持续加大科技投入，更加重视原始创新、人力资源、中小企业和软实力——欧盟第七框架计划2011年投资预算计划的解读

□ 文 王冰、江洪波、常静

持续加大科技投入，更加重视原始创新、人力资源、中小企业和软实力
——欧盟第七框架计划2011年投资预算计划的解读

□ 文 王冰、江洪波、常静

2010年7月19日，欧盟委员会宣布了2011年度64亿欧元的科研和创新领域新投资计划，以促进科技进步，创造就业，这是迄今为止欧盟在科研和创新领域推出的最大的年度投资计划。近日，上海科技发展研究中心会同中科院上海生命科学信息中心、上海市科学学研究所的有关研究人员，对欧盟第七框架计划2011年投资预算计划进行了解读。

欧盟第七框架计划（以下简称FP7）于2007年1月下旬正式启动，预计于2013年完成。与以往六个框架计划相比，FP7（2007-2013年）的持续时间加长，由以往的5年增加到7年；经费投放大幅增加，总预算额达到532亿欧元（几乎是FP6经费投入的三倍）。

2010年7月19日，欧盟委员会宣布2011年64亿欧元的科研和创新领域新投资计划，以促进科技进步，创造就业。这是迄今为止欧盟在科研和创新领域推出的最大年度投资计划。

FP7 2011年度投资预算总额分布情况

FP7共设有四个专项计划和一个核研究特殊计划（即欧洲原子能共同体计划）。四个专项计划分别为合作计划（Cooperation）、原始创新计划（Ideas）、人力资源计划（People）和研究能力建设计划（Capacities）。

在上述的四个专项中，合作计划项目所获得的2011年度的经费预算为38.91亿欧元，占FP7预算总额（324.13亿欧元）的12%。在这一专项中，FP7投入的预算总额最高。

而细化到合作计划项目的十个领域，则以信息通信技术领域的预算经费总额为最高，其2011年度的经费预算可达到11.66997255亿欧元，占FP7预算总额（90.50亿欧元）的12.89%。此外，如与健康相关的领域的经费预算总额为61亿欧元，2011年度的预算为 6.8167亿欧元，占预算总额的11.17%；食品、农业、渔业和生物技术领域的预算总额19.35亿欧元，年度预算2.7217亿欧元，占总额的14.07%；钠米科学、钠米技术、材料和新生产技术领域的预算总额为34.75亿欧元，年度预算为4.4668亿欧元，占总额的12.85%；能源领域的预算总额为23.50亿欧元，年度预算为2.6728亿欧元，占总额的11.37%；环境（包括气候变化）领域的预算总额为18.90亿欧元，年度预算为2.4809亿欧元,占总额的13.13%；交通（包括航空）领域的预算总额是41.60亿欧元，年度预算为2.5494亿欧元,占总额的6.13%；社会经济科学和人文科学领域的预算总额为6.23亿欧元，年度预算为0.8637亿欧元,占总额的13.86%；空间领域的预算总额是14亿欧元，年度预算为2.37亿欧元,占总额的16.93%；而在安全领域，预算总额为14.30亿欧元，年度预算为2.2954亿欧元,所占比例为16.05%。

而在原始创新计划的项目中，2011年的经费预算则为13.2964亿欧元，占FP7预算总额（75.10亿欧元）的17.70%；而在人力资源计划的项目中，2011年的经费预算则达到了7.7236亿欧元，占FP7预算总额（47.50亿欧元）的16.26%；研究能力建设计划项目在2011年度则获得了6.8767亿欧元的预算经费，占预算总额（40.97亿欧元）的16.78%。

在以上四个专项的预算中，合作计划的投入力度最大，是2011年度总预算的56.9%，原始创新、人力资源和研究能力建设三个专项分别为19.5%、11.3%和10.1%。

2007-2011年FP7经费预算分布情况（单位：亿欧元）

如上表所示，2007～2011年各年度四大专项预算均呈增长趋势，其中增长幅度由大到小依次是合作项目、原始创新项目、人力资源项目和研究能力建设项目。预计未来两年内，经费预算还会有较大幅度的增长。

合作计划中的重点支持方向

合作计划是FP7中的资助重点，主要支持联合研究，其主题领域均向非欧盟国家的第三国开放。011年度合作计划共设置了10个优先主题研究领域，每个主题分别有具体的重点支持方向。

1.在健康领域，FP7项目首先通过吸引高新技术中小企业参与，加强欧洲健康相关产业与服务的创新能力与竞争能力；其次是设置了表观遗传、免疫策略与应用两个示范项目，以探索高影响力的研究能力；第三是支持创新性的临床试验研究；第四是去关注与脑相关的疾病、糖尿病、肥胖和心血管疾病以及社会因素等因生活方式而引起的健康问题；最后是聚焦抗生素耐药性，新生流行疾病等全球健康问题。

2.在食品、农业、渔业和生物技术领域，着重构建知识生物经济（KBBE）, 其中包括：a.初级生产要缓解并适应气候变化；b. 发展绿色工业；c.食品安全；. 健康欧洲；e. 海洋可持续管理与利用。

3.在信息通信技术领域，着重加强欧洲现有的CT技术与基础设施（泛在与可靠的网络及服务设施，认知系统与机器人，器件与系统的替代技术，数字化内容与语言技术）；解决欧洲社会经济问题（ICT在健康、老龄化与社会管理中，低碳经济，未来制造业，学习与获取文化资源等方面的应用）；加强未来与新兴技术（FET）；ICT研究促进可持续与能源效率的经济增长；促进中小企业的创新活动；制订欧洲与全球标准。

4.在纳米科学、纳米技术、材料和新生产技术领域，FP7项目分别对以下三个分支进行重点支持：a.纳米科技：包括可持续发展、能源与健康的挑战，纳米技术安全以及纳米器件大规模的绿色与低成本合成；b.材料：涉及先进多功能陶瓷、新型材料的应用以及源自可再生的生物资源制造的先进包装材料；c.新生产工艺：涵盖未来工厂和能源效率建筑。

5.在能源领域，重点支持： a. 电网创新：未来泛欧电力传输系统；b. 太阳能创新：太阳能光伏在产业上的示范应用；c. 风能创新：沿海风能发电设备，沿海风力农场集群工具的设计；d.生物质能创新：新型生物质能运载工具。

6.在环境（包括气候变化）领域，重点关注变化环境中的可持续社会转型，主要方面有：提供整体解决方案以适应和缓解气候变化；支持社会发展过程中的生态效率创新；提供变化环境中的系统管理方法。

7.在交通（包括航空）领域，FP7项目重点支持低碳与绿色运输系统；提高整体运输系统的效率；提升运输工具的安全性；加强欧洲运输产业的竞争能力。

8.FP7项目首次将社会经济科学和人文科学领域纳入2011年度的支持范围，主要对其从伦理学以及信息开放获取（OA）两个方面进行支持。

9.在空间领域，着重发展全球环境与安全监测（GMES）；关注基于空间观测系统的卫星通信与卫星导航；发展地球观测卫星。

10.在安全领域，FP7项目涉及：公民安全；基础设施与公用事业的安全；智能监控与边境安全；安全系统的整合，互连与相互协同以及安全与社会。

>> 2010年7月19日，欧盟委员会宣布2011年64亿欧元的科研和创新领域新投资计划，以促进科技进步，创造就业。

FP7 2011年度投资预算计划的主要特点

FP7的2011年度投资预算计划有以下几个特点：

一是经费投入大幅增长。2011年投资预算计划是迄今为止欧盟在科研和创新领域推出的最大的年度投资计划。其中，原始创新计划项目，投资力度由2007年的2.922亿欧元一路飙升到2011年的13.2964亿欧元，每年经费增长量均超过2亿欧元，并且可能在今后几年这部分投资力度仍然会持续大幅度上升。这也顺应了欧盟未来十年的战略目标，即以自主创新为主要手段，通过加大知识投入实现智能、可持续和全面增长。而FP7运行过程中的最显著特点是在继承并发扬以往FP的优势的基础上，充分保证了计划执行和经费支持的连续性，有助于实现自主创新能力的持续增强。

二是重视新兴领域的前瞻布局。FP7计划2011年度预算安排继续在生命健康、信息技术等领域保持了较大的投入力度，分别达到6.82亿欧元和11.67亿欧元，是合作计划预算的17.5%和30%，许多项目将得到持续资助。值得关注的是，合作计划安排了4.47亿欧元用于纳米技术研究，较上年度增长了36.8%，是增长幅度最高的，主要资助纳米器件大规模的绿色与低成本合成、纳米技术安全、纳米材料（先进多功能陶瓷、新型材料的应用等）和新生产工艺等方面的研发。此外，欧盟还通过建立欧洲研究理事会（ERC）来支持前沿研究，重点聚焦物理科学与工程以及生命科学，资助高级研究人员从事自主选择的前沿研究；设立协调与支撑行动项目（Coordination & Support Actions，CSA）开展科技发展趋势分析，研究成果分析、传播、影响力评价，提供科技政策方面的决策支持等方面研究。

三是通过多种渠道和模式开展人才培养计划。FP7计划中每年持续有4-6亿欧元的经费投入到人力资源项目，2011年进一步提高到7.72亿欧元，较上年增长41%。设置的主要项目包括研究人员初级培训项目（Initial training of researchers）、终生培训与职业发展项目（Life-long training and career development）、国际多维合作项目（International dimension）、产研渠道与伙伴项目（Industry-academia pathways and partnerships，IAPP）、特别行动项目（Specific actions）等。FP7非常重视对青年研究人员的科研技能培训及职业发展教育，其人力资源项目的40%经费投入其中；另有25%-30%的经费用于支持有经验的研究人员为适应交叉学科或多学科或跨部门活动而补充或获得新的技能与能力；欧盟也吸引欧洲之外的优秀研究人员或留学研究人员回归，鼓励欧盟研究人员走出去与外部合作交流等，这部分经费占到了25%～30%。

四是更加注重对中小企业的支持。FP7在研究能力建设项目中专门设立一个项目，进行“中小企业利益研究（Research for the Benefit of SMEs）”，经费资助力度较上年增长0.7亿欧元，增幅明显，研究项目内容涉及：支持中小企业（SME）及其行业联合会的研发外包，通过中小企业联合会解决共性关键技术问题，促进中小企业产业投资与知识产权发展，支持中小企业进入市场化运作前所必要的示范活动（如产品样品的检测、工艺与规模扩大、产品性能测试、新技术实施、非技术方案的实施等）。在合作计划中健康、信息技术等领域中，都明确要优先支持中小企业，吸引中小企业参与，促进企业创新活动。总之，FP7为增强对中小企业的支持力度，主要从以下两方面着手。一方面，设立专项计划，专门针对中小企业的特点和需求，提供非一般科研项目的财政资助，加强企业创新主体的培育；另一方面，在各类应用技术开发和产业化资助计划中，注重吸引中小企业的参与，鼓励和支持产学研用相结合，开展联合研究，组建产业技术创新联盟。