依靠科技创新带动辽宁经济结构战略性调整

邹 华， 曹 喆， 陈世海

(1. 沈阳工业大学 管理学院， 沈阳 110870； 2. 中共沈阳市大东区纪检委， 沈阳 110042)

从美籍奥地利经济学家熊彼特提出创新理论开始，这种企业家通过对生产要素进行重新组合从而获得超额利润的理论模式，就成为相关领域研究的理论基石[1]。随后，以索洛等人的新古典创新理论、曼斯菲尔德等人的创新熊彼特学派、库克和弗里曼等人的国家创新系统理论等为基础的创新推动理论，更为创新与经济结构发展关系的研究提供了依据，此后对经济结构与创新关系的研究大都以创新推动理论以及分工协作理论、产业组织理论、竞争合作理论中的相关观点为理论前提和基础。20世纪90年代初，西方有关区域创新体系的理论和实践得到迅速发展。如今，世界经济发展呈现出区域性强的发展特征，区域竞争力和区域创新能力已经成为新的世界分工的标志，更是地区获取国际竞争优势的关键。因此，依靠科技创新推动经济发展和结构调整，是实现辽宁经济结构优化升级和老工业基地振兴的关键。

一、相关概念界定

1. 科技创新

20世纪90年代，我国提出了科技创新、知识创新等概念。科技创新是指新科技的产生和对旧科技的创造性改造，是科技不断满足社会需求和自身发展需要的根本手段，是一个经济体获得高质量增长的唯一途径、发展新产业的有效手段、实现生产力跨越发展的重要保证。它包括科学创新和技术创新两大内容，其线性过程主要经历基础研究、应用研究、试验开发、新产品试制与试销、新产品营销五大阶段[2]。

2. 经济结构调整

经济结构是国民经济各组成部分间的相互联系及比例关系的总和，主要包括产业结构、地区结构、城乡结构、技术结构、消费结构等，这些关系的优劣决定着经济结构合理与否，进而决定着国民经济运行的质量和效果。经济结构调整是根据国民经济发展的需要，对国民经济中各个领域、部门、地区和经济成分之间的对比关系和结合状况进行调整，藉以改善各物质生产部门之间的有机联系和比例关系。

未来两年是我国国民经济结构战略性调整和落实《十大产业调整振兴规划》的关键时期，包括辽宁在内的各地区在此轮经济结构调整中，表现出与前几次不同的突出特点：① 过去的结构调整基本上是靠增量带动数量扩张，属于要素推动型的调整，而这次产业结构优化升级是在信息技术平台上，依靠科技进步和科技创新带动所进行的存量调整与优化配置；② 过去的结构调整在很大程度上依赖于国家计划的资源配置功能，而这次调整必须充分发挥市场机制配置资源的基础性作用，其重点是优化工业结构，实现产品升级，改造传统产业；③ 与以往不同，此次调整是在出口不振的情况下扩大内需的重要举措，并且兼顾短期效果和长期经济效应。总之，新一轮结构调整的目的主要是解决国民经济发展中的结构性矛盾，其核心是发展高新技术，促进科技进步与科技创新，突破科技瓶颈。

3. 区域创新体系

区域创新体系属动态的历史范畴，它是指在特定经济区域内由地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等院校等构成的特色鲜明的、开放的区域性组织网络。它与地区资源、创新条件和创新手段密切相关，目的是推动区域内新技术或新知识的产生、传播、更新和商业化[3]。

区域可以指一个省或省内的行政区域、跨省市的区域(如东北地区)、省内跨行政的区域(如辽宁沿海经济带)，本文的“区域”是指辽宁行政区域。区域创新体系既是一个技术体系、社会体系，又是一个复合的社会经济体系，具体讲，它是制度和政策网络、组织网络、机构网络所组成的状态空间结构，其中最快、最直接、最有效的单元是城市，尤其是技术创新密集、资源互动频繁、基础设施完善的大城市圈，如大沈阳城市圈和大连城市圈，具有明显的交通发达、经济繁荣、产业辐射能力强和科技创新素质高等优势。

区域创新体系主要由四大部分构成：区域创新主体(包括企业、高等院校、政府、科研院所、中介组织等)、区域创新客体(包括需求、产业、生产要素等)、区域创新软环境(包括存在于主客体内的制度、体制、机制、文化等)、区域创新硬环境(包括区域内基础设施、公共设施、硬件设施、生态环境等)[4]。这里的创新主体是提供和配置创新资源的创新行动者，软硬环境是维系和促进创新的保障，而政府是该体系中重要的特殊主体，其创新职能包括组织和建设科技支撑服务体系、引导和配置创新资源、营造良好的创新政策环境、协调创新服务、引导社会资金投入创新创业等[4]。值得强调的是，区域创新体系的建设就是促进以企业为主体的技术创新体系、以官产学研相结合为特征的知识创新体系、以社会化中介为特征的中介服务体系、以鼓励创新和可持续发展为主旨的政策环境体系、以金融机构和资本市场为主体的投资融资体系等的协调发展[5]。

二、辽宁经济发展中的主要问题

20世纪90年代以来，辽宁大力推进经济体制和经济增长方式两个根本性转变。2007年，辽宁经济增长总量达到11 021.7亿元，工业增加值达到5 047.0亿元；在三次产业结构中，辽宁第三产业比重不断增加，2007年第三产业增加值4 013.8亿元，比2006年增长了10.1%[6]348-486。但从整体上看，目前辽宁经济发展中存在如下问题：

(1) 产业结构不协调。2007年，辽宁三次产业产值的GDP分布结构为10.3∶53.1∶36.6，第三产业比重仍然偏低；工业产业结构中，重工业产值远大于轻工业；重工业总产值结构中，采掘工业、原料工业、加工工业的比例结构为7∶47.2∶45.8，加工工业的产值仍然低于原材料工业的产值。可见，辽宁产业结构高级化程度仍然较低，制造业中具有比较优势的仍是劳动密集型和对原材料依赖程度高的产业，而高加工度产业和技术密集型产业的发展仍不足以支撑整个辽宁经济的发展。同时，2007年辽宁对国外技术产品的依赖度为55%，而发达国家为30%以下。

(2) 地区发展不平衡。辽宁省各城市发展不平衡，辽中南地区在沈阳、大连的带动下发展速度较快，而辽西及辽北地区有效投资能力低且人才外流现象严重，科技创新和技术供给能力存在很大差距。

(3) 自主创新能力弱，科技成果转化率低。辽宁省在自主创新方面能力较弱，同时引进专利和专有技术的比例也较低，尤其是缺乏与之相关的高水平技术人员和管理人才。辽宁科研成果转化为产品或者应用于生产的项目数为零的占比约为70%，而发达国家科技成果转化率超过50%。可见，辽宁工业企业与高校及研发机构的群体性创新突破能力、自主创新与成果转化能力以及相应的政策配套能力还有待于进一步提高。

(4) 城乡收入差距过大，城市化水平仍较低。在辽宁农村地区，普遍存在高效农业发展不快、农民收入增长缓慢的现象，2007年辽宁城乡居民收入差距达到3.32∶1。因此，辽宁加快推进新农村建设、对农业形成技术支持、提高农村劳动者的技能水平、实现城乡一体化和农业现代化都至关重要。

三、辽宁区域创新状况

内涵式经济发展的需要和众多跨国公司的进入，在相当程度上带动了辽宁总体科技发展水平的提升。目前，辽宁区域创新已呈现出新的形势，集中表现为：

(1) 建设全新的产业(经济)带及高新技术园区，形成了技术经济型创新空间组织，以企业聚集带动科技资源聚集，从而带动了区域创新和经济的快速发展。例如，辽宁“五点一线”战略的实施即形成了大连长兴岛、大连庄河花园口岸工业园、营口沿海产业基地、锦州湾产业园区、丹东产业园区等沿海经济带，带动了辽宁中部城市群装备制造企业、高技术企业的聚集，在打造对外开放新优势的同时，也形成了集群科技创新优势。

(2) 在原有高新技术园区基础上，形成了发展型创新空间组织，扩大了区域内技术梯度转移范围。例如，沈阳浑南新区就是在原沈阳国家高新技术产业开发区的基础上，通过实行投资主体多元化、城市管理市场化、管理机制企业化、投资服务规范化，发展成为以高新技术产业为主导，集科研教育、金融商贸、生活居住等为一体的现代化科技新城区，也是辽宁最具活力和创新力的地区。但总体上看，辽宁仍存在传统产业总量过剩、规模分散、创新资源不足等问题，作为工业大省，创新资源总量仅略高于全国平均水平(见表1)。

表1 2006年辽宁省部分创新资源指标与全国平均水平比较[7]3-43 亿元

四、科技创新与经济结构的关系

科技创新是带动和推动经济发展和结构调整的内在动力，是发展新产业的有效途径，是实现生产力跨越式发展的保证；而经济结构调整又为科技创新提供了基础。

1. 科技创新的带动性

(1) 科技创新带动产业结构调整。发达国家的经验表明，实现经济社会跨越式发展，科技进步的贡献率尤其重要。科技进步表现为在科学不断取得成就的基础上，先进技术群对新产业发展的推动以及对传统产业技术升级的带动，其中的根本因素即是科技创新。近年来，辽宁在石化、钢铁、装备制造、轻工、医药、建材等技术基础雄厚的传统产业中都加大了科技创新投入力度，钢材、数控机床、子午线轮胎等主要工业产品升级较快，而在科技创新的带动下，电子信息、新材料、新能源等高新技术产业发展也非常迅速。

(2) 科技创新带动产品结构更新。产品在市场上表现为成长、饱和、竞争、过剩、退出的周期性，市场替代效应较强。研究与开发的大量投入、持续的创新活力以及完善的创新激励机制，是产品结构更新的内在动因。因此，科技创新过程就是企业寻找新产品、替代产品及新机会的过程，创新会推动新产品的发明，也会改进原有产品的质量或提高原有生产工艺的效率，使产品与服务加速升级。

(3) 科技创新带动服务业的发展。现代服务业是在工业化较发达的阶段，依托电子信息技术和现代化管理理念发展起来的信息和知识相对密集的产业。由于信息技术具有时效性、快捷性、创新频度高等特点，因此，对服务业的规模、水平及效率的拉动性强。只有通过科技创新，现代服务业才能持续向社会提供高附加值、高层次、知识型的生产服务和生活服务。

2. 经济结构调整的依存性和基础性

(1) 依存性。经济结构调整首先依赖于各类创新活动和创新模式的支持，包括整合和优化地区科技资源、重大技术装备自主创新、技术项目联合攻关等。而科技创新的活跃程度，又取决于科技结构布局优化、创新服务平台建设、行业技术研发基地建设、科技成果转化等。

(2) 基础性。一个经济体的科技水平和条件，是以一定经济结构为基础的。如前所述，经济结构中尤以产业结构和技术结构的创新基础性强。在产业结构方面，很重要的一种创新是对现有各产业的创新投入资金、创新基础设施、创新人力资源以及技术能力等要素进行重新配置组合，那么已有的产业结构基础就决定了科技创新的力度、频度及其后期的扩散效应，而由先进技术、初级技术、手工技术等构成的技术结构，则决定了科技创新的动力、速度和频率。

五、基于科技创新的辽宁经济结构评价指标体系

根据上文论述，结合辽宁省具体实际，本文构建了基于科技创新的辽宁经济结构评价指标体系。

1. 评价指标设置原则

(1) 以创新为先导原则。如前所述，辽宁经济结构的调整和优化必须通过科技创新，充分发挥科技的引导和促进作用，通过技术集成和科技管理的结合，解决目前经济发展中的主要问题，如以高加工度产业及技术密集型产业发展滞后为特征的产业结构不合理，以技术含量高、附加值大的产品相对短缺为特征的产品结构不合理等。

(2) 因地制宜原则。辽宁经济结构的调整和优化，要密切结合辽宁的实际情况，根据老工业基地的特点和装备制造业的优势，强化可持续发展的综合协调能力，集中力量解决突出矛盾，因地制宜，探索自我发展、自我完善、自我创新的调整优化模式。

(3) 系统性原则。辽宁经济结构的调整和优化涉及国民经济多部门、多环节以及多种工艺要求，同时又要受国际竞争环境及开放性经济的影响，还必须从一定时期及其固有特性出发。因此，对辽宁经济结构的评价需在一个大系统中进行，不可偏离环境而孤立进行。

2. 评价指标体系构建

辽宁经济结构的调整和优化是转变经济增长方式的主要途径和重要内容，对其进行评价采用三级式评价体系，包括1个一级指标(目标层)，7个二级指标，14个三级指标，各指标的内涵如表2所示。

表2 辽宁经济结构综合评价指标体系

3. 关键评价指标比较

辽宁经济结构评价指标虽然各具丰富的内涵，但其中尤以高新技术产业产值占地区生产总值比重、大专以上学历人员占总人口比重、专业技术人员占总从业人员比重、研发人员占从业人员比重、重大技术装备建设投资占总投资比重、装备制造业技术改造投资占总投资比重6项指标反映经济结构的创新程度。2007年，全国高新技术产业增加值占GDP比重为4.86%，辽宁为5.44%，广东与北京分别为9.34%、6.2%[8]56-143；全国大中型工业企业科技活动人员占从业人员的比重达到5.35%，辽宁为5.66%，北京为7.91%；辽宁研发人员占从业人员比重为4.44%，广东与北京分别为11.49%、10.8%；全国大专以上学历人员占总人口比重3.16%，辽宁为3%，北京为7.15%[9]。以这几项指标为核心所表征的结果说明，与经济较发达地区相比，辽宁经济结构的创新度差距仍然较大。

六、辽宁结构导向型区域创新体系的构建

“十一·五”期间，辽宁提出建立以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的区域创新体系，以此为指导思想，本文从经济结构调整的要求出发构建创新体系。

1. 结构导向型区域创新体系的特点

(1) 以经济结构变动趋势为先导。结构导向型科技创新体系的建立是以提升辽宁区域综合竞争力为目的的，经济结构状况及其变动是决定因素。因此，辽宁经济结构的变动直接影响科技创新体系的建立与发展，科技创新体系要与经济结构变动的趋势和特点相吻合。

(2) 以经济结构调整需求为核心。辽宁经济发展调整涉及经济自身、社会发展及环境保护等方方面面，任何一个环节的失误都可能造成重大损失。因此，结构导向型科技创新体系的构建是在满足辽宁经济结构调整需要的前提下进行的，其构成要素既来自于经济体，又服务于结构调整，要做到按需配置、因需而动。

(3) 以经济结构优化升级为动态衡量标准。在经济发展的不同时期，经济结构是逐级跃进和优化的，并表现出不同的动态成长特征，同时也急需包括科技创新体系在内的各支撑系统的配套和改进。结构导向型科技创新体系就是紧紧围绕辽宁经济结构优化升级的动态需要，不断进行重构和完善的[9]。

2. 结构导向型区域创新体系的要素及其关系

辽宁结构导向型区域创新体系的要素包括创新主体、创新环境、创新动力。创新动力即是经济结构的调整需求。从创新主体来看，高等院校和科研院所以知识创新为重点，企业以技术创新为重点，政府以制度创新和环境创新为重点；中介机构通过信息传递、管理咨询和资源配置等功能，保证创新主体间知识与信息的畅通流动；各创新主体按照辽宁经济结构调整的需要，基于创新环境背景，以“结构推动、优势互补、资源共享”的方式形成区域创新的协作与分工机制。辽宁结构导向型区域创新体系的总体框架如图1所示。

图1 辽宁结构导向型区域创新体系的总体框架

从内部运行结构看，企业、高等院校、科研院所、政府、中介机构等创新主体与经济结构中的产业结构、地区结构、城乡结构、技术结构、消费结构等结构要素分别有对应关系，并且创新要素与结构要素的关系往往是相互作用、相互影响、错综复杂的。区域创新要素与结构要素之间的关系如图2所示。

3. 结构导向型科技创新体系的运行保障

结构导向型科技创新体系运行的效果不仅取决于内部要素的作用关系，还取决于外部环境的保障以及内外因素共同作用的结果。

(1) 以科技创新为出发点，明确结构调整的指导思想。解决好结构调整的指导思想问题，有利于确立明确的调整方向和采取有效的调整手段。辽宁经济结构存在着分布过宽、整体素质较低、资源配置不尽合理等问题，政府应在宏观层面上发挥引导和支持作用，大力培育和扶持辽宁高新技术产业和新兴产业，企业应按市场经济规律运行，发挥其在结构调整中的积极性和主动性。

图2 区域创新要素与结构要素之间的关系

(2) 以科技创新为支撑，找准结构调整的切入点。辽宁已经历了几次大的经济结构调整，但都没有从根本上改变经济结构不合理的状况。因此，从省情出发选准结构调整的切入点和突破口，是经济结构调整成败的关键所在。从目前来看，可以通过科技创新促进农业发展与结构升级，运用高新技术改造和提升传统产业，通过科技创新促进第三产业快速发展等[10]。

(3) 依靠科技创新优化辽宁城乡经济结构。这主要包括：加快推进新农村建设、推进城市基础设施向农村延伸、加强农业科学技术的支持和推广等[11]。

参考文献：

[1]张荣峰，章利华.自主创新的理论、国际经验和模型构建 [J].世界经济与政治论坛，2006(4)：62-67.

[2]孙波.科技创新浅析 [J].科技情报开发与经济，2003，13(12)：56-60.

[3]陈强.区域科技创新与区域经济发展 [J].引进与咨询，2004(3)：4-6.

[4]唐震.可持续发展的区域创新体系建设思考：以杭州市为例 [J].经济论坛，2008(13)：25-27.

[5]黄志亮.论区域创新体系的内涵、构成和功能 [J].重庆工商大学学报，2007(12)：32-35.

[6]辽宁省统计局.辽宁省统计年鉴 [M].北京：中国统计出版社，2007.

[7]中华人民共和国国家统计局.中国科技统计资料汇编 [M].北京：中国统计出版社，2007.

[8]中华人民共和国国家统计局.中国高技术产业统计年鉴 [M].北京：中国统计出版社，2007.

[9]邹华，刘检，王洪钧.金融危机冲击下的结构导向型科技创新体系 [J].沈阳工业大学学报：社会科学版，2009(4)：311-317.

[10]仲跻权.关于辽宁经济结构调整问题 [J].辽宁经济，2002(7)：4-5.

[11]宁继红.当前我国缩小城乡差距的思考 [J].山东省农业管理干部学院学报，2003(4)：13-14.