制度变迁与循环经济的发展——以循环经济的制度推进为视角

河南师范大学公共事务学院 马营立

制度变迁与循环经济的发展
——以循环经济的制度推进为视角

河南师范大学公共事务学院 马营立

党的十二五规划提出要大力发展循环经济，循环经济的发展离不开制度变迁，制度的变迁离不开相对价格和偏好的改变。通过

制度建设，形成有利于循环经济发展的相对价格格局和人们的偏好，有助于推进循环经济的发展。

制度变迁 集体行动 循环经济 制度推进

党的十二五规划指出，面对日趋强化的资源环境约束，必须增强危机意识，树立绿色、低碳发展理念，增强可持续发展能力。从文件看，实现这一目标的一个重要的举措就是大力发展循环经济。

1 问题的提出

循环经济一词是物质闭环流动型经济的简称，由英国环境经济学家D. Pearce和R. K. Turner首先提出。一般认为，美国的肯尼斯·E·鲍尔丁(Kenneth E.Boulding)最先提出了这一思想，即著名的“宇宙飞船理论”。循环经济的根本操作原则是“3R”原则，即“减量化、再利用、再循环”。自循环经济概念被提出后，发达国家对循环经济的研究、技术开发、政策应用逐渐升温。我国于2009年1月1日正式实施的《中华人民共和国循环经济促进法》可以被看成是我国发展循环经济在立法上的一个里程碑。

作为物质闭环流动型经济系统，一个循环经济系统应当至少包括四个构成环节，即资源开采环节、处理(制造)环节、消费环节和废物处理利用环节：

图1 循环经济基本流程图

该图表说明：第一，循环经济各环节参与者之间的合作生产是循环经济的内在要求。第二，作为新的经济发展范式，一方面会引发制度变迁，另一方面也需要引发这一制度变迁的内在动力。同时，技术上的供给与合作也是必不可少的。

既然通过合作生产来发展循环经济是实现可持续发展的必由之路，在理论上、政策上和法律上循环经济也受到认可和重视，那为什么迄今为止，循环经济没有得到普遍的推广？通过什么样的制度变迁来推进循环经济的发展？

2 制度变迁与循环经济的制度推进

诺贝尔经济学奖获得者道格拉斯·诺斯认为：制度在社会中具有更为基础性的作用，它们是决定长期经济绩效的根本因素。而制度变迁取决于相对价格的根本变化和偏好的改变。偏好的改变与相对价格变化也有一定的关系，即相对价格的长期根本性的变化将改变人们的行为模式以及他们对行为标准的构成的合理解释。可见，通过制度建设，引起相对价格的变化和人们偏好的改变，将有助于循环经济的发展。

2.1 通过制度建设，引导资源相对价格及偏好的生态化变化是循环经济发展的重要前提

自然资源与再生资源相对价格的长期非生态化维持，实际上是在鼓励制造商利用初级资源进行生产，阻碍再生资源的利用。这一相对价格不合理的事实，导致人们在偏好上的非“循环化”。通过相应的制度建设，从多方面引致相对价格和偏好的生态化变化，是推进循环经济发展的重要前提：第一，通过合理的价格形成机制，尽快理顺自然资源的价格体系，引入绿色环境资源核算机制，使自然资源的经济价值和生态价值计入其价格；第二，通过相应的专项资金制度和补贴制度，推进再生资源开发利用技术的研发和应用，降低人们开发、生产和利用再生资源的相对价格；第三，改革税收制度，增加资源税的税种和征收比例，开征环境税，对符合循环经济要求的技术开发、提供行为、经济行为减免税收；第四，明晰资源的产权，形成产权交易制度，引导形成合理的相对价格体系。第五，改变官员及消费者的偏好。首先，构建合理的生态化官员考核制度内容，主要是将生态保护及循环经济发展作为官员考核的重要内容之一；其次，通过循环经济产品标识制度、名录公布制度和其他政策，引导消费者接受循环经济的理念，鼓励其使用生态化企业的制成品；第六，完善排污收费制度，并尽快形成全面的排污许可证交易制度。另一个更为市场化的制度是可交易许可证制度。在严格目标实现的基础上，通过排污许可证的交易，促使排污权不断稀缺，提高其交易价格，引导生产者和排污者减少排污量。

2.2 通过制度建设，降低成本，是推进循环经济发展的关键因素

循环经济的发展，离不开相关环节的合作。就循环经济而言，影响合作生产成本的主要因素是空间转移成本以及各行为者之间的信息成本、协调成本。空间转移成本是指不同参与者之间在不同空间转移各种物质所消耗的成本。信息成本主要表现为各循环经济参与者在寻找、协商到相互信任并最终达成协议时所需要的成本。协调成本即合作生产中组织与管理成本。如果在各环节参与者之间产生大量的搭便车行为和背叛行为，合作将会失败。因此，对其的规制与协调就变得十分重要。通过制度建设，降低空间转移成本、信息成本和协调成本，对于循环经济发展尤为重要。

(1)生态工业园区制度建设有助于降低生产者、废物回收利用者和技术提供者之间的空间转移成本、信息成本和协调成本。生态工业园区的特点是将生态系统的原理引入工业领域，通过模拟自然生态系统来设计工业园区的物流和能流，以实现资源能源的循环利用和效率最大化。首先，由于生态工业园区在一定范围内和一定程度上将生产者和废物利用者集中于一个较小区域内，其物质空间转移成本无疑会降低；其次，生态工业园区是在政府主导下建设的，政府在信息收集方面及协调方面均握有巨大资源，通过政府信息公布制度和协调制度将有效降低各参与者之间的信息成本和协调成本。

(2)信息披露制度建设有助于促进循环经济市场化政策的形成与实施。从一个角度看，如前所述，通过相关的标识制度及信息披露制度，能够影响消费者的选择，从而影响生产者和污染者的行为。从另一角度看，循环经济各环节合作者进行市场化合作时，所获得的合作必要信息越完备，其合作的可能性与成功机率也越大，即市场功能会发挥得更好。在此基础上，循环经济的政策工具会因市场化功能良好的发挥有了形成的基础和实施的保障。这就要求建立相关的循环经济各环节供求信息制度，相关参与者的污染诚信记录制度，来推进各环节参与者的合作。

(3)分担合理的生产者责任延伸制度能够从促进生产者与消费者合作方面推进循环经济的发展。生产者责任延伸制度是一项重要的循环经济制度，其难点在于如何通过合理的制度设计，确定合理的责任与成本分担机制。如果由生产者完全承担，其就会倾向于设定严苛的回收条件来尽可能减少回收；如果消费者承担全部成本和责任，将出现大量隐匿产品的行为。因此，在成本承担方面，应该是由政府、生产者和消费者共同分担的方式。政府通过补贴、奖励等方式提供选择性激励工具承担部分成本，其余成本由生产者和消费者通过市场选择共同分担。在责任承担方面，生产者应当承担主要的责任，除成本承担外，还包括回收利用责任、告知回收途径责任。这些责任中的部分责任可以分散给政府及销售者具体实施。对消费者而言，运送消费后产品至指定地点的责任显然是应当承担的，其他如预告付费、丢弃者付费和押金返还可作为其进行合作，避免其采取背叛策略的有效激励工具。

[1] 中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议.新华网. http://news.xinhuanet.com/politics/2010-10/27/c_12708501.htm.

[2] Pearce. D. W. and Turner. R. K. Economics of Natural Resources and Environment.New York: Harvester Wheatsheaf. 1990.ch.2.1990.

[3] 道格拉斯·C·诺思. 制度、制度变迁与经济绩效[M].格致出版社,上海三联书店,上海人民出版社,2008,10.

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1005-5800(2011)04(c)-241-02