循环经济发展目标下装备制造企业与政府的博弈分析

谭元发，殷 英

（湖南电气职业技术学院，湖南湘潭411101）

循环经济发展目标下装备制造企业与政府的博弈分析

谭元发，殷 英

（湖南电气职业技术学院，湖南湘潭411101）

在资源环境约束下，要实现经济的可持续发展，装备制造企业需要用循环经济模式代替线性发展模式，同时，政府在激励与监管企业发展循环经济方面发挥重要作用。运用博弈论的方法，分析在循环经济发展目标下，装备制造企业与政府各自所面临的不同选择，并指出政府应不断提高监管效率、降低监管成本，促使企业主动将循环经济纳入自身的长远发展目标，积极实施循环经济发展模式。

循环经济；装备制造企业；政府；博弈分析

随着工业经济的快速发展，环境与发展已成为世界共同关注的问题，竞争和绿色壁垒将促使工业企业走循环经济发展之路。装备制造企业为了立足于世界经济，必须实施生态化战略，进行清洁生产，才能赢得市场，求得快速健康发展。市场竞争优胜劣汰规律的作用，促使装备制造企业改变经营观念，塑造绿色品牌，加强对产品的生态设计，进行清洁化生产和对报废产品回收及再制造，这样才能有力地应对竞争，不断提高市场占有率。装备制造企业必须具有环境责任制造（ERM）理念，按照“装备制造4R”（减量化，再使用，再制造，资源化）原则，实施生态化战略定位，依据“装备制造4R”原则，进行流程再造，对企业进行全面转型。

1 循环经济博弈主体及行为目标

循环经济作为一种生态经济模式，按照集约增长方式，追求经济效益和生态效益双赢目标，具有远期收益、综合收益、外部经济性等特性。按照循环经济模式，从装备制造企业角度进行分析，博弈主体通常分为政府与生产企业，从企业、政府管理和社会层面来分析，需寻求政府、企业之间利益均衡。然而，这两者的角度不同，其利益目标也不同，决定了他们的行为方式差异很大，但又相互制约、相互影响，进行着激烈的博弈。理想的状态是政府和装备制造企业两方参与者均能根据对方策略来调整自己的策略，实现各自的参与目的，且在循环经济活动中实现博弈均衡。

政府在发展循环经济建设过程中，追求社会福利最大化，维护可持续进步和循环经济社会构建。政府对企业实行循环经济具有指导和引导作用，组织、引导、监督企业实施循环经济，从法律、法规、制度及配套政策上给予相应的支持，在全社会营造循环经济的浓厚氛围。政府环境保护政策的倒逼机制是企业发展循环经济的主要推力。政府制定的法律法规和政策直接影响企业的生态化战略。循环经济作为一种新的以社会福利最大化为目标的发展模式，在其实施阶段，政府的干预引导有着重要作用。因为环境资源具有公共物品的属性，存在“外部不经济性”，属于典型的市场失灵领域，这些决定了政府必须担负起公共管理和公共服务的职能。政府推动企业发展循环经济离不开排污收费、资源收税、污染损失赔偿等负激励措施[1]。而作为广大民众的代言人，在激励和监督装备制造企业发展循环经济方面，政府起着至关重要的作用。

装备制造企业是国民经济的主导力量，素有“工业母机”之称，装备制造企业产品生态化直接影响整个社会发展循环经济的步伐，装备制造企业承担起生产绿色产品、引导绿色消费、保护生态环境的重任。装备制造企业参与循环经济的目的还在于提升企业形象，提高企业产品竞争力，赢得公众的信任和支持，争取持续忠诚的用户，促进企业的良性运营和可持续发展。企业既是生产者，又是市场主体，它的职能是向社会提供用户需要的产品和服务，实现资产的保值增值和利润最大化。企业最终能否选择走发展循环经济之路，关键要看社会是否存在促使企业发展循环经济的利益驱动机制。企业经营的主要目标是利润最大化，于是他们根据成本收益来选择经营管理方式[1]。面对循环经济目标，企业生产运营过程中面临的是ERM产品开发成本、治理成本和运行费用。

发展循环经济对装备制造企业而言，存在长期利益和短期利益的选择问题，装备制造企业具有与国民经济的关联度高、主要以金属材料为原材料、对能源需求量大等特点，在国民经济中占据主导地位。传统的装备制造企业一般是高投入、高排放、高污染的线性经济增长模式，资源的利用率极低。如果选择发展循环经济，与其他行业不同，一般的机械制造企业主要是通过治理环境污染达到发展循环经济的目的，而装备制造企业主要是通过技术创新、工艺变革达到从源头减量化、提高资源利用率、降低能耗和减少污染，从而实现循环经济的目的。发展循环经济的重点是开发含有生态因素的装备。由于技术创新、工艺变革，生态产品开发和含有生态因素的装备，如新能源装备、节能产品、环保产品，需要将直接投入生产的资金用于科研和设备的改造、人员的培训等方面，会以牺牲短期利益为代价，这就会产生有些企业在发展循环经济方面积极性不高。但对装备制造企业，如果选择传统生产模式，又会面临竞争的压力和绿色壁垒，因此装备制造企业面临是否发展循环经济的选择。如何激励和监督企业发展循环经济，政府起着至关重要的作用[2]。

2 博弈模型基本假设

2.1 博弈主体

在政府监管企业发展循环经济的博弈中，经济博弈的参与人为装备制造企业和政府两个主体，每个主体都是“经济人”，理性地追求效用最大化，其中，装备制造企业的策略有发展循环经济和不发展循环经济，政府的策略有规制和不规制，政府和企业均能根据对方策略来调整策略。

假设装备制造企业的期望收益为R，成本为C；R1为发展循环经济给企业带来的利益（包括政府给予的补贴、科研经费和减免税收），R2为企业发展循环经济给政府带来的收益；C1为企业发展循环经济增加的成本，C2表示企业转移给政府承担的外部性成本（若发展循环经济，则C2=0）。

2.2 博弈步骤

博弈分3个步骤：Stage1，Stage2和Stage3。

Stage1：在这一阶段，装备制造企业选择是否实施循环经济，装备制造企业选择实施循环经济的概率为p（0≤p≤1），不实施循环经济的概率则为1-p。

Stage2：政府在这一阶段选择是否实施监管，实施监管概率为q（0≤q≤1），不进行监管的概率则为1-q，监管成本为 w（w>0）。

Stage3：政府在Stage2中采取监管，对于装备制造企业未履行社会责任有“查获”和“未查获”2种结果，“查获”概率为γ（0≤γ≤1），“未查获”的概率则为1-γ。

政府一经稽查出装备制造企业未按规定实施循环经济时，除要求装备制造企业补缴款项C2外，还将处以金额C2的数倍罚款，设补缴款和罚款总额为F。

装备制造企业逃避实施循环经济的费用为v：一是为策划逃避履行社会责任发生费用v1（0≤v1≤C1）；二是逃避行为被发现带来的额外损失v2（v2≥0），额外损失包括企业形象的损害、由于处罚对生产的影响等；v=v1+v2。

3 博弈分析

图1 装备制造企业与政府之间动态博弈模型

（4）当装备制造企业采取逃避实施循环经济策略，政府采取稽查策略时，即在策略下，如未获查，对应企业支出和社会效益为：如

获查，对应的企业效益和社会效益为：

对于装备制造企业期望为：

对于政府期望为：在

上述4种情况下，得到政府、企业在循环经济实现中双方博弈支付矩阵（见图2），假定政府与企业同时行动，彼此对对方的效用函数都了解，也就是说，他们进行完全信息动态博弈。则政府机关采取不进行监管策略是占优策略；对于装备制造企业，因为总成本C+C1>C+v也是占优策略，即逃避。存在唯一纳什均衡

图2 政府与企业发展循环经济博弈支付矩阵

若监管的收益γ（F-w-C2）>0时，则不存在纳什均衡，下面求解混合战略均衡。

当企业以p*概率发展循环经济，政府以q*概率选择监管情况下，确定p*和q*值的大小。图2中，政府和企业的期望效用函数分别用μE（p，1-p）和μG（q，1-q）表示。

装备制造企业期望为：

政府期望为：

对式（1）和（2）分别求偏导，得政府和企业的最优一阶条件为：

4 政府监管企业的博弈均衡分析

按照预期效用理论，当装备制造企业采取传统经济的策略带来的效用大于完全实施循环经济策略带来的效用，企业可能会采取逃避行为，反之亦然；政府采取稽查策略带来的效用大于不采取稽查策略带来的效用，政府可以采取稽查行为，反之亦然。所以，根据支付矩阵，对博弈双方均衡策略推导如下：

若监管的收益 γ（F-w-C2）<0 时，即成本 w>F-C2，

式（5）为该博弈的混合战略纳什均衡，即子博弈精炼纳什均衡，这个纳什均衡解表明：

当 q∈（q*，1］时，即监管的概率大于 q*，表示监管次数相对较多，装备制造企业逃避成功机会较少，企业选择策略，即企业的均衡选择是发展循环经济；

当 q∈（0，q*］时，即政府进行监管的概率小于 q*，表示监管机会相对较少，装备制造企业有机可乘，可以选择逃避，企业选择战略，即企业的均衡选择是不发展循环经济；

当p∈［p*，1）时，如果装备制造企业实施循环经济的概率大于p*，表示装备制造企业实施循环经济情况比较好，政府的均衡选择是不监管，即企业选择战略，政府选择战略。

而当p∈［0，p*）时，即装备制造企业实施循环经济的概率小于p*，表示逃避可能相对较多，政府的均衡选择是监管，即企业选择战略，政府选择战略。

在这个博弈中，纳什均衡与企业发展循环经济的成本C1、企业被处罚金F、政府的监管成本w和政府的监管效率有关。政府要提高监管效率，查获概率γ就越高，处罚金F越大，企业不发展循环经济的概率p就越小；而政府监管成本w越大，政府监管的力度就会降低，那么，企业发展循环经济概率p就越小。为促使企业主动发展循环经济，政府一方面要加大处罚力度，即要提高F，另一方面，要提高监管效率，这效率来自于其监管概率γ的不断提高和监管成本w的不断下降。上述分析表明，政府的处罚力度和管理效率，对企业发展循环经济的行为有着极其重要的作用。

5 结语

就发展循环经济来说，政府与企业的博弈是一个十分复杂的过程，这里仅就政府效益和企业收益进行简单分析，如果再考虑资源环境的承载能力因素，由于环境恶化、资源稀缺所造成的企业机会成本损失等，则其博弈分析更具复杂性[3]。

由上可知，企业是否自愿发展循环经济模式，与发展循环经济的成本C1有直接关系。政府当然可以通过加大规制成本w来实现预期目标，但规制成本的增加也未必就带来了社会整体上的帕累托改进。所以，通过政府与企业发展循环经济的博弈均衡结果可以得出如下启示。

（1）鼓励企业加强技术创新，进行工艺改善和设备改造，减少企业发展循环经济的成本。

（2）鼓励装备制造企业开发新能源装备、双能源装备、核能源装备等，充分利用可再生资源，减少环境污染。

（3）发展循环经济，政府不仅实施监管，而且还对企业进行指导，通过企业和政府共同努力，实现可持续发展。

（4）树立ERM理念，提倡循环经济产品消费。

（5）政府建立完整、配套的法律政策体系，引导、激励和规制企业进行经营理念创新和技术创新。

由此可以看出，政府和装备制造企业发展循环经济的目标并不一致，它们有各自的收益函数。怎样使得政府和企业的行为尽可能回归到最优均衡状态,这取决于博弈均衡的激励相容条件。政府追求整个社会利益均衡，会考虑对企业奖励或是处罚力度的合理性，以及在执行监督中检查成本的大小，当制度运行的监管成本太大时，政府往往缺乏实施监督制度的能力和动力。对装备制造企业而言，追求利润最大化是目的，循环经济运行成本和政府关于“负外部性”的成本过大时，承担成本的企业往往会采取不合作的态度，抵制制度的运行，反过来企业的不合作又会增大政府的监督成本和治理“负外部性”的成本，这样制度的运行就进入一个恶性循环。为促使企业加入循环经济的行列，实行生态化战略，推行清洁生产，政府一方面应加大税收、财政政策对推行循环经济企业的支持力度，加大对传统生产企业的处罚力度，以提高企业推行循环经济的积极性，同时通过发展循环经济，提高资源的利用率和降低能耗，降低监管成本，提高管理效率[3]。可见，要实现政府与企业在循环经济发展博弈中的最优均衡，就必须设计出一种制度，这种制度在增强政府获取信息能力的同时，又对企业行为产生激励或约束，让循环经济发展由外部压力转化为企业自身的内在行动[4]。

[1] 王 晶.基于循环经济的企业运行机制、模式及评价研究[D].广州：华中科技大学，2007：59-60.

[2] 朱 娟，傅 春.资源型企业发展循环经济的博弈分析[J].当代经济，2008(8)：156-157.

[3] 黎雪林.我国循环经济的系统分析、评价与管理研究[D].广州：暨南大学博士学位论文，2007：96-97.

[4] 刘志荣.论政府与企业在循环经济发展中的博弈分析[J].经济研究参考，2007，70：29-30.

Game analysis on machinery manufacturing enterprises and government under the circular economy aims

TAN Yuanfa，YIN Ying
（Hunan Electrical College of Technology，Xiangtan Hunan 411101，China）

Under the constraints of resource and environment,machinery manufacturing enterprises should transfer from liner economic mode to circular economic mode in order to achieve the sustainable economic development.And the government plays an important part in stimulating and regulating enterprises'activities in circular economic development.With the game theories and tools,this paper analyzed the separate selections of machinery manufacturing enterprises and government.It is suggested that government reduce the regulatory cost and increase efficiency,and the enterprises put circular economic development into their strategy and carry forward relative measures.

circular economy;machinery manufacturing enterprises;game analysis

F049；X76

A

1674-0912（2010）05-0012-04

2010－01－05）

谭元发（1961-），男，湖南茶陵人，博士，副教授，研究方向：循环经济。