基于风险数据库的工程项目风险管理研究

○楼海军王亦斌

（1、武汉理工大学土木工程与建筑学院 湖北 武汉 430070 2、广州大学商学院 广东 广州 510006）

基于风险数据库的工程项目风险管理研究

○楼海军1王亦斌2

（1、武汉理工大学土木工程与建筑学院 湖北 武汉 430070 2、广州大学商学院 广东 广州 510006）

本文对工程风险数据库的构建方式进行了深入研究，阐述了工程风险数据库的基本流程和基本功能，从风险识别、风险评估两方面对其实现方法进行分析，并以国际EPC水泥工程风险管理为例，论证风险数据库方法的优越性。

风险数据库 风险辨识 风险评估

一、引言

利用现代计算机软件技术，可以提高建设工程项目风险管理的信息化程度，实现风险管理体系的集成化、动态化、高效率和实用性。工程风险管理中的一个重要理念，就是充分利用工程中得到的各类风险管理信息，并对这类信息进行收集、整理、分析、记录、归档等登记工作，在此基础上，一是对已建工程中的风险事件、风险原因、风险因素、风险应对措施进行分析，二是对拟建工程的风险辨识、风险评估、风险决策、项目实施过程进行风险监控，这对于工程公司各职能部门和项目管理团队相互传递信息、有效控制风险非常有效。

图1 风险数据库基本模块层次图

图2 风险管理数据库的总体设计结构和流程图

关于风险数据库系统，国内外很多学者进行了相关研究。S.J.Simister（1992）在风险管理技术及其应用的著名调查中表明，目前工程风险管理技术众多，核查表、MC、PERT、敏感性分析等，许多技术均有相应的软件支持，使得这些技术在工程上的广泛应用成为可能。为了实现动态风险管理流程以及各类风险管理技术的集成和综合应用，工程风险数据库的研发受到了重视。Barry L.J（1995）和Ward S（1999）提出了风险库的构建，Williams（1994），Carter R（1995） 和 Ward S（1999）研究了风险库应该包括的内容，V.Carr（2002）和Fiona D.Patterson（2002）设计了PRR（Project Risk Registers）风险登记管理系统，该软件将风险管理分成risk plan和risk process两个模块，通过风险辨识员、项目经理和风险管理委员会三层风险管理机制对风险进行管理。国内风险库的研发正处于起步阶段，主要集中在隧道、地铁等地下工程建设领域，如黄宏伟等人（2006）着手盾构隧道施工动态风险库的开发，陈洁金（2009）进行了下穿既有设施城市隧道施工风险管理与系统开发的研究。

二、工程风险数据库的构建

1、工程风险数据库的基本流程（见图1、2）2、工程风险数据库的基本功能

（1）为工程项目风险辨识提供信息参考。工程项目的风险环境和出险规律具有相似性和个性化的特点，因而项目风险管理中存在很多成功的经验和失败的教训，通过广泛调研、收集资料、文献研究、专家研讨等方法，对工程建设过程中存在的风险事件、风险因素或原因、应对措施进行归纳、总结，形成风险信息库的基础资料。结合拟建项目的建设环境、项目特点、建设管理现状等，在风险信息库中进行逐项对比分析，辨识可能出现的风险因素，形成风险辨识清单。

（2）对工程项目进行风险估计和评价。大型工程项目的风险环境繁复多变，对拟建项目各个阶段风险因素发生的可能性大小、可能造成的损害程度、风险因素的共同作用和综合后果，以及这些风险对项目实施的影响，项目主体能否接受等问题进行评估是风险管理的核心问题。风险管理库可以实现风险评价相关数据的收集，包括主观判断数据、客观统计数据、理论模型等，结合当前项目的风险特点，建立风险评估模型，对风险发生的概率和后果进行估计，对风险量进行评价，最终形成风险评价报告。

图3 风险辨识模块结构与运行流程

图4 风险评估模块结构与运行流程

（3）为工程项目风险决策提供信息参考。在对工程项目风险分析的基础上，利用风险管理库对风险应对提出建议，使风险管理主体在规避、转移、减轻、自留等众多对策中，结合风险决策者的风险态度，迅速做出科学合理的风险决策，力图使风险转化为机会或使风险造成的负面效应降低到最小程度，形成风险处置报告。（4）对工程项目进行风险控制。在工程实施过程中，利用风险信息库和风险管理库对风险进行实时监控，进行风险预警和风险应急管理，对风险事故进行统计和分析，形成风险监控报告。对产生的新风险因素和应对措施，及时补充完善到风险信息库中，实现动态管理。

三、工程项目风险数据库实现方法

1、基于风险数据库的风险辨识

基于风险信息数据库的风险识别模块的工作原程序。理是：首先输入当前项目的相关特征信息，然后运用WBS方法对拟建工程项目工作进行分解和编码。其次调用风险因素分类子系统，运用WBS-RBS方法，对风险进行多方法、多角度的识别。最后，输出初步识别的项目风险清单，并进行初步的定量分析，在项目资源约束、风险管理目标计划（造价、工期、性能、安全、健康、环境）的制约下，探讨风险事件发生的条件，预测风险发生的概率大小、损失大小、风险量大小，并提出风险应对方案，直到确认没有新风险为止。

风险辨识系统总体分析模型如图3所示，可以看出，工程项目风险信息数据库的风险识别模块从资料准备开始，经过项目调研、风险识别、风险审核三个阶段，最后才落实到风险清单。这一过程在项目风险管理全过程当中反复进行，其实质就是在不断发现问题解决问题，推动项目风险管理向更高的层次发展；同时识别过程的四个阶段运用了PDCA的原理，构成了连续有机循环的系统，更加重视项目管理知识的积累应用，从而不断充实与完善风险信息数据库，使得工程项目的风险辨识变得更加科学，更具有可操作性。

2、基于风险数据库的风险评估

工程建设项目因其自身存在大量的风险因素特点，建立风险评估模块并保存项目风险评估数据十分有必要，有了庞大的数据作为支持，风险评估的客观性、可信性就有了保障。其次，风险评估模块中包含的各种理论模型有助于对风险的评估，调用过程十分简单、快捷，专家系统可以发挥其自身经验，辅助风险评估过程的顺利完成。最后，风险评估中包含的运算相当复杂，风险评估系统基于计算机的运算能力，可快速地完成评估所需的所有运算过程。

本文设计的风险评估模块是建立在经过风险辨识的风险清单和风险评估智能系统两大部分基础之上的，系统的建立可以基于商业风险评估软件，也可以自行设计、开发风险评估程序。总而言之，数据基础越客观、完整、有效、统一，智能评估系统越便捷、适用，风险评估过程就会开展得越顺利。风险评估模块的数据流由四个过程组成，依次为数据准备、数据来源、评估系统、结果显示，如图4所示。

数据准备：将经过风险辨识后的项目主要风险因素作为数据准备，并选择评估标准。

数据来源：根据历史评估数据、理论模型、专家经验以及待评估内容，判断选用何种数据来源。

评估系统：根据数据判断，选取风险评估方法，从软件（方法）系统中选取相应商业软件或自建程序，进行风险评估。

结果显示系统：将评估结果转化成图表或各种易于查看的形式，进行显示。评估系统部分由三个部分组成，依次为用户需求、专家系统、软件（程序）系统。

用户需求：用户以其评估需求填写指定需求表，生成需求

表1 工程风险管理数据库结构图

专家系统：在已有风险评估模型的基础上，结合该领域专家处理问题的知识、经验，借助信息技术和人工智能方法构建而成。该系统的重要性在于使得系统从此拥有专家的能力，以促进风险的定性和定量分析，并能提供较正确的计划、建议、决策等。该系统一是利用专家经验分析风险适用的评估方法，二是选取合适的风险评估工具，三是一些评估过程中的数据需要通过专家调查法得以完成，四是对评估结果进行修正。

图5 国际EPC水泥工程部分功能界面

软件（程序）系统：构建方法一：将商业风险评估软件（@Risk、Pertmaster、Crystal Ball等）嵌入软件系统，现有的风险评估软件因其较为完善的设计和实践验证的实用性、稳定性，嵌入后即可立即开始运行，但商业风险评估软件同时存在费用高、难以和系统中其余部分协调统一、不同软件兼容性差等问题。构建方法二：自行设计、开发风险评估程序，优点是将多种风险评估方法收录进同一软件，与本风险评估系统的兼容性好，缺点是技术含量高，同时需要较高的开发成本。此外，自行开发的程序应含有评估工具系统，例如：层次分析法中的标度法、平均随机一致性指标、模糊数学法中的隶属函数、蒙特卡罗法中的概率分布等。所要评估的风险按照软件中预定的程序进行风险评估，并得出评估结果。

四、实证研究

以国际EPC水泥工程风险管理为例，构建工程风险数据库，数据库的模块结构如表1所示，部分功能界面如图5所示。

五、结论

根据最新的风险管理理论，本文提出的方法是以风险管理数据库作为数据支持，实现了对工程建设项目的风险辩识、风险评估、风险处置、风险监控等风险管理流程的再造，建立了一套较为完善的自动化风险分析系统，实现了数据流一体化。风险评估采用多方数据来源和多种风险辨识的评估模型，为风险定量的分析提供了一种可行的方案，同时该方法的风险处置和风险监控模式为风险的动态管理提供了信息平台。该方法解决了经验知识、理论知识、数据信息和计算机技术的融合问题，实现了决策、研究部门和资料信息部门的有机结合，发挥认识系统的整体优势和综合优势，为管理大型工程项目的风险提供科学的方法。

[1]A S Akintove，M J Macleod：Risk analysis and management in construction[J].International Journal of Project Management，1997（15）.

[2]Barry LJ.：Assessing risk systematically[J].Risk Management，1995（42）.

[3]Ward S.：Assessing and managing important risks[J].International Journal of Project Management，1999（17）.

[4]Williams TM.：Using a Risk Register to Integrate Risk Management in Project Definition[J].International Journal of Project Management，1994（12）.

[5]CarterR，HancockT，Morin JM，RobinsN.：Introducing RIKSKMAN Methodology[M].1st ed UK：UNC Blackwell Ltd，1995.

[6]V.Carr，J.H.M.Tah.：A fuzzy approach to construction project risk assessment and analysis：construction project risk management system[J].Advances in Engineering Software，2002（32）.

[7]Fiona D.Patterson，Kevin Neailey：A Risk Register Database System to aid the management of project risk[J].International journal of project management，2002（20）.

[8]黄宏伟、曾明、陈亮、胡群芳：基于风险数据库的盾构隧道施工风险管理软件（TRM1.0）开发[J].地下空间与工程学报，2006（2）.

[9]陈洁金：下穿既有设施城市隧道施工风险管理与系统开发[D].中南大学，2009.

（责任编辑：李文斐）

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