企业资本对竞争优势的作用机理研究——基于人力资本、物质资本互动的视角

高鸿雁

(内蒙古财经学院,内蒙古 呼和浩特 010051)

企业资本对竞争优势的作用机理研究
——基于人力资本、物质资本互动的视角

高鸿雁

(内蒙古财经学院,内蒙古 呼和浩特 010051)

企业的总资本包括人力资本和物质资本,这两种企业资本的共同作用带来了企业的收益。以往的研究侧重于对企业资本(人力资本、物质资本)与竞争优势的关系进行定性定量的线形研究,忽视了人力资本与物质资本共同作用的因素。据此,本文将研究视角放在人力资本、物质资本互动,探求企业资本与竞争优势的作用机理。

企业资本;人力资本;物质资本;竞争优势

协同理论告诉我们:只有当企业间资源被有效整合,实现了资源共享,资源的使用效率才能得以发挥,企业资源才能达到1+1>2的经济效果(安索夫)。因而,人力资本、物质资本绝不是简简单单的通过独立地作用产生竞争优势,二者之间的共同作用可能是竞争优势的最重要来源。

夏传文认为企业的增殖收益来源于物质资本与人力资本的共同作用,二者之间会通过“化合反应”的互动来实现价值增值。[1]但对于人力资本与物质资本间共同作用并没有充分的阐述。本文通过整合现有研究成果,试图对人力资本间的“化合反应”的互动方式及其对竞争优势的作用关系进行阐述。

一、企业资本对企业竞争优势的作用关系

企业的总资本包括人力资本和物质资本(贝克尔,2007)。[2]企业的本质是一个由人力资本与非人力资本组成的不完全契约体(夏传文,2006)。因而,研究人力资本与物质资本对企业竞争优势的作用关系成为了战略管理领域的重要课题。

企业资源论认为:企业是资源组成的集合,企业的竞争优势源于企业所拥有的内部异质性资源。企业是通过其拥有的某些稀缺的和难以被对手模仿的资源来创造价值并培育持续竞争优势。[3]最具典型的当属Barney(1991)的观点,他把一个企业的物质、人力、组织资本中的那些能使一个企业制定和执行提高其效率和效益的资源看作是企业资源。同时,他指出,当资源同时具有价值性、稀缺性、难以模仿性和难以替代性四大特性时,该资源就成了企业获取与保持竞争优势的源泉。

我国学者曹振杰、周冉(2004)指出:现代企业的发展是人力资本、物质资本的运动过程。在此过程中,物质资本固然重要,但人力资本最为关键。[4]唐建军(2005)认为:企业是资本运营的载体,人力资本与物质资本作为企业的两种重要资源,使其得到有效的利用是企业获取竞争力,提高企业经营绩效的关键。私有中小企业中企业家即企业主的产权安排,能使物质资本与人力资本得到最有效的组织和利用。[5]

现有的研究都证实了这一点:企业内部具有异质性的人力资本与物质资本是公司创造利润的主要来源。但多数研究几乎都将人力资本、物质资本作为独立变量研究其与竞争优势的线性关系,缺乏从互动的角度对内在作用机制的探讨。

二、人力资本与物质资本互动机制

(一)人力资本与物质资本互动的机制

本文将人力资本与物质资本互动机制界定为:人力资本与物质资本两大要素相互联系、相互作用、相互制约的关系及其运作方式所形成的有机系统,是对企业成长规律的反映。

如图1所示,物质资本的扩张促进了人力资本学习的需求,物质资本为人力资本的获取和增长提供资源和场地,以教育、培训和“干中学”的形式而形成知识和技能,而这些知识和技能能否充分发挥受到物质资本的制约和影响。物质资本提供人力资本发挥和优化所必需的场地和资源,为信息的传递和情感的交流提供平台,经由物质资本的帮助,个体的知识和技能得到了提高和优化,使企业中个体人力资本经过融合和提升后的总体人力资本。

图1 物质资本与人力资本的互动机制模型

1.物质资本为人力资本提供其提升所必需的场地、资源及学习压力

(1)企业人力资本投资的形式主要有医疗保健、在职人员培训、和“干中学”,其中,干中学是最主要的形式,“干中学”的场所是由物质资本积淀而成的。这些投资都需要物质资本所提供的场域,没有物质资本,这个过程就难以完成。

(2)企业人力资本的提升所需的物质资本主要也由单位支付。如,企业在职人员培训主要由企业来组织完成并支付成本,“干中学”由企业提供经验增长所需的物质资本,医疗保健也由企业所支付。

(3)企业物质资本的扩张将引起经济结构的变化进而带来了人力资本提升的需求和压力,如新机器设备的添置带来了企业员工学习的压力,员工会因为防止被淘汰而产生学习的动力。

2.物质资本为人力资本发挥和优化所必需的场地、资源及学习压力

人力资本通过驾驭物质资本创造财富,此过程离不开物质资本所提供的场地和资源,又由于人力资本的主动性和创造性,人力资本通常能够发挥自己的潜能,在于其他个体人力资本相互沟通的基础上,从而将潜能转化为实际有效的人力资本,产生巨大的经济价值。

3.在相互作用模型中,人力资本感知提升的需求,产生提升的动力,并利用自身的主动性和创造性起到最为关键的作用

“物质资本效能发挥主要取决于配置效率和使用效率。配置效率取决于行政权威,使用效率取决于普通人力资本所有者。一般而言,行政权威即是企业经营者,也即是高级人力资本所有者。因此,物质资本效能发挥主要取决于人力资本的效能,人力资本是一种‘活的资本’(年志远,2007)”。[6]在物质资本和人力资本的相互转化过程中,人力资本主动性与创造性能否通过激励得到充分发挥,是具有强依附性人力资本和物质资本能否有效结合实现其价值的关键影响因素。

人力资本对物质资本的具体作用如下:

(1)企业家人力资本对物质资本有着全局上的支配作用。企业家人力资本作为一种高级层次的人力资本,对于企业中物质资本和一般人力资本的配置和利用都有着决策权,对货币资本和实物资本的数量、质量和层次有决定作用;企业家人力资本还可以通过企业管理作用间接影响物质资本。企业家可以将其自身人力资本以知识或经验等无形资源的形式融入企业,通过建立和完善企业的制度、文化和战略,还会通过知识编码化和建立激励机制等方法有效调动组织中其他人力资本和物质资本,使企业资源能够得到有效整合,继而创造出企业的租金收入。

(2)管理型人力资本要发挥对于生产和经营的作用,只可能通过管理间接影响人力资本和物质资本而起作用(孔宪香,2009)。[7]管理型人力资本的效能具有间接性和很强的对象依赖性,在物质资本与人力资本互动过程中的作用主要是:一是协调各部门之间的关系,在部门中传递信息,具体执行人力资本与物质资本的配置,以保证企业价值创造的顺利进行。二是参与企业各项管理制度的制定并对企业的各项日常事务加强管理。培育创新型的企业文化,切实调动起其他创新主体的创新积极性和主动性。通过这两种途径充分激励和协调人力资本和物质资本的运作,通过挖掘人力资本的潜能促进货币资本、实物资本使用效率的提高。

(3)技能型人力资本对物质资本的作用主要体现在企业生产创新活动上。一是将研发成果转化为新产品,对实物资本产生直接的影响,如新的机器、设备的使用,离不开技能型人力资本的投入。二是通过影响实物资本进而影响货币资本。高技能人才是将科技成果转化为现实生产力的实施者和操作者,可能会发现产品设计、工艺过程和技术装备的某些局限和问题,就此加以修正和改进,由此提高企业实物资本的利用效率,进而节约了企业货币资本。

(4)一般人力资本对物质资本的作用程度较小。主要体现在个体使用可获得的物质资本(小部分的货币资本和实物资本),按照企业流程规范进行操作创造少量的物质资本。虽然个体人力资本对物质资本的影响较少,由于企业里一般人力资本数量大,一般人力资本对企业物质资本的作用也不可小视。

(二)人力资本与物质资本互动的特征

1.互动的关键:人力资本主动性与创造性发挥的程度

核心能力观认为,拥有优势要素并不意味着必然拥有竞争优势,而有效率地调动优势要素的能力才是竞争优势的关键。能力在一个急剧变革的时代显得比什么都重要。在人力资本与物质资本互动的过程中,能否有效利用、整合两种资本的能力显得尤为重要,人力资本作为“活的资本”、“主动产”,跳动优势要素的能力就蕴含在人力资本上。在生产劳动过程中,主动性与创造性能得到的有效激励程度,决定了其依附于物质资本并挖掘自身人力资本和物质资本的效果如何。

2.组织学习是互动机制的重表现形式

Qinn(1992)认为,一个企业的竞争优势日益来源于以知识为基础的无形的东西,如技术上的知其所以然以及对客户的深层次了解。组织学习正是通过对组织内外及其成员的知识的加以提升和整合以形成并增进组织绩效的智力资本。在人力资本与物质资本相互作用、相互转化的过程中,组织学习一直作为其内在的机制发生着作用。在知识经济的背景下,企业通过组织学习掌握前沿的管理理念,加大对先进科学技术的需求,能够主动加大对物质资本的投资和使用;组织学习对提升人力资本也是至关重要的,人力资本在干中学,在学中不断得到提高。

3.以上的互动机制模型表明物质资本与人力资本在个体和群体两个层面的相互作用

物质资本为个体人力资本之间的信息和情感交流提供了必需的场域,促进了个体人力资本的提升和催化;在群体层面上,物质资本为个体人力资本提供沟通和交流的平台,促进了个体人力资本的整合和协同。

三、人力资本、物质资本互动对竞争优势的作用机理

本文认为:人力资本、物质资本对企业竞争优势的作用途径主要有二:一是独立地影响到企业竞争优势之外,二是通过两者之间的互动影响着企业竞争优势(如图2所示)。

图2 企业资本对竞争优势的作用关系

1.人力资本、物质资本可以独立地作用于企业竞争优势

根据资源理论,独特或异质的、不完全流动的资源特性使企业拥有了可以阻止竞争对手赶超的资源位势壁垒,它可以在一定范围内形成隔离机制从而保持企业的竞争优势。企业内部具有异质性的人力资本与物质资本是公司创造利润的主要来源。

2.人力资本、物质资本会通过“化合反应”的互动方式来实现价值增值

由于物质资本与人力资本保值和增值的需要,二者之间会通过“化合反应”的互动方式来实现价值增值。物质资本财产和人力资本财产分别以独立的方式运作,难以保值和增值。而资源产生经济价值的前提是被放置到具体的生产活动中,和其他资源进行有目的的整合。只有两者相互结合,物质资本为人力资本提供资源、场地和实践动力,人力资本利用自身的主动性和创造性挖掘物质资本,在企业的环境下,人力资本才能整合,物质资本的效率才能得到最大利用。

(1)人力资本与竞争优势的关系会受到物质资本投资水平的影响。尽管人力资本投资水平影响着企业的运作效率,但相同的人力资本水平并不意味着相同的使用效率,并不是同等水平的人力资本会带来相同水平的绩效,这其中重要的一个调节因素就是物质资本水平。在企业物质资本水平较低的情况下,人力资本的发展和利用处于一种相对封闭的状态,企业在内部资源组合、新资源的能力开发上面临较小的机会空间,从而对竞争优势的影响程度降低;对于物质资本较高的企业,企业具有生产运营所需的较为充分的资源基础,人力资本可以在内部资源组合上发挥更高的效率,从而对竞争优势有着更为显著的影响。

(2)物质资本与竞争优势的关系也受到人力资本的影响。“资本对经济增长的作用主要表现在两个方面:人力资本作为生产要素的内生作用;资本使资本及其他要素的效应提高所起的外部效应或外部性(刘文,房光婷,2008)。”[8]内部人力资本水平较高的企业,它给市场提供了强有力的信号,即较高的产品知识含量,较强的创新能力,企业可以利用其声誉与运作能力吸引更多的物质资本的开发和应用,从而使企业的竞争优势得到提升。

四、结论

本文的基本结论是:作为企业资本的两大因素,人力资本、物质资本除独立地影响到企业竞争优势之外,还通过两者之间的互动影响着企业竞争优势。

管理者需要真正理解企业资源协同与企业竞争优势的关系,认识到人力资本与物质资本对竞争优势的作用并不是简单的数量关系,必须重视企业人力资本与物质资本要素之间互动效应。企业要有针对性地进行资源配置,实现内部资源共享,以挖掘企业资源的潜力,获取和增强企业竞争优势。

值得注意的是,企业人力资本与物质资本的互动作为一种系统行为,不可避免地要与其周围的环境发生交互关系,其运作效率的高低还要取决于其与环境的适应性。因而,可能在不同市场环境下,针对不同类型的企业,企业资本与竞争优势的作用效应有不同的表现,特别是人力资本与物质资本互动的特征可能不同,其对竞争优势的效应也可能不同。这一点,需要后续的研究来验证。

[1] 夏传文.中国上市公司广义资本结构研究[D].长沙:湖南大学,2006.

[2] 加里·贝克尔.人力资本理论[M].北京:中信出版社, 2007.

[3] 方润生.企业的冗余资源与技术创新[M].北京:经济管理出版社,2004.

[4] 曹振杰,周冉.现代企业的社会资本、人力资本与物质资本——一个关于企业成长新解释范式的探讨[J].内蒙古财经学院学报,2004,(3).

[5] 唐建军.论人力资本和物质资本的有效结合形式——基于我国私有中小企业的研究[J].企业经济,2005, (4).

[6] 年志远.物质资本产权与人力资本产权的“化合反应”研究[J].学习与探索,2006,(5).

[7] 孔宪香:创新型人力资本分类研究[J].科技管理研究, 2009,(7).

[8] 刘文,房光婷.人力资本、人力资本外部性与山东经济增长[J].东岳论丛,2008,(6).

[责任编辑:高平亮]

F279.23

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1004-5295(2010)05-0027-04

2010-09-18

高鸿雁(1985-),女,河北张家口人,内蒙古财经学院硕士研究生,从事战略管理研究.