研究生如何快速了解课题国内研究现状

沈艳红 张群 彭奇志

〔摘要〕针对研究生在缺乏科研经验和课题知识积累的状况下却必须在短时间内掌握课题发展概况的问题，以循环经济为例，利用CNKI的数据挖掘和知识服务功能，通过对论文的发文年度、主要学者和学术机构、学科热点、基金资助和出版物等5大方面的分析，迅速掌握课题国内研究现状。

〔关键词〕研究生；CNKI；学科热点；循环经济

收稿日期：2011－03－23

基金项目：江苏省现代教育技术研究“十一五”规划课题“基于用户需求的高校图书馆知识服务研究”（编号：2009/R/12398）；江苏省教育科学“十一五”规划2009年度重点资助课题“面向大学生信息素质教育的高校图书馆知识服务研究”（编号：B-a/2009/01/006）研究成果之一。

作者简介：沈艳红（1974－），女，副研究馆员，研究方向：信息素质教育，发表论文15篇。

DOI：10．3969／j．issn．1008－0821．2011．06．034

〔中图分类号〕G252.6 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008－0821（2011）06－0133－05

The Postgraduate How to Grasp the Progress of Research in the Country

——A“Circular Economy Research”as an Example

Shen Yanhong Zhang Qun Peng Qizhi

（Library，Jiangnan University，Wuxi 214122，China）

〔Abstract〕In the stage of the postgraduate study,the students must understand the research on the developing situation in the country as soon as possible,though they lacked of research experience and accumulation of knowledge.In view of this situation,the article took“the circulation economic study”as the example,proposed the following means,that namely used the two functions of the CNKI,the data mining ability and the knowledge services,analyzed from five aspects as annual,mainly authors and institutions,journals,fund,we can grasp the topic domestic progress rapidly.

〔Key words〕graduate student;CNKI;discipline hot spot;the circulation economic

对于既缺乏科研经验又缺乏课题知识积累的研究生，在当前信息爆炸时代，很难通过直接浏览相关文献在短时间内熟悉原本陌生的课题。借用文献计量法、内容分析法等情报分析方法对相关文献进行分析，可以助其掌握某一学科领域的知识结构和发展情况，动态跟踪学科主题演化情况，了解学科知识发展变化的特征与规律，发现可能的新知识增长点，为自己的科研提供决策支持。但由于方法本身的难度和统计工作量比较大，因此，真正使用的研究生并不多。而CNKI这个数据库，不论是从收录文献的类型、时间跨度和数量，在国内都是首屈一指的，而基于大量数据基础上的强大且易用的数据挖掘功能，可以非常方便的解决这个问题，对于研究生来说是迅速掌握课题国内发展概况的最佳工具。下面以“循环经济”为例，介绍CNKI的数据挖掘和知识服务功能，以便研究生迅速掌握这一得力工具。

1 数据来源

CNKI《中国学术文献网络出版总库》的核心资源包括学术期刊、博硕士学位论文、会议论文、年鉴、标准、专利等，并在以往的提供文献原文的基础上对这些资源进行深度开发利用，将传统的信息服务推向知识服务，帮助读者课题的研究背景、发展历程、当前热点等系支持决策的重要信息。

登录http://www.cnki.net/后点击“学术文献总库”，根据自己的课题性质来选择数据库，我们在此选择中国学术期刊网络出版总库，也可以直接使用默认的数据库（包括期刊、专利、学位论文等）。检索项选择题名，输入循环经济，点击检索，得到检索结果13 949条，通过CNKI的检索结果分析功能，可以帮助我们快速了解该课题国内研究现状。

2 分析过程与结果

2.1 发文年度分析

罗杰斯认为，新事物发展呈“S”形，新事物出现或推广的初期其进展缓慢，之后逐步加快呈高速增长态势，接着会进入稳定发展阶段，论文量有所回落，直至出现新的学科增长点，进入下一轮发展。将课题相关文献的年代分布与罗杰斯的“S”曲线进行拟合，可以从一定程度上了解该课题当前所处的发展阶段。我们将所得的检索结果按发表年度分组，就可以得到历年来国内循环经济发文量（2000-2010年发文量如图1所示）。13 949条文献中除了2011年的5条外，1988-1999年的12年间共有11篇论文；是国内引进该课题研究的早期阶段；2000年突增到10条，2001-2005年的5年间文献年增长率从248%～364%，属高速增长阶段；2006年增长率降为120%，年度发文量达到最高点，而之后的3年发文量逐年减少，为课题的稳定发展阶段。但这并不意味着循环经济已经过时了，恰恰相反，论文量暂时的回落孕育着新的学科增长点，一旦突破则将进入新一轮的循环。

图1 循环经济年度发文统计

2.2 学者和学术机构分析

学术圈是指与读者研究工作密切相关的专家学者和学术机构，其研究历史和动态对读者的科研活动具有重要影响。关注圈内的研究动态和成果，可让科研人员全面系统地了解、总结圈内学者和机构的研究轨迹和特点，从显性知识中发现隐性知识，以便汲取他人经验，促进合作研究，发挥竞争优势［1］。

2.2.1 机构分析

将检索结果按作者单位分组，我们可以获得发文最多的60个学术机构，表中列出前十名。如表1所示，发表论文最多的前十个机构均为高校，可见高校是目前循环经济研究的中坚力量，各机构之间的发文量差距非常小，往往前后名之间仅差1、2篇而已，所以可以想象，在2011年，这个排名是随时都会改变。

表1 论文机构分布（top 10）

2.2.2 作者分析

衡量某一学科中科研人员贡献的大小，可以通过其发文量、被引频次和h指数。发文量考察的是 “学术生产力”；被引频次和h指数考察的是科研人员的“学术影响力”。将检索结果按文献作者分组即可获得发文最多的前六十名作者。进入CNKI的《中国引文数据库》，在高级检索界面检索相应的作者的被引情况，可以获得其总被引频次和h指数。由于考察的是作者在循环经济领域的学术影响力，因此，在此我们除了在被引作者、被引单位检索相应作者信息外，还在被引题名检索“循环经济”，将检索结果按照被引频次排序，可迅速得到其h指数。

可由表2可知，top10作者发文共216篇，总被引3 656次，篇均被引次数为17。10位作者中，诸大建除发文量排名第二外，总被引频次、篇均被引频次和h指数均远高于其他学者，是研究者中的佼佼者。篇均被引频次较高的还有黄贤金、周宏春和张天柱，黄、周两位的h指数为10，是诸大建之后的第二名。特别值得一提的是，top10作者中有3位来自云南师范大学。高产作者中也有影响力较低的，如翁伯琦等。

表2 top10著者论文统计

2.3 学科热点分析

研究学科发展方向的变化是科研工作者不可忽视的发展战略管理课题。其中热点课题的变冷、交叉与边缘学科的变热尤为需要关注。学术气候的变化主要体现在学术文献之中，我们可以通过被引分析、web下载分析和关键词分析和学科热点搜索来获得。

2.3.1 被引分析

被引频次是衡量研究成果被同行关注程度的重要指标［2］，可以反映论文对科研人员的影响力。将检索结果按照被引频次排序，我们就可以方便地得知高影响力论文。论文被引top10（如表3所示）主要讨论的关于循环经济的内涵、原则、特征和循环经济在我国可持续发展中的必要性和重要意义及政策支持等宏观层面的问题。被引top10都是2004年以前的论文，一方面是由于早期的研究是后续研究的基础，第二个原因是文献的被引频次是一个积累的数据，越早发表的文献被引频次可能越高，通常认为文献在发表3年后能够达到引用高峰［3］。

表3 论文被引（top 10）

2.3.2 web下载分析

科研人员从阅读文献到写成论文并成功发表需要很长的时间，因此，引文分析无法确切反应近期研究人员对文献的利用，web下载分析则弥补了这一不足。将检索结果按照下载频次排序，可以帮助我们了解科研人员对相关论文的关注程度。下载频次top10如表4所示，除诸大建.、段宁和李兆前三位的论文与被引top10重合外，剩余的无一例外是比较近期的论文。多年来，循环经济的理论研究和实践在我国已经有了长足发展，而循环经济评价指标已成为一个新的研究热点。而《基于生态链的休闲农业发展模式——北京蟹岛度假村的旅游循环经济研究》一文以北京蟹岛度假村为例，介绍了基于生态链的休闲农业发展模式，这篇论文除了对科研人员具有参考价值，对于休闲农业等从业人员也具有很高的实用价值，也具有很高的下载率。

表4 web下载（top 10）

2.3.3 关键词分析和学科热点

CNKI提供将检索结果按照关键词分组，我们可以方便地获得文献中最多出现的60个关键词。我们也可以在CNKI主页上点击学术研究热点，进行循环经济方面的热点搜索，可检索到43个热点。表5为top 10热点主题。

表5 学科热点主题（top 10）

2.4 基金资助分析

将检索结果按照研究获得资助来进行分组可以了解循环经济的研究得到的基金资助前六十名。基金资助前十名（表6）中，国家社会科学基金、国家自然科学基金分别以227篇和220篇的数量遥遥领先，而各省的基金资助以湖南省为首，湖南省社会科学基金、湖南省教委科研基金分别以42篇和18篇已排在第四名和第九名，可见该省对于循环经济的重视程度远高于其他省份。

表6 论文基金分布（top 10）

续表6

2.5 出版物分析

对载文来源进行分析，可以快速掌握该领域的来源分布状况，明确研究人员的投稿取向，确定核心情报源［4］，也可以帮助投稿经验较少的研究生选择合适的期刊进行投稿。从表5可以看出，top10种期刊累计载文量为1 222篇，占论文总量的8.7%，根据英国著名文献学家B.C.Bradford提出的描述文献分散规律的经验定律：如果将科技期刊按其刊载某学科专业论文的数量多少以递减顺序排列，把期刊分为文章数量相等的核心区、相关区和非相关区，各区期刊数量呈1∶n∶n的关系［5］。统计前六十种期刊的发文量为3 971篇，不到总发文数的1/3，故60种刊应该都属于核心区。在此点击“文献出版来源”，检索期刊可以了解其历年来总载文量、主办单位、获得荣誉、复合影响因子、被引频次、下载频次等信息。

表5 论文期刊分布（top 10）

2.6 课题研究现状概述

(1)我国循环经济的研究主要是本世纪以来，2006年达到最高潮，目前处于下降趋势。主要的研究机构集中在高校，除中国地质大学以108篇领先外，南开、清华等排名靠前的高校之间差距并不大；本课题的研究者中成果最多、影响力最大的当属诸大建，紧随其后的有黄贤金、周宏春等。循环经济的研究热点主要集中在两个方面：一是宏观的如可持续发展、产业结构调、政策体系、税收政策等；二是微观的如清洁生产；膜分离技术、造纸等。

(2)《商场现代化》是发表循环经济方面论文最多的刊物，共发表253篇；发文超过100篇的还有再生资源与循环经济、生态经济、中国资源综合利用、中国科技投资、环境保护5种刊物，10种中复合影响因子最高的是环境保护，为0.642，再生资源与循环经济、中国资源综合利用以0.603、0.582紧随其后。

3 结 语

在信息爆炸时代，能否全面、系统、及时、准确地掌握课题的已有的研究成果、当前的热点问题和今后的动态，是科研活动成功的基本条件，而CNKI为用户提供的大量的知识服务功能，可以帮助科研工作者迅速掌握这些信息。相对长期从事科研工作的其他科研人员，研究生在对课题的整体把握上是远远不及的，充分利用CNKI可以大大弥补其不足，让研究生在短时间内对课题有比较全面的了解。

参考文献

［1］深化打造知识管理与知识服务模式，切实解决科研情报获取与决策支持难题［EB］.http://www.cnki.net/gycnki/daobao/cnkidaobao33/daobao33z11.htm

［2］陈峰，梁战平．竞争情报与战略管理［M］．北京：科学技术文献出版社，2004：8－18.

［3］张晗,王晓瑜,崔雷.共词分析法与文献被引次数结合研究专题领域的发展态势［J］.情报理论与实践,2007,(3)：378-380,426.

［4］贾洁.基于SCI的学术研究发展分析［J］.情报科学,2009，(4)：581-587.

［5］邱均平.文献计量学［M］.武汉：武汉大学出版社，1985：62－63，103.