基于CSSCI的中国科技政策研究的知识图谱

梁永霞，李正风

（1.清华大学科学技术与社会研究中心，北京 100084；2.大连理工大学WISE实验室，辽宁 大连 116085）

基于CSSCI的中国科技政策研究的知识图谱

梁永霞1,2，李正风1

（1.清华大学科学技术与社会研究中心，北京 100084；2.大连理工大学WISE实验室，辽宁 大连 116085）

运用先进可视化技术研究中国的科技政策，不但能促进科技政策研究学者对本领域状况的深入理解，也对科学技术政策制定者具有参考价值。本文利用CITESPACE软件，挑选“科技政策”等十几个检索词在CSSCI中联合检索到1998—2008年9288篇文献，29957条引文。绘制中国科技政策研究主要代表人物知识图谱、核心文献知识图谱、高产机构知识图谱、发表期刊知识图谱，这些图谱反映出科技政策研究领域的现状和发展趋势。通过对图谱的解读，对我国科技政策研究提出一些建议。

科技政策；科学计量学；可视化图谱；CSSCI

Abstract:Using advanced visualizing technology to study “science and technology policy” can not only improve better understanding of “science and technology policy” for researcher,but also has important value for policy maker.This article uses CITESPACE and select search words,and 9288 records of articles from 1998 to 2009 retrieved from CSSCI.The paper studys the dataset with citation analysis,cluster analysis,social network analysis and gets a series of knowledge maps in “science and technology policy” field.These maps can reflect the position and development trend,find out the pivotal people and work in science and technology policy field.According to these maps,the author gives some advice to the research field.

Key words:science and technology policy;scientometrics;visualizing map;CSSCI

1 数据及方法

研究所用的数据来源于CSSCI数据库。在检索前对科技政策研究做了概念辨析，因为科技政策研究国内有很多说法不一致，如：科技政策、科学技术政策、科学政策、技术政策、创新政策、研发政策、R&D政策等，2010年6月15日，分别以篇名和关键词在CSSCI数据库中检索，先用检索表达式：LY98,LY00,LY01,LY02,LY03,LY04,LY05,LY06,LY07,LY08,BY=科技政策，命中结果297篇。通过对这297篇的关键词进行分析，找出其中排在前十名的关键词，并结合相关专家意见提供了一些关键词，用科技政策（297篇）、科技管理（279篇）、科技创新（1419 篇）、基础研究（258 篇）、技术创新（4709 篇）、国家创新系统（110 篇）、国家创新体系（276）篇）、R&D（282 篇）、科技成果转化（381 篇）、科技人才（258 篇）、科技发展（428 篇）、科技战略（44 篇）、高技术（856）、科技资源（207 篇）、科技体制（238 篇）、科学学 （154篇）等词重新进行检索，共得到论文10096篇，经过辨认、去重，一共9288篇是有效论文（数据库中没有1999年的数据）。

通过对数据进行仔细辨认和合并，利用大连理工大学刘盛博编的中文处理软件Litespace对CSSCI数据进行格式转换，转换成能被Citespace处理的格式，然后对记录中的关键词、发文作者和被引作者、来源期刊和被引期刊、发文机构等进行分析。

2 统计结果与分析

2.1 关键词 分析

通过对9288篇论文十年间每年最前100个关键词的分析，可以看出中国科技政策研究领域的主要研究内容。

利用了CITESPACE做了聚类分析，软件把关键词聚成了72个小类，通过合并整理，把中国科技政策研究的72个小类划分了以下几个研究领域:

（1）国家创新系统：包括国家创新系统（体系）、创新型国家、企业技术创新、技术创新能力、技术创新体系、知识创新、管理创新、制度创新、体制创新、自主创新、区域创新、高新技术产业、农业技术创新、创新政策、政府行为、科技体制改革等等。

（2）技术创新：国家创新系统中最重要的领域，与之密切相关的词主要有技术创新、高新技术、高新技术企业、R&D、技术转移、高技术企业、激励机制、风险投资、跨国公司、企业、知识产权、知识产权政策、创新能力等等。

（3）科学技术的研究和政策：基础研究、技术预见、应用研究、产业政策、创新模式等等。

（4）科技创新及绩效评价：科技创新、科技创新能力、科技创新体系、指标体系、绩效评价等。

（5）学理研究：科学学研究、科研管理、科技管理、科技政策研究会、科学计量学、科技发展战略等等。

（6）科技资源配置、科技成果转化，主要的关键词有科技资源、科技资源配置、资源配置、科技投入、科技成果转化、产学研合作、产学研结合、高校、高等学校等等。

表1 CSSCI中科技政策研究出现40次以上的关键词

表2 CSSCI中发文15篇以上的作者和单位（1998—2009）

（7）科技人才政策。如科技人才、人才培养、人力资本、人力资源等。

（8）科技发展。如科技发展、经济发展、可持续发展等。

（9）科学技术的国际化和合作。如科WTO、科技全球化、全球化、OECD等。

由关键词的词频分析可以看出，科技政策的研究包含了很多的研究内容，这些内容都跟科技政策有一定的联系，频次出现较多的关键词，可以看做是研究的热点。从表1可以看出，这些研究的热点并不是特别的集中，还是有些分散，每个研究之间的联系不是特别紧密。同时由于取的是高频关键词，那些频次低的内容也许反映不到图中。

2.2 发文作者和被引作者分析

从表2我们可以看出，CSSCI数据库中，科技政策研究领域发文数在15以上的作者有25人，其中10人的单位名称中包含“科学技术”，10人单位与经济管理有关，其余的则是商学院、文法学院、人文学院等等。清华大学3人，中国科学院3人，大连理工大学2人，浙江大学2人。中国的科技政策发文量高的分布城市主要有北京、辽宁、杭州、哈尔滨、西安等地。大学是发文的主要机构，其次是一些科研所，政府部门的人员也在学术期刊有发文。

我国的科技政策研究形成了一定的团队，如清华大学的科技与社会研究中心、大连理工大学的科技与社会研究所、浙江大学、中科院、哈尔滨工程大学等，但大多数研究人员还处于单打独斗的情形。科技部门的一些领导如徐冠华、朱丽兰、路甬祥也都发表过一些论文。

图1 CSSCI中的科技政策研究被引作者网络（1998—2009）

表3 CSSCI中科技政策研究被引40次以上的作者和单位（1998—2009）

（2）被引作者分析。图1显示了中国科技政策研究领域的被引作者网络，反映了科技政策研究中的一些重要的被引作者。

由图1和表3我们可以看出，CSSCI数据库中，科技政策研究领域的重要被引作者。与发文作者相比，这些被引作者与发文作者有些不同，有的发文高的作者被引不一定高。但也可以看出，有的发文作者和被引作者同时出现。如徐冠华、路甬祥、陈劲、柳卸林、许庆瑞、吴贵生、曾国屏、李正风、周寄中、连燕华、黄鲁成、李平等。

由图1可以看出，高被引的作者有几大类，如图中A类的被引作者是理论奠基人或国家领导人，如马克思、恩格斯、毛泽东、邓小平、江泽民、胡锦涛等，他们的一些对科学技术的论述或者经典语句广泛地被科技政策研究引用；B类是国际和国内一些权威的机构或者是课题组发布的有关的一些数据、专题报告或者政策指南等；C是国外及国内的一些有关创新理论，及创新的开创性的论述或者开创性的研究成果；D是一些国内著名经济学家相关的经济理论；E是各大院所的知名政策研究学者对有关国家创新系统的一些论述；F则是有关科技政策研究的一些基础性的研究工作。可以看出，我国的科技政策研究取得了一定的研究成果，在科技政策尤其是国家创新系统以及技术创新的研究上都成果颇丰，但是除了这些领域，其他科技政策的研究则比较薄弱。

2.3 来源期刊与被引期刊分析

（1）来源期刊分析。9288篇论文来源分布于在612种杂志中，表4反映了载文的前30种期刊。可以看到前10种基本上都是科学管理、科学学相关研究的核心期刊，而后面20种也大都是科学管理、经济管理的核心杂志。除了发表在科学管理、经济管理的核心杂志外，还有很多发表在与相关科学哲学、教育管理、公共管理、政治发展以及图书情报有关的核心期刊上。

表4 CSSCI中科技政策研究前30名期刊 （1998—2009）

（2）被引期刊（文献）分析。9288篇论文中4464篇有引文，共29957条引文，分别来自5000多种杂志和其它类型文献中，包括专著、报告、报纸、网页等。但是被引前30种出版物中占5864条 （由于技术原因，未知刊名是一些专著或者不可识别的文献类型，所以这里除去未知刊名，留待以后研究细化），占总引文的19.6%，可以看到前30种被引期刊或者出版物大都是科学学、科技管理、科学哲学、经济管理的核心期刊。几种外文期刊Research Policy，Harvard Business Review、 R&D Management、 Research Technology Management、 Strategic Management Journal、Technovation等是外文的科技政策研究的核心期刊。有5676条外文引文，占总引文的18.9%；528条网络引文，占总引文的1.8%。有5266条引文只被引用一次。

可以看出，科技政策研究较多地吸收了科学学、科技哲学、科技与社会、经济管理、公共管理科学等研究领域的内容。但是，也反映出这样的问题，我国目前还没有以《科技政策》为刊名的研究科技政策的核心期刊，科技政策研究还不是一个相对成熟的领域和学科，只能依附于别的领域存在。同时，中国科技政策研究吸收了较多别的类型的文献内容，如图书、报纸等，但是对于自己的核心期刊，引用的比例相对很低（如本研究中《科学学研究》载文为273篇，被引409篇，平均被引了1.5次，其他期刊就更低了），说明科技政策的研究还是相当分散见表5。

2.4 高发文机构分析

9288篇论文的发文机构分布于4000个机构中，发文20次以上的机构发表的论文总数为2429，占总论文的26.3%，机构数为58，如表6所示。

表6显示了科技政策研究的高发文机构，可以看出，发文机构比较多的是大学中的经济管理学院和管理学院。充分说明了科技的发展与经济的发展关系密切，在这个时代，科技已经成为第一生产力，因此，各大院校纷纷研究与科技相关的课题。比较突出有西安交通大学、浙江大学、天津大学、哈尔滨工程大学、华中科技大学、华南理工大学、大连理工大学等。清华大学的三个机构：清华大学经济管理学院、公共管理学院、清华大学科学技术与社会研究中心（所）也在科技政策研究方面实力较强，有许多学者致力于科技政策研究，并且为国家的科技政策和规划做出很多重要的工作。由于北京是政治文化中心，所以科学技术部、教育部、中国科学技术促进发展研究中心、中国科学技术信息研究所、中国科学院科技政策与管理科学研究所、中国科学学与科技政策研究会、中国科学院的其他院所、北京的一些高校在研究政策方面也有得天独厚的优势，也显示出了不凡的实力。武汉、南京、广东、上海、江苏、四川、山东等省市在科技政策研究研究方面也都占有一席之地。

表5 CSSCI中科技政策研究被引前65次以上文献（1998—2009）

3 中国科技政策研究存在问题及对策

3.1 中国科技政策研究存在问题

（1）科技政策研究界定不清晰。

从概念的辨析可以看出，我国的科技政策研究本身很模糊，没有清晰的边界，研究者对科技政策认识不深刻，对科技政策、科学政策、技术政策、创新政策、研发政策常常混为一谈，对研究的对象和研究的目标也没有清晰明了的认识，因此，没有形成独特的研究领域，科技政策研究往往依附于其他研究而存在，如有的研究归为管理学领域，有的归为经济学领域，而有的则是归于科技哲学，甚至有的还归为历史学的研究。

（2）科技政策研究比较分散，没有形成核心作者

由关键词分析可以看出，我国的科技政策研究不仅从内容上来说比较庞杂分散；从发文者和被引者来看，发文数和被引数量都比较低，并没有形成核心的作者研究群，也没有形成一些学术流派。

（3）科技政策研究缺少理论和方法的依据，没有一套现成研究的范式。

由发文期刊来看，科技政策研究大都发表在一些科学学、科技管理以及自然辩证法、经济管理的期刊，而没有专门以《科技政策》为名的期刊，说明科技政策研究者还没有自己独立的领地。由于政策研究的独特性，如果没有核心期刊，只能屈从于别的期刊的发文习惯，而按照别的期刊的要求来发表所谓的政策研究，这样也许就会影响政策研究的方向和范式。

表6 CSSCI中科技政策研究发文20次以上机构（1998—2009）

从被引期刊看，即使是科技管理的核心期刊，被引次数也不是特别高。不管是科技政策的研究者还是管理者都必须从一些其他的核心期刊中去寻找他们想要看到的政策研究的内容，这样就加大了研究者研究的难度，降低了研究的效率。

（4）科技政策研究与实际科技政策的脱节。

从研究机构可以看出，我国搞科技政策研究的一些机构都是在北京，一方面，这对于国际科技政策的制定有着重要的意义；但另一方面，别的省市的科技政策研究就相对有些薄弱。对于国家的科技政策和各地市的科技政策研究如何衔接和协调，也是科技政策研究者应当注意的问题。

3.2 中国科技政策研究的对策建议

（1）进一步明晰科技政策研究的内涵和外延。

首先，要进行科技政策研究的概念辨析。对相关的科技政策研究的概念进行仔细辨析，分清楚什么是科技政策、科学政策、技术政策、创新政策等等概念，这样才能有助于理解科技政策研究的内涵，从而分清楚研究的对象和目标，更好地理论研究。其次，吸取其他学科的先进理论。科技政策研究是一门交叉学科，交叉学科的特点就是容易吸取其他学科的先进理论。要想在理论上有所突破，可以借鉴其他相似特点学科的理论方法。科技政策研究可以借鉴科学学、管理学、经济学以及哲学的方法来进行研究，同时也力争形成政策研究的范式。再次，促使研究者进行比较研究。比较科技政策研究和其他政策科学研究的不同。

（2）引导科技政策的研究，合理分工，力求形成核心作者。

首先，一些专门搞科技政策研究的学术机构和科研院所，应该充分利用自己的资源优势和特长领域，发挥带头作用，引领科技政策研究发展的方向。如中国科学技术信息研究所，就应该利用自己独特的信息优势和平台，充分挖掘我国科技信息发展的规律，形成为我国科技政策出台做一些理论和科学计量学的支持；中国科学院科技政策与管理科学研究所则应该发挥研究政策和管理的优势，尽量促进科技政策与实际的衔接研究；国家科技部则应该利用自己的部门优势，合理调配资源，联合各大院所进行专项科技政策研究等等。其次，每个系所应该鼓励其单位成员形成科研团队。政策研究需要团队合作，单个作者做政策研究难免会有所疏漏，如果有团队，大家进行科研合作，那么就会发挥团队的优势。虽说我国以前有过许多政策研究的课题组，但是，当课题结题时，课题组就会解散，如果在一个单位形成课题组，就会稳定的多，大家长期合作，优势互补，就会慢慢形成核心作者。

（3）加强科技政策的理论和方法研究，创办《科技政策研究》期刊。

国外有Research Policy，而我国则没有这种为科技政策提供交流思想和平台的专门期刊。一门学科或者一个领域要成熟，要发展，必须有自己的期刊，我国虽然有了中国科学学与科技政策研究会，也有了 《科学学研究》、《科研管理》、《科学学与科学技术管理》、《中国科技论坛》、《中国软科学》等杂志，但是还没有《科技政策研究》，致使许多政策研究者在投稿或者发表论文时不能有太多的选择。我国有关部门应该创办《科技政策研究》或类似的杂志，不但能进一步促进学科发展，也能更加强大自己的阵地，也更容易提高学者研究的效率。

（4）促进科技政策研究与实际科技政策的结合。

科技政策的研究不仅要做学理上的分析，更重要的是要为解决实际问题提供理论和事实的依据。因此，科技政策研究应该从实际出发，从问题出发。一些研究科技政策的机构应该多结合实际案例，提出可行性强的科技政策方案。

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（责任编辑 张九庆）

Visualizing Map of the Research on Science and Technology Policy in China

Liang Yongxia1，2,Li Zhengfeng1
（1.Center of STS,School of Humanities and Social Sciences,Tsinghua University,Beijing 100084；2.WISE Lab,Dalian University of Technology,Dalian 116085,China）

G322.0

A

中国博士后基金面上项目“基于可视化分析的中国科技政策文献的科学计量学研究”资助（项目编号：20090460288）。

2010-05-17

梁永霞（1977-），女，山西运城人，管理学博士，助理研究员，清华大学博士后；研究方向：科学计量学与科学技术管理；引文分析，科技政策。