创业导向与新创企业绩效:基于知识创造过程的视角

易朝辉，周宇飞

（湖南农业大学商学院，湖南 长沙 410128）

创业导向与新创企业绩效:基于知识创造过程的视角

易朝辉，周宇飞

（湖南农业大学商学院，湖南 长沙 410128）

Abstract:The relationship of entrepreneurial orientation and new venture performance have been an import topic in the field of entrepreneurship.Based on the RBV of the knowledge,the paper takes Changsha and Wuhan firms as the samples and empirically examines the relationship of entrepreneurial orientation,knowledge creation and entrepreneurial performance.the conclusions show that:knowledge creation takes the positive effect on entrepreneurial performance of new ventures;entrepreneurial orientation takes the positive effect on entrepreneurial performance of new ventures,but has no significance;knowledge creation has the mediating effect between entrepreneurial orientation and entrepreneurial performance,so enhancing the level of knowledge creation can improving the performance of the new ventures.

Key words:entrepreneurial orientation;knowledge creation process;entrepreneurial performance

创业导向与创业绩效的关系研究一直是创业领域关注的热点问题。本研究基于知识的企业资源观，以长沙和武汉的企业为样本，实证检验创业导向、知识创造以及创业绩效的内在关系。结果表明：知识创造对创业绩效具有正向影响，创业导向与创业绩效具有正向影响但不显著；知识创造在创业导向与创业绩效之间起中介作用,可见提高知识创造水平可以极大地促进企业绩效的改进。

创业导向；知识创造过程；创业绩效

1 导言

本文基于知识的企业资源观，实证检验创业导向、知识创造过程以及创业绩效三者之间的影响关系，试图进一步揭示知识创造价值的作用机制以及新的创业导向-绩效关系模型，为不同背景下的创业型企业成长提供新的理论视角和实践指导。

2 研究过程

2.1 变量测量

（1） 创 业 导 向 。 创 业 导 向 （Entrepreneurial Orientation,EO）代表创业者对于新进入机会的认识及其采取新进入行动过程的创新性、风险承担性以及行动超前性［1］，但是否将创业导向作为一个整体构建，目前还存在分歧。最近研究表明，中国情境下科技型新创企业的创业导向是一个五维度构念［2］。因此，本研究采用五维度进行测量分析。

（2）知识创造过程。基于知识的企业资源观认为，知识资源是企业竞争优势的源泉，知识已经逐步取代其他资源，被视为企业构建核心能力和提升经营绩效的最重要的资源［3］。因此，创造知识是企业需面临的最主要的任务。所谓知识创造（Knowledge creation,KC），就是个人、团体与组织不断进行知识螺旋的过程。在这一过程中，显性知识和隐性知识相互转化、相互促进,通过社会化（Socialization）、外部化（Externalization）、组合化（Combination）以及内部化（Internalization）四个阶段不断创造新的知识。结合 Becerra-Fernandez 和 Sabherwa（2001）［4］的研究成果，本文由14个题项来测量知识创造,包含社会化（3 项）、外部化（3 项）、组合化（4 项）、内部化（4项）。

（3）创业绩效。很多研究认为应该使用多个维度来度量企业绩效，Chrisman等（1998）提出在考察创业绩效时，应特别注重生存 （Survival）和成长（Growth）两维度方面的绩效［5］。 因此，本研究借鉴Miller（1983）［6］、Murphy（1996）［7］以及沈超红（2006）［8］的研究成果，并结合实际情景，采用创业生存与成长维度同时测量创业绩效（Entrepreneurial Performance,EP），主要测量指标包括：企业成长年限、企业初始具备的管理和技术水平、股东满意度、销售增长率、利润增长率、雇员增长率等。

（4）控制变量。先前的研究表明，创业环境影响创业导向与创业绩效之间的关系［9-10］,而且还与创业自我效能感紧密相关［11］。因此，本研究首先控制创业环境变量，以剥离环境因素对创业绩效产生的影响，并采用动态性 （本企业所处的行业消费者需求变化速度很快、本企业所处的行业产品更新换代速度很快）、敌意性（本企业所处的行业企业之间竞争非常激烈、本企业所处的行业风险非常大）以及宽容性（本企业所处的行业有很大的成长空间、本企业所处的行业有很高的利润率）三个维度测量创业环境［12-13］；同时，根据创业周期等成长理论，将企业规模作为控制变量，以控制它对创业绩效的影响。

2.2 研究假设

在日益激烈的竞争环境中，企业往往需要采取更多的创新行为和承担更多的风险来参与竞争，获得良好的绩效。具有高创业导向的企业更可能利用新机会并赢得先动优势，并且这一影响作用会随着时间的增加而增强［14］。具有高创业导向的企业能够在优质细分市场的定位与较高价格的索取方面先于竞争对手，因为这些企业密切注视着市场的变化并快速做出回应，因而能够从新机会中获益［15］。基于此，本文提出如下假设：

H1：创业导向对创业绩效具有正向影响。

知识资源成为企业成长的重要源泉，从这个意义上讲，企业成长的过程就是企业不断创造新知识的过程。企业通过社会化、外部化、组合化以及内部化四个阶段，可实现个体隐性知识在企业内部的转移和共享，从而决定了企业现有知识的存量，这有利于提高发现市场和识别机会的能力，继而提高企业的核心竞争力［16］。 梁哨辉（2005）运用数理证明后表明,通过知识管理所形成的个体和组织的知识存量有利于企业核心能力的提升［17］。刘泳洁（2007）采用案例研究也发现，增加知识存量可以提升企业的核心竞争力，进而促进企业持续成长［18］。这些与吴隆增和简兆权（2008）的研究结论不谋而合［19］。 基于此，本文提出如下假设：

H2：知识创造对创业绩效具有正向影响。

创业导向代表创业者对于新进入机会的认识及其采取新进入行动过程的创新性、风险承担性以及行动超前行为，而这一切有赖于企业创造的知识资源。从知识的存量来看，这些资源成为企业行为的基础，决定了企业创业导向战略的成功。在追求创业导向的过程中，组织成员积极进行知识的社会化、外部化、组合化以及内部化活动，不仅降低了不确定性，增强企业承担风险的能力，而且还促进了知识在组织内个体间、个体与群体间以及群体间知识交流，非冗余和高异质性的新知识不断涌现，这对技术创新具有重大的推动作用，也有助于企业采取先于竞争对手的行动［20-21］，因此，知识创造水平决定了企业创新性、风险承担性、行动超前的能力。综上所述，本文提出如下假设：

H3：创业导向通过知识创造影响创业绩效。知识创造水平越高，创业导向对创业绩效的影响越强。

2.3 数据收集与研究方法

本研究采用了较成熟的量表，结合需要对先前的问卷进行了适当调整，各变量条目基本都采用李克特七分量表，并以湖南长沙高新开发区园内50家新创企业 （成立时间在5年以内的企业）为对象进行了预调查，结果表明该问卷具有很好的信度和效度。在此基础上，采用无记名方式主要在长沙、武汉地区采用纸质问卷和电子版问卷进行调查，发放问卷220份，最终收集问卷198份，剔除一些严重空缺等无效问卷，最后有效问卷175份，有效问卷率达88.4%。 从样本企业的成立时间来看，2—4年之间成立的企业数量占总样本的84.2%，基本符合正态分布。从样本行业的分布来看，制造业占54.1%,服务业占23.4%,通讯软件业占11.2%,商业占7.7%,其他占3.6%。从企业的所有制形式来看,主要是私营企业,占总数的81.7%。

本文所采用的统计分析方法主要有三种：一是探索性因子分析；二是验证性因子分析；三是结构方程模型，其中采用的软件主要为SPSS14.0中文版和AMOS 7.0。

2.4 效度与信度评估

各变量的测量条目大多数都是从相关文献中摘录，经过多次验证，通过了大规模调查前的有关测试（如调查访谈、探索性因子分析等），从而保证数据具有较好的信度和效度。

本文采用内部一致性法来检验各变量的信度。一般来说，内部一致性主要采用Cronbach α系数来衡量。通过测量表明，创业导向、知识创造、与创业绩效各个变量总的Cronbach α系数分别为 0.873、0.920、0.897，均超过了0.7，所以各变量具有较好的信度。

本文采用结构方程模型来检验各个变量的内容效度和构造效度，由于各变量的题项衡量都是借鉴国内外学者的现有研究基础上，因此具有较好的内容效度。构造效度一般用收敛效度和区别效度来衡量。 依据 Bollen 等人的建议，主要采用 χ2（df）、GFI、AGFI、RMSEA等具有代表性的模型拟合指数。通过验证性因子分析（见表1），结果表明模型与数据具有较好的拟合度，同时各变量的收敛效度较好。

表1 验证性因子分析结果

对于区别效度的验证，根据Anderson和Gerbing（1988）的建议，计算了各变量间的相关系数矩阵及误差。其结果如表2所示，各变量间的相关系数绝对值在0.298～0.513之间，各相关系数的置信区间都不含1.0，表明各变量是具有显著区别的概念，区别效度得到了验证。

表2 变量之间的相关性

2.4 数据分析与结果

对于创业导向、创业自我效能感以及创业绩效之间的关系，采用软件AMOS 7.0进行结构方程检验 （如图 1所示），其拟合指标参数如下：χ2/df=2.472；小于3.5的临界值；RMSEA=0.038，小于0.080的临界值；GFI=0.953，AGFI=0.962，CFI=0.974，均大于0.90，表明模型具有很好的整体拟合度。表3为本研究假设的实证验证结果。结果表明，H2、H3假设获得了支持，H1假设获得了部分支持。

3 结论

通过实证分析，得出了如下结论：

（1）新创企业的创业导向对创业绩效具有正向影响但不显著。以往创业导向与绩效关系的研究大多主要基于 Miller（1983）［9］提出的三个维度验证了创业导向与创业绩效的显著正相关。虽然创业导向会直接促进企业绩效，但并不显著（P＞0.05），原因可能在于主要基于创业导向的五维度来进行验证的，而这些维度对企业绩效的影响并不相同 （如图1所示），譬如自治性与积极竞争的因子负载分为0.243和0.178，明显低于其他三个维度。尽管如此，本文的研究还是丰富了创业导向-创业绩效关系模型，对我国实践中的创业活动顺利开展也提供了有益的理论指导。

图1 创业导向、知识创造与创业绩效关系模型

（2）知识创造对创业绩效产生了积极影响。Pentland（1995）认为，知识创造就是指对组织中的显性知识与隐性知识进行系统的替换或者更新，通过组织成员之间的认知和互动过程,进而创造、分享、扩散以及评估组织中的知识［22］，可以提高新产品开发的水平。从这个意义上讲，知识创造通过社会化、外部化、结合化和内部化过程可以提高知识的存量和流量，降低企业研发过程中的不确定性。以往的研究也表明，知识创造在创业过程中起着稳定积极的作用，能充分发挥其对创业绩效的预测作用［23］。因此，对新创企业特别是高新技术企业的创业者而言，要特别关注创业过程中的知识创造过程，以此提高创业成功率。

表3 本研究假设的验证结果

（3）知识创造在创业导向与创业绩效之间起着中介作用。这与Wilkund与Shepherd（2003）的研究相一致：基于知识的资源对创业导向与企业绩效的关系具有正向调节影响。如前所述，基于知识的企业资源观认为，知识是企业获取竞争优势的重要来源（Grant，1996；Spender，1996）。知识创造不仅是企业的主要任务，也是企业实现创业导向战略的基础。知识创造水平越高，越有利于促进企业的技术创新、风险承担以及超前性动等能力［19］。但事实上，我国的大多数新创企业不乏具有创业导向战略，但是其成长并不理想，原因可能在于其知识创造水平太低，没有形成特有的核心竞争力。因此，对于天生缺乏资源的新创企业而言，提高知识创造能力不失为促进其持续成长的有效举措。正如陈建勋、潘昌才、吴隆增（2009）所言，“企业如果要在短期内想要提高自己的竞争地位,通过加强内部的知识管理信息系统和信任机制的建设,培养团队协作的氛围,可以加速企业的知识创造水平,从而直接提升其核心竞争能力”。

虽然本研究的结论深化了对知识创造理论和创业导向-绩效关系模型相关领域的认识，但也存在着许多不足之处。在未来的研究中首先需要进一步完善在中国文化背景下创业导向变量的维度结构，以更深入地了解创业导向对我国创业活动的动态作用机制，充分发挥其应用价值。同时，还应该考虑在更多的地区获取样本，以此提高研究结论的有效性和普适性。

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（责任编辑 胡琼静）

Entrepreneurial Orientation and New Venture Performance in the Perspective of Knowledge Creation Process

Yi Chaohui,Zhou Yufei
（School of Business,Hunan Agricultural University,Changsha 410128,China）

F270

A

国家自然科学基金“学者的创业角色和与大学衍生企业绩效——基于中国大学创业的实证研究”（70972093）。

2010-05-11

易朝辉（1976-），男，湖南攸县人，讲师，博士；研究方向：战略管理、创业管理。