航天型号研制风险控制研究

程 晓，朱艳芳

（1.中国空间技术研究院，北京 100094；2.航天科工集团公司发展计划部，北京 100048）

航天型号研制风险控制研究

程 晓1，朱艳芳2

（1.中国空间技术研究院，北京 100094；2.航天科工集团公司发展计划部，北京 100048）

航天型号研制是国防建设的重点任务之一，是多学科、多专业综合的系统工程，整个过程可谓风险重重，因此对其风险控制就显得至关重要，作者在以往对型号研制风险管理过程和控制措施的研究成果的基础上，进一步深入研究了航天型号研制风险控制的具体措施，并对其在实践中的应用提供了相应建议。

型号研制；风险；控制

0 引 言

航天型号研制中，一个全新的型号要经历预研、方案研究、初样、正样等阶段，经历多种力学、电磁、真空低温环境等条件的考核，整个过程可谓风险重重，对型号研制项目的顺利发展产生极大的威胁。因此必须要研究项目中的风险，加强研制过程中的风险管理，以保证研制质量、缩短研制周期。

90年代初国际上便在一些型号研制过程中实施风险管理计划，美国航天局发布的 《计划和项目管理过程与要求》中便明确规定了运用风险管理作为保障计划和技术成功的重要决策依据[1]。欧空局也于2000年颁布了风险管理标准[2]。随着我国航天事业的不断发展进步，风险管理逐步受到重视，我国学者也逐渐对此进行了深入研究。金恂叔就航天项目中风险管理的内容、要求、过程介绍了国际上的使用情况，强调了我国航天型号开展风险管理的重要性[3]。王立炜等探索了航天型号研制技术风险的识别、分析、控制和评价的一些特有方法[4]。

本文结合航天型号研制的特点，研究了卫星型号研制过程的风险管理过程与风险控制措施，并给出了一些实践建议，为加强型号研制过程的风险控制提供了理论基础。

1 型号研制风险管理过程

（1）型号项目风险

型号项目风险是指可能对型号项目产生负面影响的潜在问题，是在规定的费用、进度和技术性能约束条件下型号项目目标实现的不确定性度量。风险是不确定事件发生可能性及其影响的函数，即：Rf=f（Pf, Cf）=Pf×Cf。

式中，R（Risk）为风险度量值，P（Probability）为不确定事件发生的可能性，C（Consequence）为风险事件产生的影响，下标f（Failure）表示不利于型号项目的风险事件。

（2）风险管理基本过程

型号项目风险管理是指处理型号项目风险的行为或项目活动。借鉴美国国防部2006年所定义的风险管理过程，并结合以往研究的成果，本文将风险管理过程定义如下图1所示。

1）风险识别

对型号项目而言，风险识别指从系统、分系统、单机产品的各个系统角度和从型号产品研制过程的角度梳理出可能引发风险事件的风险因素的过程。风险识别是分析系统的技术薄弱环节及其不确定性影响较大之处，得出系统的风险源，并按规定格式将这些风险源形成文件供风险分析时参考。

2）风险分析与评估

风险分析是检查每个已识别的风险，细化对风险的描述，分析其诱发原因，确定其后果或影响。风险分析的目的是要估计风险发生的可能程度及其后果，以及为避免经识别的风险可能造成的危害而采取防范措施的时间范围。风险分析工作包括：评价风险的特性，对风险进行分类，并将风险分别按轻重缓急排序。

3）风险计划

在充分认识存在的风险的基础上制定风险计划，目的是要决定如何对待这些风险。风险管理计划包括：风险管理过程概述；组织或个人在风险管理中的职责；风险管理过程的详细叙述；风险管理的时间表和资源的分配；有关部门风险的信息 （风险清单）；减轻风险所采用的方法。

4）风险跟踪与监测

风险跟踪与监测是在整个研制过程中依据风险监测体系，持续的、系统的跟踪并评价风险处理活动的执行情况。目的是准确和及时地收集有关信息并将经过整理的风险信息提供给有关人员和部门。跟踪这些风险状态的信息对风险管理过程的下一步工作，即 “控制”十分关键。当对一项或一组风险制定了减轻计划，对该计划就需要跟踪，了解它是否得到准确地及时地执行。

5）风险控制

控制工作的目的是要对风险及其减轻计划进行及时和有效的决策。该过程包括对跟踪过程提供的信息和状态报告进行分析，决定应如何行动，然后实施这些决策。决策者需要知道风险的性质是否有重大变化，减轻计划的效果如何。如有必要，可能要修改计划，取消不再存在的风险或实施一项应急的计划。

2 航天型号研制的风险控制的基本措施

风险控制是通过各种技术经济手段降低、分散或转移航天工程型号研制风险的过程。为了有效地控制风险，可以采取各种策略和方法。型号研制的风险控制策略主要有：

（1） 风险预防

预防策略通常采取有形和无形两种手段。有形的手段如工程法，无形的风险预防手段有教育法和程序法。

（2）风险抑制

风险抑制措施是通过降低损失发生的可能性，减小风险后果不利影响的损失程度以达到控制的目的。在型号研制中实施减轻策略时，通过每一个具体风险的减轻，使项目整体失败概率下降。对已知风险，如总师班子的水平能力风险、生产制造能力风险等可以通过提高人员管理及技术能力达到减少风险发生的目的；对可预测风险，如系统复杂程度风险、战技指标的可达性风险等则可以采取迂回策略，将每个风险因素都减少到可以接受的水平；对于不可预测风险，如技术难点风险，不可测因素较多，但通过增加技术投入，加强试验特别是仿真试验等，可将其转化为可预测风险或已知风险。

图1 风险管理过程

型号研制项目所有风险中只有一小部分对项目威胁最大。因此，要集中力量专攻威胁最大的那几个风险。有些时候，高风险是由于风险的耦合作用而引起的。一个风险减轻了，其他一系列风险也会随之减轻。

（3）风险转移

转移风险是将项目本身面临的损失转移给其他一方去承担的行为。主要通过合同或协议，风险事故一旦发生时将损失的一部分转移到项目以外的第二方身上。采用这种策略所付出的代价大小取决于风险大小。当项目的资源有限，不能实行减轻和预防策略，或风险发生频率不高，但潜在的损失或损害很大时可采用此策略。

（4） 风险自留

风险自留又称风险承担，是指项目班子自己承担风险事故造成的损失，可以是主动的也可以是被动的。主动风险自留是指项目管理者在识别和衡量风险的基础上，项目班子自己承担风险损失的全部或部分。被动风险自留是指项目管理者因为主观或客观原因，对风险存在性和严重性认识不足，没有对风险进行处理，风险发生后由项目班子自己承担风险损失。风险自留是最省事的风险规避方法，在许多情况下也最省钱。当采取其他风险规避方法的费用超过风险事件造成的损失数额时，可采取风险自留的方法。

（5） 风险回避

风险回避是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也很严重，又没有其他策略实施时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。采取回避策略之前，必须对风险有充分的认识，对威胁出现的可能性和后果的严重性有足够的把握。采取回避策略，最好在项目活动尚未实施时。放弃或改变正在进行的项目，一般都要付出高昂的代价。

（6） 风险权衡

一味地降低风险，采用低风险选择，也不是最理想的决策。风险是与效益直接相连的，这就有一个权衡的问题，风险既不能太高，也不能太低，而是要把项目风险确定在一个可控制的适当水平上。如何对项目风险进行权衡，目前还没有一个固定的程序，主要是根据决策者的经验 （包括成功的与失败的），并参照装备研制领域的某些成功的范例，综合分析后做出决策。有关经验表明，只要决策者注意这个问题并有意识地加以考虑，权衡效果一般来说就好些。

（7） 后备措施

有些风险要求事先制定后备措施。一旦项目实际进展情况与计划不同，就要动用后备措施。主要包括预算应急费、进度后备措施和技术后备措施。

上述各种控制策略，各有其特点，在型号研制的风险控制中，应根据控制目标和具备的条件，选择最有利的控制策略及其组织，选择风险控制策略。首先，要充分估计来用这种方法对实现总体目标的有效性，为此，要预测各种控制策略对目标的可能影响和结果。其次，要制定一系列标准，并依据该标准作出选择。

3 加强我国航天型号研制风险控制的几点建议

在充分借鉴NASA工程项目风险控制经验的基础上，针对我国航天型号有效开展风险控制工作提出以下几点建议。

第一，建立型号风险控制机制。

（1）成立风险控制委员会和型号风险控制组；

（2）建立针对型号产品全寿命周期的风险控制大纲，明确风险控制工作项目；

（3）明确风险控制的详细程序；

（4）制定风险控制的相关规范；

（5）明确相关组织部门和岗位的风险控制职责；

（6）各型号按研制阶段分级开展风险控制工作并贯穿于型号研制全过程；

（7）建立重大风险报告制度；

（8）制定型号风险控制分级评审制度，如将风险控制作为产品验收、分系统交付、型号转阶段和出厂放行条件之一。

第二，规范风险信息收集，建立风险信息库。风险数据库是指收集、维护与分析在风险管理过程中获得与使用的数据资料库。主管部门应结合型号制定标准、文件和风险信息采集模板，规范风险相关信息的收集，如建立候选风险信息单、 （正式）风险信息单、风险列表、风险评审表、风险汇总报告表等。

各型号单位应按照要求建立风险信息库或信息系统，提供风险跟踪和控制的工具和手段，对风险信息进行唯一标识，实时跟踪风险特征变化的状态信息，获得重大风险事件项目及其变化的早期预警，以便尽早做出风险应对决策。

第三，抓住型号研制项目风险管理的两个关键环节。型号研制过程，对研制方而言，是将用户方的需求进行物化与管理的过程；对于用户方而言，是对整个研制过程进行全方位监督的控制过程。因此，在型号研制项目风险主动控制管理中，要抓住两个关键环节。其一，研制方是风险控制的主体，引导和促使研制方积极采取主动方式开展风险控制，是控制风险的根本途径所在。其二，用户方对研制方的风险控制过程必须进行有效的监控，这是降低风险不可缺少的一环。

第四，加强风险控制与知识管理的融合。正如NASA在阿波罗、航人飞机和国际空间站等重大宇航工程项目中将风险控制与知识管理结合起来，经验教训和工程实践可以有效地帮助工程人员降低那些可能重复发生的影响任务安全、成本、进度和技术性能的风险事件，如NASA的ESMD实施了基于知识的风险、知识共享论坛，经验培训等活动。知识管理应形成一种持续地共享和学习的文化，最大限度地避免以往重大失败和灾难的再次发生。

第五，加强竞争机制。国防工业是一个资金密集型行业，需要有大量资本进行项目准备、建设高技术生产能力以及聘请技术人员，高资本的要求相对阻碍了新企业进入该行业。另外，型号研制工艺、技术日益复杂，不是所有企业都能参与到其中的，使得我国承担型号研制的企业往往只有一家，造成军品市场垄断性很强，限制了型号研制的发展。加强竞争机制，并不等于必须上生产线，可以进行方案或样机竞争。美国、前苏联无论如何都坚持保持两个或更多对立竞争的研制和生产集团，通过竞争来降低研制风险。针对我国型号研制现状，在保持竞争公平性的基础上，也可以实行有限的市场竞争，运用市场手段促进型号研制的经济有效性。

除此之外，还有许多值得考虑的措施：如要平衡好国际间型号研制合作与自主研制的关系，多国联营协同研制的方式可以在多个合作伙伴中分散设计和研发费用，减少重复性工作，并共同分担风险。但同时要注意合作中暗藏的风险，如一旦国际形势发生变化，型号研制就有变为被动、甚至彻底前功尽弃的风险。

[1]NASA.Program and Project Management rocesses and Requirements[Z].APG710515A,1998.

[2]ECSS.Space Project Management：Risk Management[Z].ECSS2M200203A,2001.

[3]金恂叔.谈风险管理在航天器研制中的应用[J].中国空间科学技术，2002(6)：26-32.

[4]王立炜，冯卫宁.航天型号研制风险管理方法研究及应用[J].质量与可靠性，2010(1)：4-8.

Research on Risk Control of Aerospace Model Development

CHENG Xiao1,ZHU Yan-fang2

(1.China Academy of Space Technology,Beijing 100094,China;2.China Aerospace Science&Industry Corp Development Planning Department,Beijing 100048,China)

Aerospace Model Development is one of the key tasks of national defense.It is a systematic engineering combining with multi-disciplinary and multi-disciplinary knowledge.The whole process can be described as risky.Therefore,it is critical to its risk control.This thesis made a further study on specific measures about risk control of aerospace model development,based on the past research on risk management process of model development and control measures.Furthermore,this thesis provides corresponding recommendations on application in practice.

model development;risk;control

F272

A

1002-3100(2011)11-0001-04

2011-10-08

程 晓（1978-），男，河北昌黎人，中国空间技术研究院，高级工程师，硕士，研究方向：质量管理、项目管理。