民营高新技术企业科技发展与专利应用研究

江薇薇

(重庆社会科学院产业经济与企业发展研究所，重庆 400020)

民营高新技术企业科技发展与专利应用研究

江薇薇

(重庆社会科学院产业经济与企业发展研究所，重庆 400020)

世界金融危机给我国民营高新技术企业发展一个教训，即企业没有核心技术，高额利润就会被掌握核心技术的国外上游企业夺走，缺乏核心技术便失去了行业和企业的主动权。由于其人才缺乏、凝聚力缺失，管理体制落后，民营高新技术企业存在申请专利质量不佳，研发投入和专利产出存在重数量不重质量的“粗放式增长”的问题。为此，提出建立现代企业制度、实施股权激励、发挥资本市场的企业价值发现功能等促进我国民营高新技术企业专利发展和应用的对策建议。

民营高新技术企业;专利;机制

一、促进民营高新技术企业科技进步的紧迫性

(一)我国民营经济发展所面临的困局

民营经济在我国的发展已经走过三十多个年头。党和政府对民营经济的认识不断深入，从开始的限制发展，到允许存在与发展，再到积极鼓励、引导与扶持发展。早期的民营企业不断壮大和迅猛发展，基本上走完了资本原始积累，开始进入深化发展的新阶段。在新阶段，民营经济面临着一个更加复杂的市场环境。目前，世界经济还没有从金融危机的阴影中走出，还面临二次探底的可能性，新贸易保护主义十分严重;我国出口市场萎缩、人民币升值压力和劳动力成本和投资成本不断上升。民营企业尤其是多数中小企业面临严峻的市场压力［1］。

(二)民营高新技术企业应重视科技创新能力培育

新形势下，中央和各级地方政府都十分重视民营经济的发展。思想认识上，将民营经济发展提升到与国有经济同等重要的位置;政策措施上，根据各地特点，制定适合本地民营经济发展的优惠政策，并积极营造宽松的市场发展环境;资金供应上，积极探寻资金筹措渠道，如政府扶持资金、金融机构贷款、担保、风险投资基金、资本市场融资等，增加有效资金供应途径。然而，民营经济发展问题的解决，除了政府干预，市场环境等因素外，更主要的还要取决于企业自身的调整，其中，技术革新是我国民营企业获得进一步发展的必然选择。只有充分利用高新技术改造传统产业，充分利用科技革命的成果发展高新技术产业，才能使我国走出一条有别于传统工业化的道路。民营高新技术企业在我国已经普遍发展起来，成为民营经济发展的新生代力量，并处于不断提升之中。科学引导民营高新技术企业的发展，能够破解当前我国民营经济发展的困局，在新一轮世界经济竞争中占有一席之地。

民营高新技术企业首先应该是以高新技术作为企业立足与经营之本。顾名思义，高新技术企业是由高新技术的概念延伸而来的。近年来在西方发达国家，由于科学技术突飞猛进的发展，在传统科学技术基础上产生了新工艺、新技术，一批知识和技术密集的高新技术产业得以兴起，例如微电子技术与信息技术、空间科学与航空航天技术、光电子科学与光电一体化技术、生命科学与生物医药技术、材料科学与新材料技术、生态科学与环境保护技术等。

高新技术企业是高新技术产业的开拓者，而技术创新是高新技术企业的灵魂和生命力所在。多数高新技术企业是在先有研究成果，而后建立企业以实现技术的商品化。对民营高新技术企业而言，其存在的前提是科学技术的创新，没有科学技术的发明创造，企业就失去存在的基础，知识产权是保护高新技术及其产业发展的生命线［2］。知识经济时代，以专利为代表的知识产权已经成为企业核心竞争力的来源。

二、民营高新技术企业的专利战略选择

(一)三种类型的专利

中国专利共有三种类型:发明、实用新型、外观设计。发明专利是指对产品构造、生产工艺、配方或者改进所提出的新的技术方案。发明专利申请实行早期公开、延迟审查制度，保护年限为二十年，自申请日起计算。实用新型专利包括产品形状、构造或两者的结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型专利申请实行初步审核制度，保护期限为十年，自申请日起计算。外观设计是指对产品形状、图案或者色彩与它们的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。外观设计专利实行初步审核制度，保护期限为十年，自申请日起计算。

一般认为发明专利的质量更好，价值更高，更能反映出申请人的创新能力和水平。从三类专利法律界定时点和保护年限看，我国对发明专利的保护力度尤为重视［3－5］。

(二)发明专利是高新技术企业专利选择的关键

长期以来，我国企业普遍缺少自主专利，企业专利缺乏竞争力。这对我国企业坚守国内市场、进军国际市场相当不利。表1是2006—2010年五年间国内外三种专利授权状况。申请相对容易的实用新型和外观设计所占比例较大，均占每年专利授予量的90%以上，最能体现技术创新能力的发明专利占国内三项专利授予总量的比重还不及15%。这种专利状况直接导致企业的专利战略存在缺陷，专利战略不长久，不稳定。一个产品首先要有核心技术，然后在此基础上进行改进、创新，才可得以长久发展。企业没有核心技术，高额利润就会被掌握核心技术的国外上游企业夺走，缺乏核心技术便失去了行业和企业的主动权［6－8］。

表1 2006—2010年的五年间国内外三种专利授权状况

值得一提的是自2009年开始，在与外国发明专利授权情况的纵向对比上，国内发明专利授权量占发明专利授权总量的比重首次超过50%，达到50.9%，这是自20世纪90年代以来首次超过外国。2010年我国授予国内发明专利79 767件，外国专利55 343件，国内发明专利授权量占发明专利授权总量的59%，是继2009年后连续第二年超过外国。这得力于我国政府部署科教兴国战略，在经历世界金融危机的痛定思痛后，我国企业越来越认识到只有拥有核心技术才能叩开日益挑剔的国际市场大门，因此，越来越多的企业专注发明专利的开发和应用。从三类专利之间的横向比较来看，国内授予专利中，发明专利始终徘徊在11%到13%之间，其中2010年较前两年低两个百分点。而与此相对应，外国发明专利所占比重却有上升的趋势，从72%上升到79%，2010年略为下降到75%。由此可见，虽然数量上我国发明专利总比重超过外国，但比率上我们却相对减少，我国发明专利授权量超过外国仅仅说明我国投入发明专利研发和申请的企业基数增加了。民营高新技术企业是我国申请专利的大户，专利战略选择对民营高新技术企业更具有现实意义。

三、我国民营高新技术企业专利申请和授予状况及存在问题

(一)我国民营高新技术企业专利申请和授予状况

从2000年至2010年我国专利申请总量和发明专利申请量的年平均增长率均超过20%。2010年专利申请量超过了120万件，三种类型专利均保持快速增长。从世界范围来看，根据世界经济合作与发展组织最近一期《主要科学技术指标》报告，我国研发经费总额已经超过英法两国而跃居世界第四，在发展中国家处于首位。该报告指出我国企业已成为研发主体。这说明我国研发投入总量不足已成为历史。与此同时，我国竞争力与发达国家还存在相当的差距，世界经济论坛2010年发布的《2010－2011年全球竞争力报告》，中国竞争力排名为27位。我国国际竞争力排名始终徘徊在20位之后，其中一个主要原因是我国技术水平相对落后，经济增长中的创新贡献不足，我国仍旧被归为“非核心创新经济体”。

自1985年我国《专利法》实施以来，民营企业在技术革新上获得长足发展，专利申请量节节攀升。2006年初，由国家知识产权局统一组织领导，以1985年我国《专利法》实施以来所有提出过专利申请的企业，包括民营企业为调查对象，对企业的所属行业、企业性质及规模、三种专利的应用情况等进行了调查。调查结果显示，民营企业作为我国经济建设中的一支重要力量，在企业专利申请中具有不可忽视的作用。由民营企业提交的专利申请占到了获得调查数据的所有企业提交的专利申请的三分之一多。从行业分布上看，民营企业的专利申请较多的集中于通信、计算机、电子、化学原料及制品、医药等高新技术行业或行业部门。

专利数量上民营高新技术企业的成绩有目共睹，而专利质量上的表现则堪忧。在民营企业所提交的专利申请中，实用新型和外观设计专利占到绝大部分，发明专利申请量只占全部专利申请量的13%。这一数值比用全国企业分析的结果低了近11个百分点。如果从授权量看，这一数字更是下降到只有3%。虽然实用新型和外观设计专利制度在我国经济发展中发挥了重要作用，某些领域例如手机行业，发展到现今阶段后，外观设计专利的重要性已不亚于发明专利，但是从整体上来说，发明专利(申请)的比例过低仍旧反映出我国民营企业高新技术创新能力和水平的不足，特别是从与技术更为相关的发明专利(申请)与实用新型和外观设计专利所占比例的对比可以看出。目前我国民营企业的技术创新更多地集中在适宜申请实用新型和外观设计专利的对现有技术的小改进上。

(二)问题思考与案例分析

从前文的分析可以看出，我国民营高新技术企业技术研发力度不断加强，但申请专利的质量不佳。研发投入和专利产出存在重数量不重质量的“粗放式增长”现象。在以出口为导向的外向型经济战略中，国家制定“走出去”战略方针，在此背景下，一大批企业，包括民营高新技术企业积极申请海外专利保护。然而，我国企业在美国获得授权的专利数量同国内增长迅猛的专利授权量形成巨大的反差，2008年之前我国每年通过美国授权审批的专利从未超过千件，而国内每年获得授权的专利却高达几十万件，这不得不让人思索国内专利的品质。当然还有诸如我国企业缺少国际眼光、对美国法律条文的不熟悉、诉讼风险以及境外专利申请费用等其他原因造成我国在美国获取专利数目偏低，但是不可否认专利的质量是其中的一个重要原因。

2009年底笔者参与了一项对温州市所属46家民营科技企业经营状况的调查，调查结果反映民营高新技术企业的专利在质量上存在问题。温州市科技企业在发明专利、实用新型和外观设计方面拥有情况如表2所示。

表2 温州市科技企业知识产权拥有情况表 单位:家

在发明专利方面，温州市科技企业有18家即39.13%的比例该项拥有率为零;拥有发明专利5项以上的企业仅仅有4家，仅占所调查企业的8.69%，其中发明专利最多的企业有15项。在实用新型方面，温州市科技企业有3家企业的拥有30项，有10家企业拥有11～20项，拥有1～10项的企业有16家。另外有16家企业为零，占所有企业的比例为34.78%。在外观设计方面，有24家企业所拥有的专利为零，占所调查企业总数的52.17%。由此可见，温州市科技企业在实用新型和外观设计方面所拥有的专项项目相对较多，各个企业平均拥有数为9.91项和5.32项，而拥有的发明专利则较少，平均拥有数仅为1.93项。

是什么阻碍了民营高新技术企业进行核心技术研发?其原因主要有:

(1)人才短缺。仍以温州为例。温州市民营科技企业从业人员的学历层次普遍偏低，且较少高学历人员相对集中在一小部分企业中。在被调查到的46家企业中，研究生以上学历的员工仅占从业人员总数的0.73%(见表3)，平均每个企业只有研究生以上学历人员2.22个。其中，有26家企业研究生以上学历从业人员的拥有数为0，研究生以上学历员工所占比例在5%以上的只有3家企业。大专以上学历员工占从业人员比例也仅为31.42%。

从表3来看，温州市民营科技企业的从业人员多数为大专以下学历，对于以人才为生存之本的高新技术企业，人才短缺是民营高新技术企业生存和发展的瓶颈。

表3 温州市科技企业从业人员学历分布

(2)凝聚力缺乏。民营高新技术企业家都非常重视人力资源，但现实条件下大多数民营高新技术企业却面临着严重的人才危机和信任危机，其根本原因就在于企业家落后的资本雇佣劳动力观念，认为员工和企业的关系只是劳动力的雇佣关系，很多民营企业家认为只要有高薪，市场上多的是优秀人才，而没有从思想意识上真正重视过人才和他们的人格尊严。加之民营企业人任人唯亲的用人方式，使优秀人才难以真正融入民营企业，因此，他们通常持打工心态，只关心眼前利益，对企业没有认同感和长期扎根的观念。

(3)企业管理水平低下。与我国许多民营企业一样，民营高新技术企业多为家长式管理模式，管理体制主要表现为家族和亲缘化特征，实行集权化、领导式决策，经营者既是资产所有者，也是资产经营者。当企业具备一定规模时，决策层和执行层界限模糊将导致家长式管理缺乏“纠偏”机制。

四、促进我国民营高新技术企业专利发展和应用的对策

同西方国家有清晰的产权市场、成熟的市场经济制度和完善的法制环境不同，处于转轨经济中的我国还存在专利技术市场化水平低、产权市场不完善，以及知识产权保护力度不足等问题，再加上我国企业长期不重视自主研发，缺乏专利战略意识，具有急功近利的短视行为倾向，这些都可能造成我国专利创新程度不高，品质良莠不齐。要解决当前这一难题，笔者建议从以下几点上下下功夫。

(一)建立现代企业制度

家族史管理模式缺乏科学有效的管理机制，其任人唯亲的用人模式与高新技术企业以人才为其生存之本的经营战略格格不入。对企业进行所有制改革，以控股化和集约化为导向，建立科学的产权制度，这既能充分发挥家长式管理模式的灵活高效优势，又能利用任人唯贤的科学机制网罗高科技人才。

(二)实施股权激励机制

据美国《财富》杂志公布的数据，20世纪末，在美国排名前千位的公司中，有90%的公司对管理人员实行了股权激励。人们形象的比喻股权激励是为人才打造的“金手铐”，形成“着眼未来、利益共享、风险公担”的新型激励机制，充分发挥核心人才资本价值潜能，达到老板与员工同心协力的效果。股权激励机制的作用可归纳为四点:

(1)激励。让激励对象拥有企业的部分股份，用股权这个纽带将激励对象的利益与企业的利益和所有者的利益紧紧地绑在一起，使激励对象能更积极、自觉地按照实现企业既定目标的要求，为实现企业利益和股东利益的最大化而努力工作，释放出其人力资本的潜在价值，并最大限度地降低监督成本。

(2)约束。约束作用主要表现在两方面，一是因为激励对象与所有者已经形成了“一荣俱荣、一损俱损”的利益共同体，如果经营者因不努力工作或其他原因导致企业利益受损，比如出现亏损，则经营者会同其他股东一样分担企业的损失;二是通过限制(比如限制性股票)使被激励着不能随意离职，如果激励对象在合同期满前离职，则会损失一笔不小的既得经济利益。

(3)提高福利待遇。对那些效益状况良好且比较稳定的企业来说，受激励面比较广的股权激励使多数员工通过拥有公司股票参与企业利润的分享，有十分明显的福利效果。这种福利还有助于增强企业员工的凝聚力，利于形成一种以“利益共享”为基础的企业文化。

(4)稳定与共赢。很多股权激励工具都对利益的兑现附带有服务期的限制，使激励对象不能轻言“去留”。特别是对于高级管理人员和技术骨干、销售骨干等“关键员工”的稳定与共赢作用比较明显。因此，股权激励在实现企业与雇员长期稳定合作的基础上，有利于打造激励对象与企业的利益共同体，实现双赢。

(三)发挥资本市场的企业价值发现功能

创新的首要问题是研发投入与产出间存在的关系。经济学家们经过长期的研究发现，专利可以较好地衡量研发产出。专利是研发活动的结晶，专利的产出大大降低了研发活动的不确定性，它标志着创新活动由研究开发阶段进展到了应用阶段，对企业价值的增长和业绩的改善具有很大影响。企业专利数量越多，企业价值也越大。对已上市的高新技术企业而言，资本市场也会给予积极的回应。

长期以来，我国创新机制不够完善，市场可能还无法有效区分专利的优劣。目前在我国三类专利中，创新程度较高的发明专利对企业业绩的贡献最大，创新技术含量相对不高的其他类型专利不能有效地为企业创造价值。应进一步加强资本市场建设，营建有效的资本市场，使市场能有效地区别对待不同类型的专利。

除以上提及的措施外，国家还应出台相关政策，积极引导并激励企业提高专利质量，加快完善我国专利的相关配套制度建设，建立健全企业研发活动信息披露的规章制度，进一步发挥市场机制作用。

［1］徐欣，唐清泉.R＆D活动、创新专利对企业价值的影响——来自中国上市公司的研究［J］.研究与发展管理，2010(4).

［2］王明，珠杨卫.企业专利战略初论［J］.法制与社会，2007(3).

［3］刘强.技术知识供给中的政府公共服务［J］.重庆理工大学学报:社会科学，2010(12).

［4］饶宁华，曹华宁.区域性公共技术平台建设机制有效性研究［J］.重庆理工大学学报:社会科学，2011(5).

［5］彭宇文，吴林海.中小企业政策支持体系完善研究［J］.现代科学管理，2007(3).

［6］胡八一.股权激励的模型与高新企业股权激励［M］.北京:企业管理出版社，2007.

［7］李长健，徐丽峰.我国计算机软件专利保护文献综述［J］.重庆邮电大学学报:社会科学版，2010(3).

［8］肖尤丹，谢祥.知识产权效率价值的理论渊源［J］.重庆理工大学学报:社会科学，2010(1).

Research on High-tech Development and Patent Application for Private High-tech Enterprise

JIANG Wei-wei
(Institute of Industry Economy and Enterprise Development，Chongqing Social Science Academy，Chongqing 400020，China)

As a corporation，it must own core technology，which is a profound lesson learned in the global financial crisis for the private high-tech corporation.If no core technology，the high profit would be seized to other companies which already possessed the core technology.Due to lack of talent，weak enterprise cohesion and un-advanced management system，the private high-tech enterprises often have to face the problem that is so-called as“Extensive Increasing”.It is usually performing like low patent quality，preferring quantity but not quality during Research and Development and patent innovation.This thesis is aiming to research the resolution ways against the problems we listed above via formulating modern enterprise system and stock-based incentive plan as well as digging the function of value discovery in the capital market.

Private high-tech enterprise;patent;mechanism

F270

A

1674－8425(2011)12－0044－06

2011－09－29

江薇薇(1981—)，女，重庆人，硕士研究生，助理研究员，研究方向:投融资、经济法学。

(责任编辑 邝坦励)