科技项目开发及成果转化中的风险管理模式

王婷 李电东

中国医学科学院 北京协和医学院 医药生物技术研究所，北京100050

科技项目开发及成果转化中的风险管理模式

王婷 李电东

中国医学科学院 北京协和医学院 医药生物技术研究所，北京100050

Project risk management model of scientific and technological project development and achievement transformation

随着我国市场经济的发展，经营风险管理已成为科技项目开发管理的一个重要的课题。因此，科技开发经营活动必须增强风险意识，自觉利用风险机制，在收益的动力、市场竞争的压力下加快科技开发成果转化的步伐。

科技项目；风险管理；成果转化

引言

科技正成为21世纪社会经济发展的重要动力。面对这一发展趋势各国竞相制定规划，以求在未来世界经济中占有一席之地。2011年3月16日国家发布的“十二五规划纲要”中将科技创新项目的建设提升到强国战略的高度，更突出地表明科技项目的重要意义[1]。科技项目所具有的“科技高、风险高、收益高”的特征也常常被归于“风险投资”项目一类。减少风险及损失，使其收益最大化是科技项目管理中的一个必需的环节。目前科技项目风险管理主要是从风险投资的角度来进行运作的，其风险管理模式本身在实际操作中存在着流于形式、可操作性较差的不足，往往导致科技项目失败率高、收益低，制约了科技项目应有的效益和发展。因此，探索切实可行的科技项目风险管理的模式和理念具有重要的意义。笔者从事科技项目开发及成果转化工作十多年，将风险管理模式引入到日常科研管理当中的一些心得体会汇报如下。

1.科技项目

科技项目是指围绕科技研究展开的科技攻关、科技基础工程建设、科技成果产业化等与科学技术相关的项目。具有探索性强、创新性高、投资强度高、涉及面广、技术难度大、风险性大及不可预见因素多等特点[2]。

2. 风险管理

风险管理（Risk Management）是本世纪20年代前后从美、德等国发展起来的管理方法，它首先从分析企业的风险着手，探讨风险费用的处理及风险发生后如何迅速恢复企业财务的稳定、营业的活力及对资源的有效利用。风险的含义包括：风险发生的概率、风险发生后造成的损失以及风险发生的环境与条件等。风险管理又名危机管理，是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。理想的风险管理，是一连串排好优先次序的过程，使当中的可以引致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理[3]。

80年代中期以来，随着中国经济的不断发展，世界上各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目管理之中。目前，风险管理已经发展成企业管理中一个具有相对独立职能的管理领域，在围绕企业的经营和发展目标方面，风险管理和企业的经营管理、战略管理一样具有十分重要的意义。目前对于中国大部分科研机构来说，对风险管理的认识仍需加强，尚未建立专门的风险管理机构。作为一门学科，风险管理在中国科研机构的运用仍有待提高。

3. 科技项目的风险

结合科技项目的特征及文献中一般项目的风险因素、风险投资的风险因素，笔者归纳科技项目所面临的具体风险因素如下：

3.1 技术风险：新技术的开发是否有市场前景要经过市场的检验，不一定就能成功，所以具有开发的风险性。在其成果转化过程中的产品设计、生产加工、营销等环节中存在不确定性的风险。其次，技术寿命在日新月异的新技术不断发展中是必须考虑的重要风险因素。

3.2 市场风险：市场风险是导致新技术、新产品商业化失败的核心风险之一。如果新技术开发的产品超过了市场的实际需求会增加投资风险。

3.3 经济风险：科技项目及成果转化不但涉及投资资金的问题，而且涉及自身是否配套以及是否符合国家政策、市场体制、环境保护等方面的政策与法规风险。另外，退出风险也是必须关注的因素。风险投资对新技术商业化的客体作用有一定的时效性，适时从所投企业或项目中退出，然后进行新的投资才能达到真正意义上的增值。

3.4 管理风险：项目的成功与否与管理者素质密切相关，这也是一个体现不确定性、存在风险最大的风险区域。项目的成功必须建立规范化、标准化的管理机制。

4. 科技项目的风险管理模式

4.1 静态项目风险管理模式：项目管理知识体系（Project Management Body of Knowledge，简称PMBOK）提供了六步的项目风险管理体系，即风险管理计划、风险识别、风险评估、风险量化、风险反馈计划及风险监控[4]。

尽管这种项目风险管理的模式已经很成熟，尤其是在项目风险因素的识别、风险量化的方法上有系统的归纳并得到了广泛应用，但笔者研究认为，该模式由于将风险管理看作为一个静态的过程，有悖于科技项目风险事件本身动态多变的特点。它不能针对项目的特点，分阶段地对项目中的风险加以区别对待。项目生命周期的不同阶段风险各异，即便同一阶段也有来自技术、市场、管理、人员的不同风险；而且同一风险对于不同的项目亦有不同的重要性。虽然对于管理者而言，风险越小越好，但由于资源的有限性，不允许也不可能消除所有的风险。正如解决问题要找主要矛盾一样，对风险也应该分轻重缓急、有主有次，在项目的不同阶段有侧重点的管理好风险[5]。

4.2 约束理论的风险管理模式

针对科技项目的发展特征、风险特征，则急需一种能动态地分析、评估、监测项目的风险管理模式，这种模式称为约束理论（Theory of Constrains，简称TOC）。该理论是以色列物理学家、企业管理顾问戈德拉特博士（Dr. Eliyahu M. Goldratt）于20世纪80年代在他开创的优化生产技术（Optimized Production Technology）的基础上发展起来的管理哲学，经过实践被逐步应用于项目的风险管理中[6]。该模式（图1）强调风险管理是一个循环的动态过程，针对科技项目的特征选择风险识别、风险排序的方法，以及实施效果的监控和评估反馈。

4.2.1 风险识别：科技项目往往涉足新技术、新的商业模式，项目变数存在一定的不确定性。因此在风险识别时，不太适合采用基于常识和经验类比项目信息编制的风险核对表法及敏感分析法。因此，可以采用符合项目本身特征的S W O T法、德尔菲法（Delphi Method）、一对一问询法（One to One Interviews）、头脑风暴法（Brainstorming）、情景分析法（Scenarios Analysis）。在识别出项目的风险后，可以通过风险注册表的形式加以记录。每种风险有一张自己的注册表包含风险描述信息、风险发生的可能性、风险对成本、工期、质量造成的危害描述、与其他风险的关系、可能发生的时间、可采取的措施[7]。

4.2.2 风险量化及排序：由于科技项目具有的不确定性和变数，所以评估风险时要同时考虑危害性及其发生的概率。比较科学的方法是采用“风险可能性－危害性网格图法”。对一个项目总的影响一般要从对时间、成本和质量三方面所造成的影响来衡量，每一种风险对项目的影响是这三方面的总和。但是时间、成本和质量的度量单位不一样，因此要想求得一种风险对项目这三方面影响的总和就要使用无量纲的度量单位。网格图法可以方便地把这三方面的影响加和在一起，并分别赋予三方面相应的权重[8]。

4.2.3 风险应对及监控：根据TOC理论，风险应对必须根据风险排序的结果，针对风险最大因素结合项目本身特征选择规避、预防、转移、回避、自留及后备等防范的方法。风险监控即是监控机制也是自我改进机制，它是动态的循环过程。风险监控所采用的主要工具和技术包括核对表、定期项目评估、增值分析、附加风险应对计划、独立风险分析等。风险监控的成果主要表现是随机应变措施、纠正行动、变更请求及修改项目风险应对计划。应该注意的是在风险监控过程中，一个新的风险或项目的环境一旦出现变化，有必要对风险进行再评价，使风险管理能适应变化以保持其适应性和有效性。

图1 TOC项目风险管理模式

5. 结语

科技项目开发及转化中的风险管理是一个动态、持续的过程，是项目成功的必要组成部分[10]。针对不同科技项目的特点有必要在项目的不同阶段有侧重点、分轻重缓急、有的放矢地对项目中的风险加以区别对待及采取管理措施。在此过程中本文提出的重点：一是加强项目的风险管理意识，已有的经验和教训已充分表明，随着科研项目的复杂性越来越大，技术含量越来越高，如果不把风险管理作为项目管理的重要手段，不对项目研制中可能出现的风险进行及早的预防并采取必需的措施，就不可能实施有效的项目管理。现代项目的管理强调必须把风险管理作为项目综合管理的一种极其重要手段，其目的是使参与项目工作的一切人员都能建立风险意识，在开发和转化时考虑风险[9]。二是必须强调风险管理是一个循环的动态过程，针对科技项目的特征选择风险识别、风险排序的方法，以及实施效果的监控和评估反馈。建立一套符合项目本身特点的风险管理体系，能够更加准确地评估和处理在项目实施中可能出现的各类风险，最大限度地减少风险发生的概率和可能造成的损失，最终目的是使项目得到最大程度的增值。这也正是本文提出并建议应用的TOC项目风险管理模式的意义所在。

[1]何大军,曹颢.科技项目的规划、实施、评估与成果推广[M].北京:化学工业出版社. 2010.3

[2]陈省平,李子和,刘涛.科技项目管理[M].广州:中山大学出版社.2007.1

[3]侯艳萍.科技项目的特点及其管理的对策分析[J].中国科技信息.2005,(21):7

[4]彭玲.约束理论在高科技项目风险管理中的应用[D].北京航空航天大学硕士学位论文. 2005

[5]欧阳欢.科研机构技术开发项目的管理探讨[J].科技管理研究,2003,(6):20-21

[6]戚安邦.项目风险管理[M].天津：南开大学出版社,2010.10

[7]邹超,朱光伟,姜澄宇.重大科研项目风险管理探讨[J].西北大学学报.2007(4):25-26

[8]傅诒辉,戴建设,李大伟.基于约束理论的一个管理决策的NLP模型[J].系统工程学报. 1995,10(2):84-85

[9]毕星,翟丽.项目管理[M]. 上海:复旦大学出版社.2000

[10]黄建新.重大科研项目的风险管理方法[J].航天控制.2006,(24):82

10.3969/j.issn.1001-8972.2011.11.113