我国企业自主创新能力评价指标的构建

○罗 莉刘冬恩

我国企业自主创新能力评价指标的构建

○罗 莉刘冬恩

党的十七大报告提出，要依靠自主创新实现经济增长方式的转变，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子，并指出：“提高自主创新能力，建设创新型国家，这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。”显然，提高自主创新能力既是创新型国家建设的战略核心，也是转变我国经济发展方式、提升国家竞争力的重要基础。在社会主义市场经济中，企业是自主创新的主体，企业自主创新能力是国家自主创新能力的重要组成部分，企业自主创新能力的提高对于我国经济发展实现从要素驱动型向创新驱动型转变具有重要意义。

一、企业自主创新能力的构成要素

企业自主创新能力是企业在原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新三个方面所表现出来的水平和实力，是指企业通过有效整合和合理运用企业内外各种创新资源，建立新的技术平台或改进核心技术，并取得自主知识产权，占领市场盈得利润，从而获得持续竞争优势的能力。企业自主创新是一项复杂的技术经济活动，是一个不断循环积累的过程。因此，企业自主创新能力体现为一种整体能力，涉及企业自主创新活动的多个环节，根据企业自主创新活动的过程，企业自主创新应具备的能力应包括以下四个方面。

其一，自主创新研发投入能力。研发是企业自主创新的技术源泉，企业只有通过研发，才能在吸收先进科学成果的基础上把科学技术知识转化为新的产品和工艺。研发是一种高投入的活动，企业投入的研发经费和人力成本等要素将直接影响企业自主创新研发能力。企业自主创新研发能力包含研发经费投入能力和研发人力两方面。研发经费投入能力是指企业在创新活动过程中对资金的筹集和利用能力。研发人力是指企业所拥有的一支稳定的高素质的研发人才队伍。人是生产力中最活跃的因素，是自主创新的主体，在企业自主创新活动中，创新机会的把握需要高素质的领导人才；研发活动的推进需要高素质的技术人才；开发成果的转化需要高素质的工程人才；成功的市场开拓需要高素质的营销人才；创新活动中的组织管理与协调需要高素质的管理人才。

其二，自主创新产出转换能力。自主创新转换是将自主创新研发成果，从实验室意义上的产品转化为符合市场要求的、可批量生产的产品后实现的效益。企业自主创新产出转换能力可以从新产品市场占有率和专利申请率两个方面得到反映：企业创新产品在市场上的占有率是企业进行创新的动力来源，是影响企业创新产出转换能力的重要因素。企业对自主创新研发成果申请专利的数量和质量，对知识产权的保护能力，都能影响企业的产出转换能力。

其三，自主创新市场营销能力。自主创新市场营销主要是实现将产品推向市场，快速的把创新优势转化为产品竞争优势的过程。自主创新所需要的营销能力包括市场调查研究能力和市场销售能力。市场调查研究能力包括企业在开发新产品或对产品进行重大改进时，通过对市场进行调查研究，充分分析消费者的需要、竞争态势、成本和收益、创新的可接受性和方向等。市场销售能力包括不可分割的两个方面：一是应使目标消费者或用户了解并愿意接受企业的技术创新成果；二是拥有自己的销售网络，使新产品有顺畅的流通渠道，需要者能便捷地获得新产品，而且还能方便地把对产品改进的建议反馈给生产企业。

其四，自主创新组织管理能力。自主创新组织管理是企业从整体上、战略上安排技术创新和组织实施技术创新，调动企业自主创新活动的积极性，实现企业各种要素优化配置，减少创新活动的风险和不确定性，进而提高企业整体自主创新能力。创新管理能力包括企业技术创新的策略制定、技术创新的项目管理和技术创新的机构管理等，它可以通过创新战略和创新机制两个方面反映出来。创新战略是一系列工作的组合，指企业在对技术变化的把握和认识基础上，充分分析自己的技术基础和能力，选择技术创新的主攻方向、定位和方式。创新机制是指与创新过程和活动相关联的组织条件与机制。有效的创新机制，是指技术创新人员得到合理任用，企业内部研发、转换、营销与综合管理部门存在良好的沟通方式和渠道，部门间能够开展旨在实现创新的协作，人员流动和奖励效果明显，企业与外部力量的合作能够有效进行等等。

二、构建企业自主创新能力评价指标的思路

企业自主创新能力评价是企业认识了解自身自主创新能力的重要途径。建立企业自主创新能力的评价指标有两个目的：一是分析并评价某一企业或者某一类型企业的自主创新能力现状，在此基础上可以相互比较同类企业在自主创新能力上的差别，并找出存在差异的原因；二是在评价不同规模、不同行业企业自主创新能力的基础上，找出影响企业自主创新能力形成和发展的主要因素，为企业的经营决策和政府制定自主创新的政策提供参考依据。

（一）企业自主创新能力评价指标的设置

企业自主创新能力评价指标是指构成企业自主创新能力的基本要素及其组合连接方式。设置企业自主创新能力评价指标的基本原则是：科学性、目的性、全面性、可比性、可操作性、定性定量相结合。应根据评价原则设置指标。一个企业的自主创新能力评价指标体系，包括自主创新研发投入能力指标、自主创新产出转换能力指标、自主创新市场营销能力指标、自主创新组织管理能力等四个一级指标。在自主创新研发投入能力一级指标下，设置了企业年研发经费投入总额、企业研发人员数、企业年研发经费投入占销售收入的比重、企业研发经费投入强度（企业人均研发经费）四个二级指标。在自主创新产出转换能力一级指标下，设置了企业新产品销售收入、新产品销售收入占产品销售收入比重、专利申请量、发明专利拥有量等四个二级指标。在自主创新市场营销能力指标一级指标下，设置了市场调研费用投入强度、营销投入强度、营销网络覆盖率、新产品利润比重四个二级指标。在自主创新组织管理能力一级指标下，设置了两个二级指标：一是自主创新战略管理能力，包括创新的预测与评估能力、信息收集能力、创新成功率评价指标；二是自主创新机制建立与运作能力，包括创新激励机制水平、与外界研究与合作能力评价指标。具体分类见下表：

?

（二）企业自主创新能力指标的评价方法

自主创新能力评价指标是一种系统性评价，在科学决策中起着重要的作用。现在国内外常用的系统评价方法有:专家评价法、层次分析法、模糊评价方法、数据网络分析方法、数理统计方法和神经网络评价方法等。

层次分析法是最常用的一种方法。这是一种根据研究目的，在对问题充分了解的基础上，分析因素内在间的联系，建立递阶层次结构模型，以数学理论与心理学理论为工具，把定性判断和定量计算有效结合起来的系统评价方法。层次分析法通过将复杂的问题分解成各组成因素，将这些因素按支配关系分组形成有序的层次结构，通过两两比较确定同层次中诸因素的相对重要性，然后综合人的判断来决定诸因素的重要性的排序。人们通常用这种方法来确定自主创新能力各组成要素的权重。就运用而言，这种方法简便、实用、系统，已经成为一种比较成熟的技术手段。许多学者把层次分析法作为评价方法的一种，有时单独使用，更多的是同其他方法结合使用。但因在分析判断中人的主观因素较大，也会对结果的客观性造成一定的影响。因此，企业应根据自身的状况和所处环境，确定合适的自主创新能力评价指标的权重。

三、提升企业自主创新能力的建议

（一）加大研究开发的投入

目前我国大部分企业都存在研发资金短缺的问题，所以企业需要采取积极有效措施，多渠道筹集资金来加大对研发的投入。如建立全面预算管理体制，将研发投入资金，包括资金的来源、投入方向、每年的投入数量、未来资金的回收等等进行战略规划，以提高创新资源利用率。创新活动是由创新人员来完成的，拥有一支高素质的创新队伍，是企业自主创新的关键，要在企业可以承受的范围内，提高高素质人才的薪酬水平，吸引优秀的创新型人才到企业中来；要对企业员工进行定期的培训，提高员工素质，培养员工的创新能力；要从企业内部选拔员工，资助其到先进企业学习。此外，要建立高水平的研发中心，利用研发中心的智力优势带动企业自主创新。

（二）建立有利于企业自主创新的激励机制

企业通过管理与组织创新，建立形成市场调查预测、科研开发、生产转化、市场营销一体化的自主创新机制，通过强化管理，保证创新资源合理有效利用。企业要通过建立正确的评价标准以及公正的利益分配与奖励标准，对参与创新的技术人员和管理人员采取诸如技术入股、按利润分成、奖励股份、一次性奖励等多种奖励形式，充分调动企业员工自主创新的积极性。

（三）要重视加强外部合作和内部资源整合

在经济全球化以及资源枯竭预警警报已经拉响的今天，节省人、财、物的合作创新方式，势必将成为企业提升创新能力的常态。随着当今世界经济、科学、技术的发展，依靠单一企业或科研院所等机构独立来完成自主创新，其难度、成本、风险已经大大增加，自主创新的企业为了获得成功，可以寻求与上游或下游企业建立横向或纵向的合作，企业间合作开发将成为自主创新发展的重要模式。企业提升自主创新能力，除了考虑对外合作、市场、环境等因素外，还要重视企业内部资源的整合，它是企业提升自主创新能力的关键所在。企业提升自主创新能力需要做到技术与管理、生产与销售等环节间的协调发展，这是一个综合过程，不仅需要集聚人、财、物、信息、技术等资源，还需要保证管理高效，以此来推动整个创新过程的顺利进行。要调动员工尤其是科技研发人员、管理人员的积极性，使之在企业内部环节整合中发挥更大的作用。

（作者单位 湖北省委党校）

（责任编辑 张 兵）