江苏省高新技术企业自主创新能力评价

■ 南京林业大学经济管理学院、三江学院 竺杏月

江苏省生产力促进中心 李旭红

一、引言

自1912年熊彼特提出创新概念之后，国外诸多学者从不同角度对创新与技术进步在经济发展中的作用展开了深入研究和实证分析，国外对创新和创新能力的研究较多，但主要局限于理论研究（伯格 曼，1988；Elias G. Carayannis，2000 ；Frédéric Bougrain，2002）。国内学者对自主创新的相关研究是在借鉴国外技术创新理论的基础上展开的，陈劲（1994）在对技术引进后的学习模式研究中最早提出了自主创新的概念，国内的研究主要集中在对创新发展机理和环境的探讨、对自主创新能力及必要性的探讨和对国家创新系统的研究（柳卸林，1997；姚晓霞，2005；刘凤朝，2005）及企业自主创新体系的构建、分析企业自主创新过程中遇到的问题和提升企业自主创新能力的策略等（路甬祥，2003；周正祥，2002）。自主创新将成为所有创新活动的根本，也是科技活动的核心，但是我国自主创新系统的研究尚处于初始阶段，对自主创新能力评价还存在很多问题，如：缺乏规范化的自主创新能力评价指标体系和对自主创新能力研究不足等。

二、高新技术企业自主创新能力的涵义

高新技术企业自主创新能力就是企业在市场竞争中，通过有效运用企业内外各种创新资源，建立新的技术平台或攻克核心技术，并取得自主知识产权，使企业能不断增强其核心竞争力，从而获得持续竞争优势，即企业在技术创新过程中所表现出来的各种能力的有机结合。近年来,我国高新技术产业持续高速增长，已经成为国民经济中增长最快、带动作用最大的产业，高新技术企业的技术创新活动能力在参与全球化科技竞争中发挥了重要作用。高新技术企业自主创新能力的提高对高新技术产业的发展和区域经济的进步具有积极的推动作用，研究江苏省高新技术企业自主创新能力对增强江苏省高新技术企业竞争力，促进江苏省高新技术企业持续稳定的发展具有重要的现实意义。

三、高新技术企业自主创新能力评价指标体系的构建

1.评价指标的构建原则

科学、系统、全面的评价指标体系是综合评价的首要问题，江苏省高新技术企业评价指标的建立应该从多角度、多层次、多方面予以考虑。

（1）科学性原则。科学选择评价指标，确保分析评价活动合理性。指标体系应能准确反映高新技术企业自主创新能力的实际情况，反映江苏省高新技术企业自主创新的内在规律，科学合理的选取评价指标，综合考核评价高新企业自主创新能力，尽量减少人为因素干扰，缩小误差。

（2）系统性原则。高新技术企业自主创新能力系统是由各个子系统组成，因此，构建指标体系必须考虑各个子系统相关指标的有机结合，力求全面、客观、准确地反映高新技术企业的创新能力状况、反映各个层次与维度方面的属性、充分反映高新技术企业自主创新能力的整体性特征。

（3）可行性原则。 评价指标体系所包含的指标应具有数据可获取性，并力求数据的真实性和可操作性，在定性和定量相结合方面具有互补性。指标选择相对简单，做到少而精，要满足比较、分析和综合评价的需要，又要满足所能收集到数据资料有可靠来源和进行有效统计的需要。

（4）可比性原则。 指标分类和计量方法、口径应相对统一，相互之间可比，通过对江苏省高新技术企业不同时期的各项指标的横向和纵向对比，进一步分析评价指标的真实性和精确性。评价的实质就是比较，因此，只有具有可比性的指标，才能提供准确的比较信息资料，才能发挥评价体系应有的作用。

（5）动态性原则。高新技术企业自主创新能力评价指标不仅是对过去和现在的评价，也应考虑未来的发展趋势和企业潜在的自主创新能力。因此，在设计评价指标体系时应考虑到未来发展状态指标的问题。此外，随着时间的推移，需要对一定时期的评价指标体系进行相应的修改、补充和完善。

2.评价指标的设计

高新技术企业自主创新能力评价是高新技术企业自主创新能力研究中的一个重要问题，本文根据高新技术企业的行业特点，构建了江苏省高新技术企业自主创新能力评价指标体系。指标体系由自主创新环境能力、自主创新投入能力、自主创新产出能力、潜在自主创新能力4个一级指标组成，由政策环境、教育环境、信息环境、人才资源、财力资源、物质产出、知识产出、结构优化、科技活动、成果转化10个二级指标和22个三级指标构成，从多个方面反映了江苏省高新技术企业自主创新能力的内容，具有一定的科学性和可操作性。

3．评价指标的测度

（1）自主创新环境能力。自主创新环境是自主创新活动的支撑体，良好的自主创新环境有利于自主创新活动的进行，有利于自主创新人才的培养，有利于自主创新文化的建立。

①高新技术企业所得税减免数额，是指报告期内高新技术企业根据国家或地方政府有关鼓励发展高新技术产业的优惠政策享受的税收优惠额。

②高等学校个数，是指江苏省及各省辖市高等学校的数目，反映了江苏省创新人才数量和人才储备情况。

③百户家庭电脑拥有量，是反映城镇居民家庭中电脑硬件工具普及程度的指标，通过描述信息传播工具的拥有量衡量对科技创新活动的信息支持能力，百户家庭电脑拥有量＝总家庭电脑拥有量／家庭总数（百户）。

（2）自主创新投入能力。自主创新人才投入是自主创新活动的关键。自主创新人才是自主创新活动的主体，加强自主创新人才投入有利于自主创新活动的开展、自主创新成果增加及转化。自主创新资金是自主创新活动的物质基础，是自主创新活动能够进行的保障。

①高新技术企业R&D人员占科技人员比重＝企业直接从事R&D人数／企业科技人员总数×100%，该指标反映企业中R&D人力资源投入强度的指标，比例越大，R&D能力越强。

②高新技术企业科技活动人员数，是反映高新技术企业在科技方面人力资源投入的绝对量指标，是指高新技术企业直接从事或者参与科技活动以及专业从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员。

③高新技术企业从业人员硕士以上比重，是指拥有的博士和硕士人数，根据博士生和硕士毕业生是创新过程的重要参与者和持续创新的接力者的特点，这一指标衡量了区域创新人才培养的能力。

④高新技术企业从业人员高级职称所占比重，是指企业拥有的高级职称及以上人数占高新技术企业从业人员的比重。

⑤政府科技拨款，反映政府对科技创新资金投入程度，是指统计年度内由各级财政部门拨付的直接用于科技活动的款项。

⑥企业R&D经费支出，是指大中型企业当年为进行R&D活动所发生的全部支出，体现了企业在科技创新中的重要程度与企业实施科技创新的经济实力。

⑦金融机构科技贷款，指企业从银行等金融机构获得并专用于技术开发、技术改造工作等的贷款。

（3）自主创新产出能力。自主创新产出是自主创新活动的成果，主要包括物质产出和知识产出，是企业自主创新能力评价的关键指标。

①高新技术企业主营业务收入，是指分析年度内企业销售商品、提供劳务以及让渡资产等日常活动所产生的收入。

②高新技术企业上缴税费总额，是高新技术企业利润总额、产品销售税金及附加和应交增值税之和。

③高新技术企业净利润，是指高新技术企业实现的利润在上交国家所得税后的剩余部分。

④高新技术企业出口总额，是反映高新技术企业外向度的指标。

⑤高新技术企业专利申请数，是指高新技术企业向专利行政部门提出专利申请并被受理的各种类型的专利件数。

⑥高新技术企业发明专利授权数，是指高新技术企业作为专利权人拥有专利权属、经国内外专利机构授权且在有效期内的全部发明专利件数。

（4）潜在自主创新能力。自主创新能力是对自主创新活动的综合衡量，不断提升高新技术企业自主创新能力可以提高社会的创新能力，促进创新结构优化，提高创新成果转化率。

①高新技术企业技术改造经费支出，是指高新技术企业为了提高经济效益、提高产品质量、促进产品升级换代、扩大出口、降低成本等目的，采用先进的、适用的新技术、新工艺、新设备、新材料等对现有设施、生产工艺条件进行的改造所列支的费用。

②本土高新技术企业增加值占高新技术企业增加值比重，反映了高新技术企业所创造的产值中本土企业的贡献程度。提高本土高新技术企业的创新能力，充分消化和利用引进技术，是江苏省提高自主创新能力的根本要求。

③每万名科技活动人员高新技术企业增加值，是反映高新技术企业科技活动人员投入产出效率的重要指标。

④本土企业科技活动人员，是指本土高新技术企业直接从事或者参与科技活动的人员。

⑤科技项目数（项），包括高新技术企业在分析年度立项并开展研制工作和以前年份立项仍继续进行研制的科技项目，以及当年完成和年内研制工作已告失败的科技项目，但不包括委托外单位进行研制的科技项目。类型上包括新产品开发项目数、新技术开发项目数、新工艺开发项目数、新服务开发项目数与基础研究项目数等。

⑥发明专利申请所占比例，是指高新技术企业年度所申请并受理的专利申请中发明专利所占的比例。

四、江苏省高新技术企业自主创新能力的评价

1. 构造判断矩阵

基于时间序列数据，采用改进的模糊层次分析法（AHP法）对江苏省高新技术企业的自主创新能力的现状及其发展趋势进行客观分析和评价。在建立层次结构模型的基础上，构造判断矩阵，通过对比一个因素相对另一个因素而言对目标或准则的贡献度来设定优先关系系数，对判断矩阵进行的一致性检验，并运用方根法计算各指标的权重。根据上述指标体系和模糊层次分析评价方法，对江苏省2004～2008年高新技术企业自主创新能力的发展状况进行分析。以企业自主创新能力评价指标体系和数据资料为依据，以模糊层次分析和综合对比分析为基础，结合江苏省科技厅关于企业自主创新方面研究可以获得的数据资料，对江苏省高新技术企业自主创新能力建设进行评价。

2.指标无量纲化处理

基于江苏省高新技术企业自主创新能力评价分析指标的数据资料，由于各指标之间的量纲、经济意义和表现形式对总目标的作用趋势彼此不同，不具有可比性，因此采用初值法对其进行无量纲化处理。运用改进的模糊层次分析法（AHP法）得出的指标权重和无量纲化数值，计算江苏省高新技术企业自主创新能力的综合评价值。

3.评价结论

通过近年来对江苏省高新技术企业自主创新能力进行分析，可以看出江苏省高新技术企业自主创新能力逐年上升，主要得益于良好的创新环境和国家及地方政府的强有力的相关扶持政策，如对科技创新型企业的税收优惠政策、税收组合政策等。

江苏省高新技术企业自主创新所筹集的科技活动经费总额，总体水平呈持续增长的态势。高新技术企业所筹集的科技活动经费总额中自筹经费所占比例稳中有升，政府部门资金支持的增加值明显提高。金融机构贷款份额在企业自主创新活动经费的筹集过程中比例仍比较小，这说明企业风险投资机制发展缓慢，高新技术企业规模还不够大，所以企业在选择投资项目的时候十分谨慎。

江苏省高新技术企业科技活动人员增长速度较快，高新技术企业从业人员中的硕士以上学历和取得高级职称的人员呈现递升趋势，这得益于江苏省是科教大省，人才资源相对丰富，政府积极推进产学研合作，鼓励企业以自主创新能力为目标，提高创新资金的利用率，调动创新人才的积极性。

从综合评价数据资料看，高新技术企业自主创新能力物质产出中主营业务收入和企业出口总额对企业自主创新能力的提升影响度相对较高。高新技术企业对知识产出的重视程度不断提高，高新技术企业专利申请数和发明专利授权数的增长趋势基本相当，说明江苏省高新技术企业专利的保有量和增长量也趋于稳定。江苏省高新技术企业在自主创新的过程中，十分注重科技成果的转化，高新技术企业在开展科技活动过程中，不断优化产业结构，企业潜在自主创新能力不断增强。

[1]刘凤朝，潘雄锋，施定国.基于集对分析法的区域自主创新能力评价研究.软科学，2005（11）：83-106

[2] Frédéric Bougrain, Bernard Haudeville. Innovation,collaboration and SMEs internal research capacities [J]. Research Policy,2002(31): 735-747

[3] Elias G. Carayannis, Jeffrey Alexander, Anthony Ioannidis.Leveraging knowledge, learning,and innovation in forming strategic government university industry(GUI) R&D partnerships in the US, Germany, and France [J].Technovation,2000(20): 477-488

[4]路甬祥.我国科技发展的战略目标与思路.中国创业投资与高科技，2003（12）：4-5

[5]周正祥.技术创新的创新政策集成.软科学，2002（2）：81-85