河南省档案行政执法研讨会纪要

　　2011年3月14日-15日，河南省档案行政执法工作研讨会在郑州召开，来自全省18个省辖市档案局分管法规工作的副局长及法规科长参加了会议。会议的主题，是针对档案行政执法工作的现状，查找问题、分析原因、找准出路。会议采取专家讲座与专题讨论相结合的方式进行。这次研讨会要解决以往档案部门不愿执法、不敢执法、不会执法的“三不”现象，档案行政执法部门要从过去的务虚向务实转变。通过此次会议，达到了“四个进一步”的目的：进一步认清了档案行政执法的重要性、必要性和紧迫性，逐步转变了观念；进一步明确了档案行政执法的基本概念及其与监督、指导等的区别与联系；进一步掌握了档案行政执法应该采取的基本途径、方式方法；进一步提高了档案行政执法创新发展的积极性、主动性和自觉性。现将此次研讨会纪要整理如下： 
　　3月14日上午8点，河南省档案馆12楼大会议室
　　河南省委副秘书长、省档案局局长王国振讲话（讲稿另发）。
　　蔡千树（河南省档案局法规处处长、档案管理杂志社总编）：这次开全省执法会议研讨会，主要解决一个问题，使我们在座分管档案执法工作和一线的具体搞档案执法工作的人成为一个明白人、懂法的人。法律首先是自律，是规范我们自己的权力。我们如果在执法主体、执法客体、执法程序、执法依据任何一个环节上不合法，对方就会拒绝处罚。举个例子，我们曾经热衷于联合执法和档案指导与行政执法双管齐下，其实是违法的，档案执法主体不合法。人大、法制办，只有立法权、监督权，没有执法权。下面，请吴雁平吴老师讲档案行政执法20年回顾（讲稿另发）。
　　 3月14日下午2点，河南省档案馆12楼中会议室
　　蔡千树：最好的普法是行动。我们最缺乏行动，缺乏规范化的行动，要靠行动去真正解决业务科室不能解决的问题，地位靠自己争来。将来建全省执法队，在座18个地市科长都是队员，希望听到真实的发言。
　　南阳市档案局张怀珍馆长（以下简称“南阳”）：南阳的档案法制机构1996年成立，目前，全市档案执法人员初步统计54人。执法理念，简单说八个字“奉行猫论，注重效果”，只要有利于档案事业发展，什么方法都行。执法方式，一是联合执法，和人大法工委、法制办一起，有一定效果。二是单独进行，按照市局或省局安排，与有关工作结合进行专项或专题执法。三是档案局独立执法。一种是业务指导人员单独下去，既执法又指导。再一种是专门对县区档案部门的，从2001年以来，把档案执法工作都列入档案目标考核的一项工作布置到县市区。第四是开展的执法项目，一是进行了行政确认；二是开展了行政监督，要求辖区各单位进行档案管理备案登记；三是进行了行政强制，近几年，共下达《整改通知书》七百多份并设立专卷；四是开展了行政处罚，有很多案例，大部分不了了之。行政审批，我们基本没遇到。问题：一是观念上误区，依法行政实现依法治档，只停留在口头或书面材料上。二在实践层面以业务指导为主，执法为副。三是档案执法人员法律知识欠缺，部分人员素质偏低。四是认为《档案法》是软法，有自卑心理，执法多以听汇报为主，走马观花，对问题轻描淡写。困惑是：法律规定，各级政府把档案事业列入各地经济发展规划，政府不把档案事业费列入计划，算不算违法，如果违法，档案部门能不能执政府的法？
　　安阳市档案局副局长郝悟昌（以下简称“安阳”）：安阳从1999年成立档案法制科到现在，机构、队伍比较健全，领导对法制工作很支持。每年，都开展执法检查。自2000年以来，由市档案局法制科直接对市里单位档案管理检查。十几年来，已下发一百多份《整改通知书》。限期整改阶段，大多数单位都对档案进行了整理，效果不错。通过省局执法及配合市人大法工委调研，本月下旬，市人大法工委、执法委要调研，安排二县三个区，有成绩。每年，结合业务培训，开展执法培训。存在问题：①执法人员档案法律知识欠缺。②缺乏法律专业人才，安阳包括市县37个执法人员，无一个学法律，没有底气。③档案法制观念不强，执法中，最多开《限期整改通知书》，用行政手段对问题进行通报。但要进入法律程序，不想费事。说实话，只要档案抗着不整的基本都是强势部门。
　　蔡千树：在“不了了之”的过程中，对方已知道档案法的威力，在实现零的突破时，要向辉县学习。
　　郑州市档案局副局长贾欣营（以下简称“郑州”）：王秘书长讲得好，要在执法中服务，服务中执法，促进档案工作发展。我参加3次执法，每次都不一样，联合检查有个好处，领导比较重视。作为执法“头儿”，主要职责是“洗脑”。到医疗系统举“河医”丢案卷的事，领导就很重视。执法的目的是重视档案把档案管好，执法或是业务指导时身份要分清，说话有分寸。“直接不行要迂回”。对执法出现的问题态度要较真。前年，一处长把档案中于己不利的东西抽走了，找他不理，局长对他们书记说法庭上见，还回来了。执法检查应一次点中要害，如建信息中心时，交的文件要与法制局备案的发号存根对照，就知道齐不齐了。
　　信阳市档案局副局长裴庆国（以下简称“信阳”）：信阳市档案局执法机构2004年7月份成立，定编两个人，全局一个执法证。档案行政执法监督检查主要是采取和市人大联合执法形式进行，有效果。从2008年到现在采取年度档案工作检查的形式。存在问题：执法队伍不稳定，业务素质有待提高，思想上不太重视。档案执法监督检查外部环境不宽松，宣传力度不到位。有次，和市人大联合执法检查，去时连办公室主任也不见，很没面子。听了三位老师授课后，很困惑，与人大联合检查不合法，但独立执法效果又不好。
　　驻马店市档案局调研员刘荣：我们在2002年机构改革时设置了档案执法机构，各级建立了档案行政执法监督检查制度，二至三年与政府法制部门严格开展一次全面检查。每年，档案部门有一次单独检查。与市县人大等组织检查组，对分管企业事业单位、各县综合档案馆全面检查，对执法好的单位通报表扬，对差的批评和限期整改。问题有：少数领导层档案意识淡薄，档案经费未列入财政预算；档案库房建设进度缓慢；一些单位未将文件材料每年整理、立卷归档，越是上级部门做得越差；档案人员调换频繁；档案行政执法流于形式，档案人员档案法律知识缺乏。建议上级档案部门积极争取中央财务支持，加大对贫困县区档案馆库建设力度，开展档案培训班学习。本辖区内档案人员调换应征求档案主管部门的同意才行。
　　新乡市档案局法制科副科长贾兆全（以下简称“新乡”）：2005年，新乡市档案局列入党委政府序列有了执法权。我个人有两个转变，我去哪里执法，法规科说了算。2007年时，“两办”下了个执法方案，成立工作小组，源于吴书记一个常委会“33号”精神，专门为档案执法开展的。发现当时公务员登记或企业职工退休、下岗时，学历、年龄改得太多。联合执法检查，包括人大法工委、政协法制办，由他们牵头，后来，我们单独执法，把他们聘为顾问，几年来，我们下《整改通知书》近50份，2007年后，3年一份《整改通知书》也没下。但效果很好，单位都主动和你联系。
　　鹤壁市档案局副局长郝子奇（以下简称“鹤壁”）：我觉得，档案执法没必要联合。《档案法》是法律赋予档案部门的利器。从2005年开始，鹤壁市档案局确立了“抓系统，系统抓”工作机制。以省委、省政府“两办”文件为利器，到各县区以落实“两办”文件为契机检查，档案费用落实了没，我们每年搞一次，全市通报，效果很好。并制定了《鹤壁市执法检查合理执法标准》，建立年终考核机制，。每年，联合人大法工委对全市档案执法行动作出安排，十个系统左右，自上而下，全部执法检查到位。越是强势部门，档案问题越大。每年，我们办档案培训班，执法和业务结合培训。今年，我们坚持执法从严、工作从细、效果从好三个标准，明确执法情况，数字写入每年人大执法工作报告，市委、市政府亲自发文表彰。我认为，档案业务指导和执法工作，没法分开。我下去后带业务指导，档案执法部门对发现的问题提出整改，按业务指导规范整理。
　　
　　蔡千树：严格讲，这不叫执法，而是执行“两办”文件。如对方懂法，说你执法主体违法，不接受处罚。
　　洛阳市档案局法制科长吕慧莲（以下简称“洛阳”）：洛阳法制机构、人员设置较晚。我回去后要组织一次“洗脑”，让大家清楚执法情况。执法时不要盲目，要说到根上。建议省在执法装备方面规范，出台统一执法标准，省里不出，我们自己出。要在全省树立执法与监督典型，多加强横向纵向联系。除执法、监督还有宣传，省局给地市局提些具体要求。工作要抓大放小，抓住“刚”的东西，按法办事，依条文走。
　　济源市档案局副局长杨耀武（以下简称“济源”）：济源档案执法工作经历了宣传阶段、探索阶段和规范阶段，对档案执法业务指导管理体制进行了探索，全面推进了档案目标管理达标升级，达标面大，夯实了档案事业发展基础。体会：一是要敢于执法，从济源实践看，两者不结合，可能没那么好的效果，要会执法，敢于执法。二是把法律指导与业务指导相融合。三是档案部门与相关局委结合。执法工作需全面推进是档案法规的基本要求。国家局推行的档案规范，能否归纳档案执法来考虑？上午听课，管理行业标准都是推行标准，可变成强制性标准，即变成“令”，这值得探索。机构改革是大方向，更别说县区市，都分设难度很大。分开融合各搞几个点，把典型规范起来。档案执法工作发展不平衡，每个地域都有独到的办法。
　　商丘市档案局副局长崔杨（以下简称“商丘”）：商丘市档案局1997年成立法规科。刚开始和人大联合，后来和业务科档案馆每年检查一个工作，我觉得：档案执法一缺力度。二缺报喜也要报忧的意识。三缺抓大案要案意识。四缺手段，走过场，执法效果不明显。五缺完整的工作周期，今后向各地市多学习。
　　辉县市档案局长秦玉学（以下简称“辉县”）：执法检查，一不去强势部门，二不去太弱部门。统一服装，拿摄像机，事先告知，打开档案柜就检查。体会：①具体执法实践，讨论研究不如行动。②档案执法是明确目的，提高地位，扩大影响，促进工作，不希望处理人。③业务指导时，掌握差的单位，选取执法点时心中有数，照条文法规办事。④依法行政程序一样也不少，取证提醒和强势部门执法时完全一样。⑤将来追求目的是什么，业务指导如何按标准执法，有联系，但不能混为一谈。⑥联合执法，不反对借助外力，但执法过程中，一定要把握档案执法主体资格。
　　 3月15日上午8点，河南省档案馆12楼中会议室
　　蔡千树：今天说说执法队与档案示范点两个议题，一是执法示范点省里目标管理占两分，标准怎样？二是执法队伍如何建立？因为是首创，我们也心中无底，大家畅所欲言。
　　南阳：我们一把手对法规处这一创新举措很支持，并争取把南阳作为执法示范点。要有正规的执法机构，工作人员最少俩，执法员、监督员可多些，必要设备齐全，统一服装有严肃性，南阳就有冬夏制服。
　　济源：地市情况向省局申请，机构人员可以统一要求，如法规科分设政策法规科，融合一起的叫法规指导科，执法证必须有。服装统一，加上徽标。
　　蔡千树：规范执法活动，主要看执法主体、执法客体、执法程序、执法依据四方面是否合法。比如，济源局有人倒卖清代档案。法无公布不行，我省还没划定此类的范围表。干急也没办法，硬要执法就违法。
　　济源：至于费用，省局能解决更好。用车要统一标志，郑州日产的帅克就可以，商务车，标志就是“河南档案”。经费各报各的，省局有补助更好。
　　新乡：执法队我昨天说了，执法队员18个地市不一定都去，为了节约费用，执法点相应多设些。越是执法点越有好的执法案例，要省执法队在执法点多执法，规范执法案例。
　　蔡千树：执法队很可能提前建立。示范点到10月份成立。各地市申报，条件合适报局党委定。
　　新乡：执法是为了搞好工作，执法队员适当扩大。除了有兴趣有愿望，局长带头，经费好解决。
　　商丘：局长好多没有执法证。
　　如果省局有政策，我们就好办。没什么大问题。
　　新乡：能否豫南豫北分设，“执法一队”、“执法二队”。两个车，一北一南，示范点两个就可以了。
　　辉县：地市每年两次集中执法行为，哪里发现问题或其他渠道获得信息就查这个单位。这样较合适。
　　安阳：执法队伍建立，组织执法检查，造成社会影响。建议省里先建执法队，示范点可多设，大家都有成功经验。提标准，逐步建立，关键是法律知识培训。
　　鹤壁：标准定太高，各地市不太可能实现，财政难度大。执法队，不能全省只设一个。示范点，要有成熟的执法案例。县也设一个点，执法难点在县级，尤其乡一级。要通过典型案件查处提高社会档案意识。
　　鹤壁：通过大案要案宣传，开展档案社会舆论。
　　安阳：市局参加省执法队最少两个人，好协商。
　　蔡千树：市局也可建执法队，各县股长参加，上行下效。难点在技术问题，法制办按属地原则很严格，不一定会批。我们讨论必要性，也要讨论可行性，以实事求是精神开务虚会，全省执法网络就建起来了。
　　鹤壁：执法队，鹤壁、安阳等几个周边可先成立，提升档案工作形象，下到县级，建起全省执法网络。
　　郑州：示范点，成熟一个申报一个。硬件标准，形成文件不能再变。每年找个系统，要像辉县执法，执法队至少有一个是省局发证全省适用的。
　　蔡千树：下一步开现场会以会代训，市局一个组带几个地市局执法人员，现场执法数天，就明白了。
　　商丘：要转变领导方式，转变工作方法。
　　郑州：执法目的是做好档案工作，为党委中心工作。促进社会和谐，达到全民对档案的知情权。
　　漯河市史志档案局副局长张翠华：看来，省局决心要打造一支档案执法铁军。最关键的是人员能力问题。执法队建成后要封闭学习。示范点数量不要过多，落实执法工作不要过多量化。以前没有很好的执法案例，认为不是成绩，要扭转这个舆论。
　　辉县：选示范点要有延续性，执法队伍要好，示范点推出去，要有东西才行。辉县当示范点还不够。
　　商丘：我们要建就要建最好的，服装整齐形象好。学习班多办些，财政要不来钱，化缘也行。
　　洛阳：我们可以作预测评估，通过社会档案成功案例宣传争得政府支持。洛阳一单位通过查档挽回六千多万经济损失。我们在执法中缺少杀手锏需要探讨。
　　濮阳市档案局冯志副局长：我很高兴，从事档案工作30年，省局今天开研讨会，感觉档案工作又一个春天到了！鼓舞士气！执法队，省局先建，濮阳市建也很好，三到五人。
　　南阳：内在素质重要，外形要求，“内外兼备”。
　　信阳：示范点要建成精品、名牌、亮点、标杆。
　　蔡千树：时间原因，讨论就到这儿，大家可注册上《档案界》论坛，上面有个档案执法平台，可以畅所欲言。下面，请省局副局长王书继作会议总结讲话。
　　河南省档案局副局长王书继讲话（讲话稿另发）。