浅谈风险管理在地铁隧道工程中的应用

杨 艳

随着城市化进程的不断加快,地铁隧道工程越来越成为城市公共交通发展的主要方向。但由于地铁隧道工程具有地质环境复杂、施工周期长、不可预见风险因素多等特点,造成工程在施工期内的风险数量多、种类复杂,甚至出现事故后造成较大的经济损失[1]。从国内外的地铁事故中可以看出,地铁事故的频繁发生加大了施工中的风险,这些风险不仅造成了工程成本增加、工期延期,而且对社会造成很大的危害。假如人们在地铁建设早期有足够的风险意识,识别了工程中潜在的风险因素并估计其发生概率和影响程度,基于风险分析的方法进行工程预算,将会大大减少工程费用超支的机会;而且如在早期就提出规避风险的措施,并在施工中有目的地加以落实和监测,将会有效地减少工程事故的发生和事故损失。

1 地铁工程风险管理研究的基本内容

1.1 地铁工程风险管理的定义

风险是风险事件发生的概率及风险事件发生后损失的函数,可表示为:

其中,R为可能存在的差异程度,即项目的风险;P为差异可能出现的程度,即风险事件出现的概率;c为差异值,即风险损失对于风险的定义。

风险管理是一个动态过程,贯穿于施工的全过程。所谓“地铁隧道工程项目的风险管理”是指:地铁隧道工程项目管理组织对工程项目可能遇到的风险进行规划、识别、估计、评价、应对、监控的过程,是以科学的管理方法实现最大安全保障的实践活动的总称。具体来说,地铁隧道工程的风险管理包括:风险识别、风险分析和评估、风险应对和风险监控四个阶段。

1.2 地铁隧道工程的风险识别

风险因素的识别就是对客观存在于项目中的各种风险根源或不确定因素按其产生的原因、表现特点和预期后果进行定义、分类与识别,最后形成详细的风险因素统计表。地铁工程风险识别的第一步是进行风险因素的分类,其项目风险因素总分类如图1所示。在地铁工程风险因素分类的基础上进行风险因素的识别,可以辨别出所有危害工程的风险事件,包括发生概率很小但可能会造成高危险的事件。

1.3 风险因素分析与评估

1.3.1 风险因素分析

由于风险识别阶段的主要任务是找出各种潜在的危险并做出对其后果的定性估计,又由于有些危险很难在短时间内用经济的方法、实验的方法或因果关系论证得到证实,所以专家调查方法就显得很有用。1)头脑风暴法。集思广义是头脑风暴(Brain Storming)意译,可以在一个小组内进行,也可以由单个人完成,然后将他们的意见汇集起来。如果采取小组开会的形式,参加人以5人左右为宜。参加人应没有压力和约束,如不要有直接领导人参加等。2)SWOT分析法。SWOT分析法是一种环境分析方法,所谓SWOT是英文Strength(优势)、Weakness(劣势)、Opportunity(机遇)和Threat(挑战)的简写。SWOT分析的基准点是对项目内部环境之优劣势的分析,在了解项目自身特点的基础上,判明项目外部的机会和威胁,然后对环境做出准确的判断,继而制定项目发展的战略和策略,对项目进行战略决策和系统分析。SWOT分析重在比较,特别是项目的优势、劣势要看重比较竞争对手的情况,另外与行业平均水平的比较也非常重要。

1.3.2 风险评估

目前大型工程项目的风险评估方法主要可以分为定性和定量两种。定性的分析方法一般是用语言表达的方式来区别风险发生的可能性,它可以给出风险发生概率和影响程度相对性的评价结果;而定量的风险分析方法是利用数学计算手段获得风险事件发生的概率和影响程度的数值表达。

总结目前在地铁工程行业以外已经得到大量研究和应用的风险分析和评价的方法,主要有:风险矩阵法(Risk Matrix)、等风险图法(Risk Mapping)、故障树分析法(Fault Tree Analysis,FTA)、事件树分析法(Event Tree Analysis,ETA)、决策树分析法(Decision Tree Analysis)、综合评分法(也称主观评分法)、影响图(Influence Diagrams)、贝叶斯网络(Bayesian Net.works,BN)、Multrisk、层次分析法(Analytical Hierarchy Process,AHP)、蒙特卡罗(Monte Carlo,MC)、模糊评价法、进度计划评审技术(Program Evaluation and Review Technique,PERT)等。

地下工程的合同、规划设计、施工及运营的不同阶段应该采用不同的风险分析评价方法。在合同、可行性研究阶段,由于可获得的工程信息量较少,可采用定性的分析方法对其工期、费用做出预测并为方案决策提供基础;而在其结构的详细设计、施工和运营阶段,随着设计目标和各种地层条件、周围环境条件等参数的明确,借鉴已有的工程经验可选用定量的风险评估方法。

1.4 风险应对

风险应对是针对上述风险分析和评价的结果,采用经济合理的方式处理风险,以提高实现项目目标的机会。参考有关风险应对措施的文献[2,3],结合地铁工程的施工特点,风险应对策略的选择应该考虑风险本身的特征和影响程度,一般可以采用以下的措施:

1)风险回避。风险回避是一种有用的、相当普遍的管理风险的策略。地铁工程开工前,当预知某风险因素的潜在威胁很大、后果比较严重又没有其他可行的措施时,可以选择改变施工方案或放弃目标,从而达到回避风险的目的。2)减少损失和控制风险。减少损失和控制风险是指在地铁工程开工前消除可能发生风险事故的根源,或者采取措施减少风险事件发生的概率及发生后损失的程度,所以该方法的基本点是消除风险因素和减少风险损失。3)风险转移。风险转移是指一些地铁施工单位和个人为避免承担潜在风险带来的损失,有意识地将损失或与损失有关的财务后果转嫁给另外的单位或个人去承担。风险转移有控制型非保险转移、财务型非保险转移和加入保险3种形式。这里主要指非保险转移,即通过合同或协议将风险转移到项目以外的第三方,而不是采取措施降低风险发生的概率和不利后果的影响。4)风险自留。风险自留是指由地铁工程承包商部分或全部地承担风险带来的财政损失,它有积极性自留和消极性自留两种方式。积极性自留风险是承包商对所识别的风险有意识地承担,当风险事件发生时,承包商可能会根据自身的财政能力采取各种措施来控制风险;而消极性自留风险是由于承包商在工程开工前没有认识到风险的存在,使得在没有丝毫准备的情况下承担风险事件发生后带来的损失。5)风险保险。风险保险是地铁工程承包商处理风险最重要和经常使用的方法,它是通过专门的机构、根据有关法律、运用大量法则签订保险合同,当风险事故发生时,就可以获得保险公司的补偿,从而将风险转移给保险公司。不过,风险保险只是转移了风险的财政损失,而并没有转移风险的责任。

1.5 风险监控[4,5]

对于风险管理而言,风险的识别、评估、应对三个环节已经构成一个整体。但是在工程项目的实施过程中,风险会不断发生变化,可能有新的风险出现,也可能预期的风险会消失。隧道工程由于其环境的特殊性,风险变化的可能性显得尤为明显。

2 结语

地铁隧道工程是一个系统复杂、难度高、风险大的大型项目。风险分析与管理应该成为地铁工程项目风险管理或项目监理的一个有机组成部分。如何降低损失、化解风险是学术界、工程界共同面对的一个重大课题。本文通过对地铁隧道工程风险管理所包含的几个部分的深入研究,以建立地铁隧道工程项目整个实施阶段的系统的风险管理技术,这样可以大大改进风险管理的过程,保证其建设目标的实现。

[1]郭仲伟.风险分析与决策[M].北京:机械工业出版社,1986.

[2]许燕峰.地铁土建工程风险分析与控制[J].市政技术,2004,22(sup):61-64.

[3]毛 儒.论工程项目的风险管理[J].都市快轨交通,2004,17(2):3-5.

[4]王卓甫.工程项目风险管理理论、方法与应用[M].北京:中国水利水电出版社,2003.

[5]王非平,彭 源,林 枫.浅析建筑工程的风险管理[J].建筑技术开发,2005,32(12):118-120.