国外技术性贸易壁垒的新动向及我国的应对措施

解忠信

(上海海事大学经管学院，上海200315)

一、技术性贸易壁垒概述

(一)含义

技术性贸易壁垒是指国家(地区)之间通过制定条例、法令、法律、规定，认证制度、技术标准、检验制度等方式，提高外国产品进入本国的门槛，对进口的商品在卫生检疫、技术、标签标准和商品包装等方面做出明确的标准，从而提高产品技术要求，增加出口国出口难度，最终达到限制本国进口的目的。二次世界大战以后，发达国家对许多制成品的进口技术标准都比较严格，只有符合这些标准的商品才允许进口，从而构成了技术贸易壁垒，具体地说由以下三个方面组成:

1.强制性的技术标准和技术法规。2.用非常隐秘的方式公布技术标准和技术法规，使外国出口商很难了解或得知这些标准和法规。3.在实施这些技术标准和技术法规过程中，对于出口到本国的外国商品在进口和销售环节进行重重阻挠。

(二)特征

1.隐蔽性。技术性贸易壁垒在理论上没有对某一国家进行特别的限定，因此避免了进口许可证、进口配额等非关税措施额度在分配中明显的不合理和歧视等问题;它涉及的范围广、形式灵活多变、内容复杂。

2.广泛性。技术性贸易壁垒涉及的范围很广，包括初级产品、中间产品和工业制成品，涵盖了产品从研究开发、生产、加工、包装、运输、销售到消费的整个商品的生命周期，并已从单纯的有形商品扩展到服务贸易、环境保护、金融信息等各个领域，同时涉及程序、要求、规定、法令、法律等方面。

3.复杂性。技术性贸易壁垒因其涉及的技术标准、技术法规和适用范围比较广泛，使其比许可证、配额等其他非关税壁垒更为复杂，而世贸组织又允许各国根据自身特点制定与别人不同的技术标准。因此，相比其他贸易壁垒，技术性贸易壁垒要复杂得多。

4.动态性。随着科学技术的进步和生产力的不断发展，消费者对产品安全要求不断提高，各国对环境保护日益重视，技术标准和技术法规也必然要随之不断更新。

5.争议性。各国采取的技术标准、技术法规并不是一成不变的，且各国差异大，使发展中国家的出口厂家难以适应，而且对于一些具体的标准存在争议性。

二、技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响

1.商品检疫和检验制度。我国食品和农产品出口深受国外产品检验和检疫制度要求的影响，主要因为农药及有毒物质残留量、严格的卫生检疫制度、保护特定动植物物种、动植物的病虫害规定、对农产品和食品加工的规定等的影响。因此引发很多起我国商品被进口国海关扣留或拒收、退货、禁止进口和索赔的案例，严重影响了我国出口贸易的健康发展。

2.标签和包装。我国许多出口产品因为包装不符合进口国的包装要求而被拒之门外。

3.技术标准。我国出口贸易中常遇到的强制性技术标准主要有:纺织品染料指标、机电产品、玩具安全性指标、烟草中的有机氯含量、皮革的PCP残留量、食品中的农药残留量、陶瓷产品的含铅量、汽油的含铅量、包装材料的可回收性指标、用于保护臭氧层的受控物质指标。

三、技术性贸易壁垒的新动向

从近几年由技术性贸易壁垒而引发的贸易摩擦中，可以总结出技术性贸易壁垒呈现以下几方面的新情况、新动向:

(一)技术难度不断加大

由于科学技术的突飞猛进，产品种类不断更新，国外制定的技术性贸易壁垒的技术难度不断加大。如在技术标准中规定新的更精确的检测方法或新的更高的指标，特别是对于一些高新技术产业，某些项目的指标甚至比之前加大几个数量级。

(二)技术性贸易壁垒对我国企业的影响加大

由于传统的贸易保护措施被逐步削弱，发达国家已逐渐将采取技术性贸易壁垒作为最主要的贸易保护措施之一。因此，我国出口企业所遭遇的技术性贸易壁垒也日趋增多。据商务部调查，2010年34％的中国产品在出口过程中受到技术性贸易壁垒影响，造成损失270多亿美元，高于2009年的26％，有逐年增长的趋势。

(三)对环保因素的考虑增多

发达国家对环保提出了越来越严格的要求。2008年欧盟通过一项指令，要求强制回收废旧电池。该项指令要求从2009年开始，所有进入欧盟内部销售的电池必须注明其使用寿命，否则不许进入欧盟市场。2012年之前，在欧盟境内25％的废旧电池须强制回收，到2016年，这一比例应达到45％。此外如果电池的含汞量超过0.0005％、含锡量超过0.002％，在欧盟境内都将被禁止进口和销售。这一指令目标使镍福电池的回收率达到75％，铅电池的回收率达到65％，其他达到50％。而且电池的回收费由生产厂家来负担。

(四)对产品安全卫生要求越来越严格

对产品安全卫生的要求历来都是技术性贸易壁垒关注的重点，从食品、添加剂、与食品接触的材料到鞋服安全卫生标准日益提高。如欧盟对食品接触材料也提出了更高的要求，20世纪90年代初，铅和镍的溶出量和迁移量为不超过0.8mg/l，到90年代中期则修改为0.5mg/l，到2009年铅和镍的溶出量和迁移量限制到不超过0.3mg/l。2010年底，欧盟突然宣布将在2011年1月1日实施新的法规，规定铅和镍的溶出量和迁移量不得超过0.1mg/l。

(五)专利与技术标准和技术法规相融合

发达国家为保持其竞争优势和技术垄断利益，将更多的专利技术引进到技术标准中去，使其和国际标准巧妙结合，实行专利标准化、技术专利化、标准国际化。如2010年4月欧洲议会通过法案强制要求价格在2欧元以下的打火机必须安装安全锁(为保护儿童安全)才能进入欧盟市场。而目前，安全锁专利技术基本掌握在欧美国家手中，我国的打火机生产企业根本没有掌握该技术，因此极大地制约我国打火机生产企业的发展。

四、应对国外技术标准壁垒的策略

(一)积极研究和采用国际标准

国际标准主要包括国际电工委员会(IEC)、国际标准化组织(ISO)和国际电信联盟(ITU)三大组织所制定的标准。采用国际标准是我国冲破技术性贸易壁垒直接进入国际市场的捷径。

(二)调整我国现有标准结构

我国现有的技术标准结构和内容只能满足国内市场需要，很难适应国外新的技术标准和法规的要求;且我国原来的标准体系强制性标准较多，推荐性标准较少，有一部分技术标准已经适应不了国外新的技术性贸易标准和法规的要求。所以，要调整国内技术标准结构，尽量缩短制定技术标准的时间周期，以适应出口的及时性要求，这也是应对国外技术标准壁垒更新的关键举措。

(三)加快信息标准化网络的建设

为加快我国的技术标准建设的发展，必须加快建设服务更全面、安全性更好、效率更高的技术标准信息网络体系及公共信息数据库。同时，我国国际标准化专业人才资源相对匮乏，严重制约了我国参与国际标准竞争的整体实力。政府应借鉴发达国家技术标准发展的相关经验，构建与国际标准接轨的一流标准化人才教育，深化标准化人才管理体制改革，健全标准化人才培训体制，建立全国标准化人才资源开发领导小组，协调全国标准化人才资源开发工作。

(四)加大对技术标准研究、制定和应用的经费投入

把技术标准研究经费纳入国家公共开支的预算范围，并且给予稳定的财政支持，并且要根据每一阶段的研究重点不同给予相应的财力支持，同时引导企业增加对技术标准投入，建立相应的激励机制，为了实现成功应对国外技术性贸易壁垒的战略目标，国家财政应对标准化工作提供稳定的资金支持，并保持一定的递增幅度。

(五)加快建立技术性贸易壁垒防范和应对体系

对于我国主要的出口产品和出口市场，尽快建立针对这些国家和地区的技术标准壁垒防范和应对体系，以及与之配套运行的信息收集与反馈、调查、分析、研究与咨询专家系统等;以现有的技术标准数据库为基础，同时加大对主要贸易伙伴如日本、欧盟、美国等国家和地区技术标准数据的收集工作，完善和健全标准数据库。

(六)重视专利的基础软硬件建设，提高技术创新能力

科学技术的高速发展改变了专利和技术标准之间的关系，一方面，在高新技术领域内制定新的技术标准时的为世人知道的非专利技术越来越少，这是因为大多数研究或者技术成果都被申请了专利保护。专利技术的产业化速度不断加快，使得标准化组织需要同专利权人进行谈判，以将其专利技术作为标准技术使用;另一方面，专利持有人为了能够利用标准来实现在市场竞争中的标准垄断优势，也会积极主动申请将专利技术作为标准技术。因此，企业应当重视专利的基础建设，提高技术创新能力，以冲破技术性贸易壁垒。

五、结语

为了成功应对新的技术性贸易壁垒，我国在各方面提出了应对策略。要发挥技术标准在科技创新成果产业化中的桥梁和纽带作用，新的技术标准要对产业、贸易、科技以及可持续发展战略提供支撑，要形成以自主知识产权为核心的技术标准体系，建立以支持高新技术的研究开发和技术进步为核心的高新技术领域的标准体系，发展信息领域的技术标准，要从战略高度上重视安全、健康、环保、资源和能源领域的技术标准，成功地跨越发达国家的技术标准壁垒。

[1]程慧芳.技术性贸易壁垒对我国的影响及应对措施[J].湖北水利水电技术学院学报，2007.

[2]陈晓青.我国纺织服装业面临的技术性贸易壁垒及应对措施[J].纺织科技进展，2009.