招投标不正当行为危害分析

王 宁,李锦华,白耀亲

(1.天津城市建设学院管理工程系,天津 300384;2.天津新宇建筑工程有限公司,天津 301600)

招投标不正当行为危害分析

王 宁1,李锦华1,白耀亲2

(1.天津城市建设学院管理工程系,天津 300384;2.天津新宇建筑工程有限公司,天津 301600)

为了促进施工企业的良性发展,维护建筑市场秩序,针对目前承包商在招投标过程中的围标、陪标等不合理行为,引入系统动力学理论对其危害进行分析。承包商的这些做法在扰乱建筑市场秩序、损害业主的利益的同时,也导致了自身企业的综合竞争力下降,信誉降低。因此,招标中应细化招标过程、监控相关人员、鉴别标书是否涉嫌违规、监管相关单位的不法利益往来等。

系统动力学;招投标;企业竞争力

一、问题的提出

市场经济体制下,工程投标是建筑企业在建筑市场获得工程任务的主要方式。在众多企业投标的情况下,竞标势在必行,在竞标过程中各个企业为了中标采用的方法各有不同。由于我国招投标机制不完善,法制不健全,致使当前建设工程的招投标现状暴露出不少不容忽视的问题,如:陪标围标、串标和造假等现象等[1]。

围标是指几个投标人之间相互约定,一致抬高或压低投标报价进行投标,通过限制竞争,排挤其他投标人,使某个利益相关者中标,从而谋取利益的手段和行为。串标,是投标人为获取中标而互相串通、损害项目业主利益,或是投标人与发标人、代理机构互相串通,损害其他投标人或项目业主利益,是招投标领域常见的一种企图非法获取中标的手段和行为[2]。所谓陪标,就是在某项目进入招投标程序前,招标单位已经确定了意向单位,然后由意向单位根据投标程序要求,联系关系单位参加邀标,以确保意向单位达到中标目的。

围标、串标等行为扰乱了建筑市场秩序,损害了其他投标人和业主的合法权益,参与者虽获得了一定的利益,但在无形中却使自己企业的信誉受损,影响了企业的健康发展。笔者将招投标过程作为一个复杂的系统进行分析,通过建立招投标SD模型进行分析,使施工企业的管理者认识到在招投标过程中采用陪标、围标等手段对企业长远利益的危害,以期提高认识,规范投标行为,促进企业可持续发展。

二、基于系统动力学的危害分析

(一)系统动力学概述

系统动力学(System Dynamic简称SD)是由美国麻省理工学院教授福瑞斯特于1956年创立的一门分析和模拟动态复杂系统的新学科。它针对实际系统中存在的问题,从系统的整体观出发,充分估计和研究其影响因素,不回避复杂性,特别注重研究系统内部的非线性相互作用、协同以及延迟效应等问题。该方法被誉为“战略与策略实验室”[3]。

(二)系统动力学建模特点

(1)系统动力学研究的对象是开放的系统,系统的性质取决于内部结构。

(2)能比较方便地处理社会、经济、生态和生物等一类高度非线性、有时滞、高阶次、多变量、多重反复与复杂时变大系统问题的学科,并能进行长期的动态研究。

(3)解决问题的方法是定性与定量相结合,其模型是结构与功能的模拟。

(4)充分考虑人的决策因素,适用于决策模型。

(5)能方便地确定出对系统行为影响大的主要变量,以便进行重点控制。

(6)运算速度快,便于对模型进行扩充和修改。

(7)对数据的要求不高,减少了由于数据质量差而造成的建模困难,不要求严格的时间序列,可采用历史数据和大量的统计资料,对模型参数的估计非常灵活,几乎一切估计参数的方法都可以采用,甚至包括经验的方法[4]。

(三)招投标过程SD模型的建立

1.建模目的。构建招投标过程SD模型的主要目的有两点:一是通过建立管理行为和企业竞争力之间的反馈图来说明,当管理行为得当时,可以提高企业竞争力,企业竞争力得到提高后,管理者将更加规范其行为,从而形成良性循环。反过来,当企业有围标、串标等不正当行为时,必然会降低其企业竞争力,而企业要想成功取得工程的承包权,在其资质达不到要求的情况下,很有可能再次采取不正当的行为,从而形成恶性循环。由此看来,规范企业管理行为对提高其企业竞争力起着至关重要的作用。二是通过建立以企业竞争力为核心的招投标过程流图,并提供投标企业的资质、技术力量、财务状况及中标概率等因素之间的关系,来仿真投标企业银行信用记录、企业竞争力、管理行为等方面的动态变化,并分析得出在招投标过程中企业竞争力的主要影响因素,供投标者利用这些信息,协调各因素之间的关系。使投标企业竞争力不断提高,中标概率不断增大。

2.构建流程简图。使用高层流程简图描绘系统高层次的关键性流程,表明系统内的高层关系。为解决上面提出的问题,建立如图1所示的招投标过程SD模型高层关系图,图中以企业竞争力为中心,加上企业管理行为、资格预审、接受评标、投标报价和不可预见因素等共6个相互作用的子模块。

图1 招投标过程SD模型高层关系图

企业竞争力子模块:以企业竞争力水平为主要研究对象,以提高企业竞争力为主要目标。

管理行为子模块:以管理行为中的不正当行为为主要研究对象,以降低串标、围标、造假等行为的发生概率,规范投标企业管理行为为主要目标。

资格预审子模块:以资格预审的主要内容(投标企业技术力量、管理水平、机械设备、财务状况等)为主要研究对象。

接受评标子模块:投标文件一般分为技术标和商务标,两者分别进行评标,接受评标子模块按此分为两部分:技术标得分和商务标得分。技术标得分以建设工程施工组织设计、质量保证体系、安全体系等为研究对象,商务标得分以银行信用记录、工程报价等为研究对象。

投标报价子模块:以影响投标报价的各因素为研究对象,如计算方法的准确性、不可预见因素、项目难易程度、市场竞争程度等。

不可预见因素子模块:以经济变化、自然条件、政策变化为主要研究对象。

3.模型的建立。因果关系图被普遍用于构思模型的初始阶段,有时被称为有向图或向图,图中的因果链(Link)可表明其影响作用的性质是正反馈还是负反馈。正反馈表明,箭头指向的变量将随箭头源发的变量同增同减;反之,则为负反馈。根据以上分析,把6个子模块的研究内容进行细化,将各因素对企业竞争力的影响、各因素之间的相互关系,用动力学的符号表示出来,得出因果关系图。以技术标分值、商务标分值、银行信用记录、企业竞争力为水平变量(level),其他作为可调节的辅助变量[5]。根据各因素之间的相互关系及因果关系图所反映的正负反馈情况,利用所调查的数据,建立相匹配的数学方程,便得到招投标过程的系统动力学模型,如图2所示。

图2 招投标过程流程

边界点数值的估计:边界点,即本系统与外部环境的交换点,此类元素仅受外界环境而不受系统内部的影响。本模型找出的边界点有利率、汇率、税率、通货膨胀、价格波动、企业指标、政府指标、工程量、串标、陪标、围标、造假行为、政策变化、自然条件、质量要求、项目难易程度、市场竞争程度。这些因素有些是可以通过历史资料查阅到的,而有些是无法确定的。为了使结果具有可比性和保持结果的一致性,赋值时所有的值均在0～1范围内,0表示此因素发生的概率为0,1表示此因素发生的概率为1,且造成的影响极大。自然因素查阅历史有关资料给出具体值,剩下的则需要征询有关专家。线性函数关系各因素数值的估计,则采用综合赋权法进行赋权。

为充分论证,现举例如某施工企业,在投标中的6了模块中,给边界点赋值,串标=0.8,围标=0.8,市场竞争程度=0.8,……。通过Vensim软件输入初值,软件通过方程式计算,得出结果,部分仿真结果见表1。

即正当行为前三年分值为1.2,第四年为5.655,第五年为41.18,前三年效果很小,到第四年达到第三年的6倍,第五年为第四年的7倍效果很明显,企业行为良性循环,越来越规范;不正当行为前三年的分值为-0.64,第四年为-3.016,第五年为-21.9631,看出逐年下降,企业不正当行为恶劣发展;与此同时企业竞争力的分值从1,2.1,逐步增长到12.5218,373.364,第四年为107180。正当行为与企业竞争力同向发展变化,不正当行为与企业竞争力是相反的变化。

假设初始时刻为0,最终时刻为5,步距为1,以年(Year)为单位,模型仿真的部分结果如图3和表1所示。图3展示的是5年内企业竞争力和管理行为随时间变化的图形,由于模型中变量的信息传递存在延迟,前几年的变化基本不大,呈平稳状态。而一旦信息传递到变量后,变量的数值就会发生相应的变化。从图上可以看到,正当行为与企业竞争力呈同向变化,即两者相互促进;不正当行为与企业竞争力呈反向变化,即两者相互抵制。若企业内部管理不当,将直接影响其自身的发展。

表1是模型中部分变量在5年内的数值变化,假设边界点为常数,未列在其中。这些数值虽与实际数据有误差,但足以说明一些问题。多数变量前3年的数值变化都比较平稳,后两年变化比较明显。在现实中,新建企业除了经验不足以外,还会受到各方面的局限,前几年发展缓慢,这些局限性在模型中用信息延迟来取代。大型企业,在激烈的市场竞争中更容易获得项目的承包权,更易获得自身的发展,模型中数据所显示的与此也相符。

SD模型即系统动力学与施工企业的投标过程相结合,定性和定量的分析出施工企业在投标中的行为与日后企业竞争力密切相关。围标、陪标等不正当行为极大危害企业的竞争力。

表1 部分仿真结果

图3 部分仿真结果

三、对策建议

(一)施工企业应加强自身建设

随着社会的发展,建筑市场将会发展成完全竞争市场,在激烈的市场竞争下,实行的是优胜劣汰的生存法则,竞争力强的企业凭着自己严格的管理、先进的技术、良好的信誉和雄厚的资金实力才能适应社会的发展,竞争力弱的企业则会在竞争中被淘汰出局[6]。所以企业管理者应当转变观念,制定正确的经营管理战略,提高管理水平、人员素质、技术含量等,以提高企业的经济效益和市场竞争力,促进企业的良性发展。

(二)招标程序上的防范和应对

从博弈论的角度来看,道德风险是由于招标方、投标方之间的信息不对称,利益的存在驱使投标者之间形成价格同盟,而出现围标。所以招投标双方应该对对方的情况进行详细了解,建设单位不仅要对施工企业进行考察,施工企业也要掌握建设单位的相关信息,严格招投标程序,同时提高投标成本,加大处罚力度,使围标、串标的风险成本增加甚至超过中标所获得的利润,围标、串标、陪标便会不解自破。具体建议如下:

(1)投标报名时,投标单位的法人或者授权委托人、项目经理及“一长六员”(工长、安全员、质量员、资料员、材料员、预算员、民管员)必须亲自到招标代理机构报名,招标代理机构需要对过程仔细录像监控并予以公示。建设管理部门必须对上述人员及所在公司真实情况予以保证,出现假冒或者顶替的情况要加大处罚力度。投标单位的项目经理和“一长六员”以前参加的投标工程和施工过的工程要核查,以防一些单位专门集结一部分人进行陪标工作。

(2)报名时交大额保证金,如50万元以上,必须是投标单位的支票,以便日后追踪支票动向,供审计部门审查。

(3)投标文件的购买费用需要使用盖有投标单位印章的支票,以便日后核查。

(4)踏勘现场及招标预备会要全程监控,对到场人员的真实身份及踏勘和会议记录要保留。

(5)评标时,要求投标文件的编制人员及项目施工人员(项目经理和一长六员)到现场阐述编制情况,评委要询问其编制的细节。不仅可以确保投标文件的有效性,也可以甄别出是否有陪标的情况。过程要监控录像,在工程施工中要予以核查。目前电子投标(无纸化办公)已经实行评标时预算编制人员到场的规定,为本项措施施行的可行性提供了保障。

(6)评标时对投标文件进行雷同及相似分析,陪标文件的特征是相似度高或标书编制内容较少、资料不齐、粗糙等。核查是否存在陪标和串标造假等行为,雷同及相似分析目前有相应的电子仪器。

(7)招标代理机构与投标单位之间的合伙,致使中标的,要加大处罚力度。招标代理费用由业主支付,建设主管部门应监管此项资金。监察部门要审计招标代理和投标单位之间及其员工之间的资金和账户往来。

最后,需要建设管理部门不懈努力,加大执法力度,制定监管措施,维护建筑市场秩序。

[1]赵玉林.建设工程招投标现状分析[J].基层论坛,2008 (3).

[2]邓寿应.我国招投标现状与对策[J].经济,2008(12).

[3]蔚林巍.系统动力学方法在项目管理中的应用[J].项目管理技术,2004(8).

[4]黄晓光.基于系统动力学的建设工程造价控制研究[D].大连:大连理工大学,2008.

[5]陈其晖,凌培亮,谢作斌.基于系统动力的成人高校发展战略决策模型及其灵敏度分析[J].计算机辅助工程,2008(3).

[6]于海.建设工程招投标管理研究[D].天津:天津大学,2007.

(责任编辑张佑法)

F293.3

A

1007-7111(2010)12-0012-04

2010-10-28

王宁(1986—),女,硕士研究生,研究方向:项目管理;李锦华(1963—),女,教授,硕士生导师,研究方向:项目管理;白耀亲(1983—),男,工程师。