浅谈如何实施施工变更的索赔

张红荣

摘 要：施工变更索赔问题是每一个工程项目及项目各方都要面对的问题。要想合理合法地解决这一普遍性问题，应搞清楚这一问题的理论性和其依据性，掌握其成立的条件，及时捕捉相应机会，进而有理有节地实施变更索赔工作，最大限度地保障自身利益。

关键词：索赔 ；施工；变更

[中图分类号]：F407.9[文献标识码]：A[文章编号]：1002-2139(2011)-16-0245-02

一、对变更索赔的几个关键性认识

必然性 工程项目一般具有工期较长、投资较大、技术较复杂、受自然及社会因素影响较多等特性，使工程项目在施工过程中，必然不可避免地发生一些与原合同条件不一致的变化，这些变化的发生、发展必将带来合同相关方的利益变动， 对它的处理过程就是变更索赔工作的内容，这也决定了变更索赔工作的必然性。变更索赔事项不是通过业主加强建设管理、精心设计、精心施工就能消除的。“管理”和“精心”只能减少局部量的出现而不能避免事项的发生。排除主观故意的个案之外，从自然属性上讲，变更索赔的发生与业主、监理的“管理水平”和“精心水平”没有必然联系。需要的应是提前面对、科学面对、依法面对，如通常在明确工程项目、工程量报价书的基础工上加计10%左右的不可预见费（或称暂定金），即是提前面对和科学面对的一种有效方式。从广义讲没有开展施工变更索赔的工程项目是不可思议的、不正常的和残缺的项目管理。

法定性 变更索赔是合同履行中不可避免的，其内容是合同内容的一部分，是合同相关方为了维护自身利益所进行的正当活动，不是乞求，不是敲诈，不是耍赖。

日常性 由于这些变化具有事前不可预见性，贯穿于施工全过程、甚至更长时期，因此决定了这项工作的日常性。

复杂性、艰巨性 由于这些变化是在合同相关方意料之外发生的,有些超出了合同约定的范围,在合同中没有明确或处理方法不完备，许多时候需要利益相关方多次协商谈判，这就加大了处理这些变化时的难度，决定了变更索赔工是一项复杂而艰巨的工作。

科学性 处理变更索赔事项需要以事实为据，以法律为准，综合法律、工程技术与经济、施工管理、市场情况、建设管理体制等各种专业知识和信息，按一定程序进行。虽然发生的事件基本上是意外的，但处理的程序是有规定的，并不是无章可循的。具有很强的科学性。

重要性 随着国家经济全球化的快速推进，国家对营造国内竞争环境的力度加大，开发商力求以最少的投入、获取最大利益的意识越来越强，变得越来越“抠门”，加之国内施工能力相对过剩，使当前建筑市场竞争异常激烈，价格越来越低，而对进度、质量、安全、环保、文明施工等方面的要求却越来越高，施工投入越来越大，多数以施工为主的施工企业已进入微利时代，面临着生存发展的困境。在这样的形势下，有的通过扩大生产规模、有的通过开拓业务范围、有的通过资本开发、有的通过内部挖潜增效等各种措施来增强企业的生存发展能力。

技巧性 变更索赔工作既是技术性的，也是经济与管理活动，既有“死”的一面，又有许多“活”的内容，如在资料的准备、时机把握、公关活动、谈判策略等方面都需要一定的技巧。

变更与变更索赔概念。工程变更一般指设计或业主指定的具有明确的项目名称、工程量并较之原合同增加或减少的施工内容。工程变更索赔是指由于非施工方原因或过错，却给施工方带来了较之原合同外的利益损失，施工方要求责任方给予补偿的行为。工程变更一般仅解决工程在增减项目、量上的经济问题，工程变更索赔一般涉及时间和经济上内容。有时工程变更也带来工程变更索赔问题，如大的变更引起施工组织的重大变化、突然变更导致施工方此前已完工程和投入的损失等。

二、变更索赔实践

项目人要有强烈的变更索赔观念。变更索赔管理首先是人的管理。对人的管理首先落实到人的观念、人的意识上，即项目人从投标、合同谈判起就要有这种理念，并把这种理念贯穿始终。第一，要求项目一把手有主动认知、主动作为的冲动；第二，项目主要管理者和管理层要有强烈的意识；第三，要求项目管理层要有捕捉、甚至制造变更索赔机会的敏感度和能力；第四，要有从变更索赔走向理赔并获得赔（补）偿的完整运作思路与具体方法、实施计划。如成立变更索赔工作小组，建立相应资料搜集、整理制度等。

顺序。变更索赔的逻辑顺序是：将完成或已完成合同外项目、工程量，弥补损失或盈利需要变更索赔－变更索赔需要合适的理由－理由需要合法的依据支撑（取证）－有了依据需要受损失方举证－整理证据并计算变更索赔额－按规定编制变更索赔报告－按时限递交变更索赔报告－经协商谈判，报告得到批准或否定－获得补偿或产生变更索赔争议提交调解、仲裁或提起诉讼。工作顺序是：发生、发现索赔事件－及时向监理和业主送达索赔意向书－搜集证据－事件完了或阶段后整理索赔报告送达监理和业主－中间沟通、解释和催办－几方谈判－更高层次调解－仲裁－诉讼。

变更索赔的法律理论和法律依据。作为承包商，必须按照《合同法》、《建筑管理条例》等法律法规，以双方签订的《建筑工程施工合同》，招投标期间约定的“合同组成文件”，施工履约中的“业主、监理指令”和“往来函件”为依据，合法地、合情合理地进行变更索赔，达到维护自身合法利益的目的。但要注意６点，一是不只关注对直接和近期费用损失的赔付，还要关注间接和后期损失费用的追索，二是关注对工期损失的赔付；三是索赔具有双向性，即承包商可以向业主索赔，业主也可向承包商索赔，即反索赔，在做好对外索赔的同时，要时刻应对外部可能对自身的索赔；四是索赔方必须自行举证并整理索赔报告，自己不主动等于放弃权利；五是索赔资料整编具有原始积累性、长期性和能否被确认的不定性；六是索赔具有时效性，超过合同规定的时限再进行索赔从法律上讲无效。因此要及时向对方递交索赔意向和报告。

三、施工变更索赔的条件

投标阶段的变更索赔准备。招标文件是业主站在自身立场上编写的，施工方在投标时是无权改动的，但任何再完备的合同，就如同法律条文一样也并不是没有漏洞的。因此，施工方在认真研究招标文件后如能发现一些，就可以有针对性地制定投标策略，为今后的变更索赔创造先决条件。如招标清单中某一项无量或工程量明显偏小时就可报高价，富余较多时报低价；在工程单价不变的情况下，基础单价报高些，工时、机械台时消耗报低些，以备今后新增单价套用定额消耗时增高单价之用；若估计到当地砂石料质量较之招标提供的资料有变差可能，招标时混凝土配合比中的水泥消耗量就以偏低为好，以备料场启用配合比试验完成后索赔水泥多耗费用。

合同谈判时的变更索赔。合同谈判时的变更索赔是一个特例。一是意外情况使合同签订时间推后，致使投标保证金延长，造成承包方多支付财务费用；二是招标期间物价上涨较大，已超出了施工方的承受能力，履约中谈还不如提前在签约时谈；三是招标资料中的个别疏漏、条款或图纸上的矛盾等，会给未签约的承包方造成损失或有潜在的损失需要在签约前进行调整。

设计图纸、工程量清单引起的变更索赔。第一种是设计图纸与现场实际条件差异较大造成变更索赔。如某工程支洞地下水比标书提供的超出5～6倍，承包商按合同条款“变更”的规定向业主提出了相应的费用补偿。第二种是工程量误差造成的变更索赔。如最终发现或途中预测到工程量增减≥15%时，承包商对这种增大或减少所直接影响的预期利润和管理费损失或工期损失应提出变更索赔。

设计变更或施工条件变化引起的变更索赔。如，某高速公路工程的路基土方挖填因承载力问题改土方挖填为借石渣换填、改边坡刚性挡墙为柔性挡墙，即为设计变更和施工条件变更索赔。

不可抗力、意外风险和不可预见因素引起的索赔。如，大渡河瀑布沟水电站移民事件给施工方带来的损失补偿。

业主违约或业主责任引起的变更索赔。一是业主征地、移民、拆迁、赔付等原因无法按规定提交施工场地或提供的施工场地与合同不符，给承包商造成施工困难、窝工、停工、工期延误和费用的增加及经济损失的索赔。二是业主拖延支付工程款造成承包商融资成本增加或施工费用增加的索赔。三是业主占有部分永久工程引起的索赔。如提前占用给承包商带来施工不便或是经济上、工期上的損失时，承包商可以提出适当的变更索赔或提出分享因其提前占用所带来的收益。四是业主指定的分包商违约。业主指定的分包商违约，给总承包商造成损失时，业主应对其不当行为负责并给予受损方以补偿。五是业主要求赶工造成的变更索赔。在施工实践中，业主要求承包商对其非自身原因造成的工期延误进行赶工，迫使承包商投入更多的机械设备、施工材料、人工及其他必须增加的资源，从而导致施工成本剧增而产生索赔。六是合同终止的变更索赔。由于意外情况或风险造成的损失十分严重，在各方无法控制的情况下不得终止合同，这种合同终止，其双方应通过讨论、协商作出合理安排并对承包商的损失进行赔偿。

监理工程师的违约或责任引起的索赔。第一种是图纸延期提供或拖延审批施工方案。图纸延期提供或拖延审批施工方案，造成承包商施工网络的关键结点拖后，承包商不仅要对工期索赔，还包括延期后窝工损失和追赶工期的“赶工费”等的补偿。第二种是对各种合同外的试验、检验费的索赔。第三种是监理协调不力带来的索赔。一般来讲，如果监理对多个承包商同时在同一现场平行施工或流水施工协调不力，造成某承包商不能按时完成上一工序工作，并向下一工序提交工作面或使相应工期推迟时，应按规定或根据监理违约提出相应索赔与补偿。第四种是监理对承包商的施工组织进行干预造成的索赔。如监理工程师对承包商的施工方法、施工顺序乃至施工资源配置进行不合理的干预，所增加的费用必然要由索赔来解决。

通货膨胀、物价变化、汇率变化引起的索赔。在合同谈判时对“材料调差公式”及相应各“调价因子的权重”与“汇率”，在谈判中不可轻易做出让步与承诺,以备不时之需。