经济危机下美国大学图书馆的经费问题及其对策分析

李丽萍

（河北师范大学图书馆 河北 石家庄 050016）

2008年，美国次贷危机引发了全球性金融危机。2009年3月22日，《中国文化报》刊登了《经济危机影响美国图书馆业》一文，指出：大型图书馆在近期内还无法摆脱当前全球经济危机所带来的严重后果[1]。面对这一严峻挑战，美国大学图书馆积极采取措施应对经费不足的难题，其做法对我国高校图书馆建设具有重要的现实意义。

1 美国大学图书馆的经费来源

“图书馆就是大学的心脏”[2]。普林斯顿大学校长Gilman的这句名言在全美国家喻户晓。美国现有大学（或学院）图书馆4 700多所，无论是公立大学图书馆还是私立大学图书馆，其经费都主要靠大学财政拨付，而且拨给图书馆的经费与校内其他教学部门相比相对较少，每年用于公立大学图书馆和私立大学图书馆的经费分别只有2.3%和2.2%[3]29。经济危机的到来使本来就捉襟见肘的图书馆经费“雪上加霜”。

2 经济危机对美国大学图书馆的冲击

2010年，美国大学和研究型图书馆协会（Association of College and Research Libraries，简称ACRL）发布了《2010年学术图书馆十大趋势》报告，指出：2009—2010 年，多数图书馆的购书和运行经费勉强维持甚至减少了，并且短期内还可能面临更大的预算压力[4]。高校经费的减少也会导致其图书馆经费的减少，《高等教育大事记》显示， 美国大学捐赠基金在2009 财年的平均回报为-18.7%，是 1974 年以来的最低点[4]。同时，联邦教育激励基金也快用完了，剩余的 14.2%作为 2011 年联邦教育预算保留[4]。各州用于公立大学的预算已经减少，经济危机导致各州高等教育经费无法应对入学人数的增长和通货膨胀。即便经济好转，各州追加教育经费通常也要推迟两年。被调查者担心预算压力对于留住员工、发展馆藏、提供资源和服务以及发展创新具有负面影响[4]。

2.1 政府缩减财政预算

面对经济危机，美国一些地区出现公共税收下降和支出增加的情况。为了缓解财政困难，政府选择缩减公共事业开支。2008年，美国加利福尼亚州（以下简称加州）政府缩减对公共机构的经费划拨，受此影响，加州大学系统和加州州立大学系统在政府拨款被多次削减之后均出现数亿美元的资金缺口[5]。马萨诸塞州和亚利桑那州对公立大学的拨款已经分别削减5%和4%，宾夕法尼亚州、夏威夷州、纽约州也宣布削减对高等学校的拨款[6]。大学图书馆向来靠大学财政拨款支持，政府缩减预算将严重影响到图书馆的开放时间、馆藏发展、员工福利、馆藏资源获取及设备维护和更新等。

2.2 捐款持续减少

在美国，慈善机构的大量捐赠是大学资金的重要来源。经济危机的到来使来自慈善机构的捐款大幅度下降。2009年2月18日，哈佛大学德鲁·福斯特校长预言，2009—2010年度的捐赠基金的缩水值将会高达30%，其他渠道的收入来源同样会受到拖累[7]。耶鲁大学、普林斯顿大学、康奈尔大学、宾州大学、达拉华大学都出现类似报告，其中康奈尔大学捐款投资缩减了60亿美元[7]。资金的减少使大学图书馆的一些服务项目延期，基础建设推迟，从而影响了整个大学的教学与科研活动[7]。

2.3 投报率大幅度降低

美国大学图书馆有时会收到一次性的大笔捐款，用作成立捐赠基金。这笔基金的本金部分一般会用于投资，每年收取4%～6%的投资回报。这样的赠款基金多的可达几百亿甚至上千亿美元[3]33。金融危机导致房地产和企业估值降低，直接使在这些领域有所投资的高校投资基金受损。哈佛大学2009年的财务报表显示，基金回报由2008年的23%下降到8.6%；耶鲁大学当年的基金收益由2008年的28%下降到4.5%；俄亥俄州的迈阿密大学的投资基金比前一年损失了1.76%[6]。

2.4 学术资源不断涨价

由于受到经济危机和通货膨胀的影响，图书供应商和数据库供应商的产品价格有所提高。美国大学图书馆采购文献（特别是期刊和电子资源）的价格近两年都以两位数上涨，而下拨的经费连3%～4%的通货膨胀率都无法抵消。学术出版一直都存在生存问题，如今经济危机使得这一问题更加恶化。大多数图书馆和研究机构的预算下降，难以达到收支平衡的情况越演越烈，造成很多图书馆开始减少期刊的订阅量，并且大幅降低对其成员的出版资助。

3 美国大学图书馆应对经济危机的对策

3.1 积极寻求政府和社会的支持

受经济危机的影响，政府一方面对大学缩减预算，另一方面也在大力支持图书馆业的发展。2009 年初，奥巴马总统的顾问大卫·阿克赛尔罗德表示：支持图书馆发展已被列为美国经济刺激计划之一，政府将资助公共图书馆和社区大学图书馆20亿美元，以增设计算机设备[8]。2009年10月1日，美国白宫发布了奥巴马签署的公文，将10月定为全民信息素养意识月，该公文强调了信息素养在当今社会的重要作用[9]。

3.2 多渠道经费申请

由于美国大学图书馆是非营利组织，可以向政府机构、公司、基金会、民间组织、慈善机构和个人筹措基金，而且大部分图书馆都设有筹措资金委员会。经济危机期间，美国的大学图书馆针对各自需要和亟待完成的项目，在对潜在的捐赠机构和捐赠人进行大量研究的基础上，有的放矢地拟定了行动计划。例如，俄亥俄五学院①最近几年成功地从梅隆基金会获得几十万的补助金，获得补助金的项目分别为政府历史文件合作编目项目、推广信息素质教育项目及馆藏发展合作项目[3]30-33。

3.3 减少岗位设置，降低工资和福利水平。

因为经济危机的爆发，美国高等教育机构提高了学费，从而导致学生相对减少，因此美国大学图书馆势必将大幅裁员和降低员工福利以保证各项工作的正常运转。一些大学图书馆大量使用学生助理，以减少聘用正式员工的费用；还有一些大学图书馆调整、合并、减少有关部门人员，以扩大新服务领域的人员编制。

2009年，康奈尔大学宣布了两项针对老教师的自愿退休计划：第一个计划针对的是55岁及以上、至少在康奈尔大学工作10年以上者，他们可以一次性获得全部报酬，包括其基本的薪金及依据其对学校所做贡献大小而获得的津贴；第二个计划是分阶段退休方案，同样针对55岁及以上、至少在康奈尔大学工作10年以上者，将减少申请人的工作时数，如果他们同意接受每周工作20小时、最多再工作3年直至退休的方案，那么可以获得更多的退休金[7]。康奈尔大学称，这样做的目的在于，一方面给予教师可以退休的选择，另一方面可以使学校通过教师自愿退休而节省开支——在艰难的经济危机时刻，这是两个双赢的策略[7]。康奈尔大学还调整了馆藏与馆员的支出比例，将物理图书馆转变为虚拟图书馆，还计划把昆虫图书馆合并到其他馆，并且从按院校分馆理念转向支持跨学科研究的图书馆簇[10]。

3.4 积极开拓新的社会服务模式

在美国，几乎所有的大学图书馆都向校外人员开放。随着世界性经济危机的日益加剧，美国许多公民特别是那些失业者开始向大学图书馆询求帮助。大学图书馆可以向社会公众免费提供馆藏资源借阅、互联网查询和专题讲座等公益性服务，使公众不需要自掏一美分即可获取这些服务，从而使图书馆成为帮助失业人群再就业的有效辅助工具。例如，伊立诺伊大学图书馆有如下社会服务：企业、政府情报参考咨询，中小学生阅读服务，中小学教师科研服务，大众文化信息传播服务，大众健康信息传播服务。又如，华盛顿州立大学图书馆利用K-12活动②，为1～12年级的学生提供课外学习活动[11]。同时，一些社会服务还能有所收益，如西肯塔基大学图书馆举办的“南肯塔基图书节”活动通过旧书出售、图书节分成、作家联谊会募捐等方式筹集资金，为图书馆赢得了良好的经济和社会效益[3]377-383。

3.5 调整图书馆资源

受经济危机的影响，原材料不断涨价，导致纸质文献价格愈发节节攀高。美国大学图书馆的文献资源结构也发生了深刻的变化，其总的趋势表现为数字型资源的收藏比例和利用率不断提高，而印刷型文献的入藏比例和利用率则有所减少。

3.5.1 开放研究人员的原创论文

为了减弱经济危机的不利影响，美国一些图书馆想出了新的办法——开放研究人员的原创论文。2010年1月，加州大学图书馆与科技出版界巨头斯普林格（Springer）出版社达成协议，今后所有加州大学研究人员的论文都将以全文和即时获取的方式发表在斯普林格的2 000多种期刊上，但使用其所在期刊的其他论文仍然需要付费。在这一协议下，加州大学作者保留论文的版权，且不需要支付单篇论文的额外费用，作为交换，斯普林格会收到一笔相应的费用[12]。

3.5.2 联合开发特藏数字化

美国ACRL发布的《 2010年学术图书馆十大趋势》中提到特藏数字化将推动广泛的资源共享[10]。在美国，许多研究型大学都已经或正在将本校特藏资源数字化，这为全面保存、揭示和利用特色资源提供了重要途径。许多特藏数字化项目都是由图书馆联合开发的，因为联合开发既能减少不必要的重复劳动又能节约资金。加州大学数字图书馆利用美国博物馆和图书馆服务协会（Institute of Museum and Library Services，简称IMLS）基金建立了“加州历史数字资源”项目，其参与机构多达 65 个[4]。联合型数字资源具有广泛的来源，其丰富的内容是任何单个图书馆或机构的典藏所不能比拟的。美国国会图书馆的“美国记忆”数字图书馆项目就很好地印证了这一切，“美国记忆”拥有100多个主题，所有的主题资源库现在都已经上网免费向全球开放[3]319-323。

3.6 资源整合和共享

3.6.1 强烈的合作意识——美国高校机构库

资金困难是世界上所有图书馆面临的最大问题，因此共享与合作已成为大学图书馆发展的必然趋势。机构知识库联盟的发展给图书馆带来了难得的发展机会。机构知识库是收集、存放由某个或多个学术机构（如大学、研究所、图书馆、博物馆等）专家、教授、学生创造的、可供机构内外用户共享的学术文献的数据库[13]。目前在美国有30余家类似的机构知识库，伊立诺伊州（以下简称伊州）的HathiTrust机构知识库联盟就是美国伊州大学图书馆联盟与信息共享的一个成功实践。HathiTrust机构知识库联盟（http://www.hathitrust.org/）是一个由12家伊州大学图书馆和11家加州大学图书馆组成的联盟。这些图书馆的数字资源存储在HathiTrust一个独立的存储库中，其资源开放给全世界的科研机构共享、保存和交流。

3.6.2 科学管理，资源共享。

美国的大学图书馆十分注重通过提高科学管理水平解决学术资源的涨价问题。美国明尼苏达信息资源共享网（Minitex Library Information Network，简称Minitex）利用所有加入共享网图书馆的资源，通过文献传递服务达到提高文献资源的使用率、避免重复购买、节省有限资金的目的[3]279-282。美国俄亥俄大学联合全州大学建立了OhioLINK（The Ohio Library and Information Network，俄亥俄州图书馆与信息网络）系统，该系统以全州70多所大学联合目录为基础，建立采购、流通、检索集成系统，以实现全州大学图书馆的网上查询、资源共享和馆际互借，从而大大提高了工作效率和经济效益[14]。OCLC（Online Computer Library Center，联机计算机图书馆中心）是美国成立的最早的全国性图书馆网络，其使命是“扩充获取世界信息的途径，向图书馆和用户提供服务来减低获取信息的费用”[3]283-285，其主要目标是提高图书馆资源的利用率，帮助图书馆克服成本增加的困难。特别是OCLC的文献选择服务，为成员馆的馆藏采购提供了便利，使图书馆文献采集和订购实现自动化，提高了工作效率，避免了文献重复，减少了费用开支，从而让大学图书馆在经济危机时期实现了良好的经济和社会效益[14]。

注 释：

①俄亥俄五学院联盟建于1995年。旨在为学生提供更广阔的教育和社会发展机会，其成员包括：奥伯林学院、凯尼恩学院、俄亥俄卫斯理大学、丹尼森大学、伍斯特学院，这些学院都位于俄亥俄州，都是小型文理学院。

②K-12活动是针对1～12年级的学生开展的课外教育活动，目的是帮助孩子们成为能够自我管理、有创造力，并能够为多样性社会做出贡献的成员，内容有演讲、辩论、模拟审判甚至为高年级的孩子举办的夏令营。

[1]经济危机影响美国图书馆业[J].图书馆理论与实践,2009(4):5.

[2]上海华侨国际教育服务有限公司.图书馆就是大学的心脏[EB/OL]. [2010-09-06]. http://www.qiaomeiedu.com/life/2010/0129/article_200.html.

[3]金旭东,李庆国,李海鹏.21世纪美国大学图书馆运作的理论与实践[M].北京:北京图书馆出版社,2007.

[4]谷秀洁. 2010年学术图书馆十大趋势[J].图书与情报, 2010(4):66-68.

[5]林 木. 金融危机对美国高等教育的影响[J].浙江青年专修学院学报, 2009(4):52-55.

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[7]郭英剑.美国大学如何应对世界经济危机[EB/OL].(2009-03-03)[2010-09-06].http://www.sciencenet.cn/htmlnews/2009/3/216765.html.

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[9]金 妮.2009年10月成为美国的全民信息素养意识月[EB/OL].(2009-10-08)[2010-09-06].http://blog.sina.com.cn/s/blog_55d6d1600100g15n.html.

[10]黄金霞.解读2010年美国学术型图书馆的十大发展趋势[J].图书情报工作, 2011(1):93-96.

[11]Washington State University Libraries.WSU Library Instruction K-12 Connections[EB/OL].(2010-01-08) [2010-09-06].http://www.wsulibs.wsu.edu/usered/k12connect.html.

[12]梅 进. 经济危机影响期刊订阅 美研究机构施行“开放获取”[EB/OL].(2009-03-06)[2010-09-06].http://www.sciencetimes.com.cn/htmlnews/2009/3/216961.html.

[13]黄凯文, 刘 芳.网络科学信息资源“公开获取运动”的模式与方法[J].大学图书馆学报, 2005(2): 38-41.

[14]张秀芳 . 美国大学图书馆应对学术期刊涨价的对策分析[J].图书馆杂志, 2007(10):40-42.