浅析俄罗斯非法经营贵重金属和宝石犯罪的特点

库钦·О.С.

(远东国立大学,俄罗斯符拉迪沃斯托克 690950)

浅析俄罗斯非法经营贵重金属和宝石犯罪的特点

库钦·О.С.

(远东国立大学,俄罗斯符拉迪沃斯托克 690950)

非法经营贵重金属和宝石的犯罪在俄罗斯产生于 20世纪 90年代,它主要表现为非法占有、保存、运输、销售及其他非法经营贵重金属和宝石的行为,具有“潜伏性”高和秘密性高的特点,并且通常带有组织犯罪的性质,是一种具有代表性的有组织犯罪。在当前政治、经济危机条件下,非法经营贵重金属和宝石的犯罪组织不断增多,严重影响了俄罗斯的国家发展和社会稳定,进一步加大与非法经营贵重金属和宝石犯罪的斗争力度具有十分的迫切性。针对已有的犯罪形势,俄罗斯现行立法加强了对贵重金属和宝石等商品的经营管理力度,这既是俄罗斯深入进行经济、社会改革的要求,也是经济增长和持续发展的必然要求。

俄罗斯;贵重金属;宝石;犯罪

现阶段的俄罗斯,预防和整治经济领域犯罪对于稳定社会秩序,促进国家发展具有举足轻重的意义。近年来,俄罗斯经济犯罪呈持续上升趋势,严重影响了俄罗斯的国家发展和社会稳定。非法经营贵重金属和宝石犯罪在经济犯罪中所占据比重非常高,占经济犯罪总量的10%左右,其涉及金额不低于非法经营总数的 20%[1],从犯罪数量上来看,这种犯罪在经济犯罪中居第五位。针对俄罗斯已形成的经济犯罪形势,进一步加大与非法经营贵重金属和宝石犯罪的斗争力度具有十分的迫切性。一方面这是俄罗斯深入进行经济、社会改革的要求,另一方面,俄罗斯经济的增长和持续发展也将会受到对这种犯罪的防治结果影响。

一、非法经营贵重金属和宝石犯罪的现状

非法经营贵重金属和宝石领域的犯罪主要形成于20世纪 90年代,它主要表现为非法占有、保存、运输、销售及其他非法经营贵重金属和宝石的行为(除首饰、生活用品外)。如走私贵重金属和宝石的行为;在贵重金属和宝石的盗窃及加工等行为。这种犯罪的社会危害性极高,而且伴随着非国家预算进款的费、税的产生,犯罪分子恰恰是通过这样的方式赚取了足够的非法经济利益,也刺激了对这些贵重金属和宝石的非法开采和生产。

高价值、高保值水平和小储藏空间的特点让犯罪分子对贵重金属、宝石和珍珠产生了极大兴趣[2]。据专家统计,40%以上的开采金未计入决算,而被一些商业组织攫走、变卖,这其中不乏一些境外商业组织。白金、银等贵重金属持续流失境外,给俄罗斯国家和社会带来了巨大的经济损失。据俄罗斯内务部统计,非法经营贵重金属及宝石领域的犯罪 2000年为2 017起, 2001年为2 004起,2002年为1 874起,2003年为1 856起,2005年为1 696起,2007年为1 529起。另外,据俄罗斯内务部防治经济犯罪管理总局的数据显示,每年通过走私途径从俄罗斯输出的贵重金属和宝石数额中仅钻石及钻石原料一项就达到了1.5亿～2亿美金。譬如,在车里雅宾地区非法经营贵重金属和宝石的犯罪数量从 1998年的 54起上升为 2003年的 234起,增长了4.3倍。追究刑事责任的人员数量在这一时期从34人增长至 107人,增长了3.15倍。1999年,国家没收涉及贵重金属和宝石的非法经营金额总计73.8万卢布,2003年该金额增长至189万卢布(增长额度达2.68倍),至 2004年为 450万卢布[3]。

二、非法经营贵重金属和宝石犯罪的基本特点

非法经营贵重金属及宝石领域的犯罪具有“潜伏性”高和秘密性高的特点,并且通常带有组织犯罪的性质,是一种具有代表性的有组织犯罪。目前在俄罗斯,非法经营贵重金属和宝石领域犯罪的有组织性质呈持续加强的发展趋势。据统计,大约 16%的该领域犯罪是由犯罪集团完成的。这种集团犯罪的特别危险性体现在,通常承担刑事责任的仅仅是最低层的、无关紧要的犯罪集团的成员。而对于实施贿买行为的犯罪集团的高层人员实际上经常逃避刑事责任。

目前,在俄罗斯存在一个贵重金属和宝石的秘密市场和一整套开采、加工、销售的一条龙的“犯罪工业”。非法经营贵重金属和宝石罪的有组织犯罪行为具有以下特点:

1.犯罪分子经常居住在贵重金属和宝石开采地,从事有机会直接接触和盗取开采物的工作,随后将盗取的贵重金属或宝石有价转让给犯罪集团。犯罪集团也试图寻找独立开采的机会,并长期与开采企业领导、某些保密部门的职员、监督开采工作的职能部门官员建立一种贿买关系。犯罪分子为达到其目的无所不用其极,利用从贿买到讹诈,甚至对仓库和运款车进行抢劫等一切可能的手段。

2.犯罪集团在精炼工厂比较集中的地区活动积极、频繁 (如克拉斯诺亚尔斯科、新西伯利亚等地)。盗窃对象主要是工业用金、含金电极和加工过程中使用的导电棒。犯罪所得计入犯罪集团的“资金储备”,在其成员间分配或者用于收买和吸引新的犯罪集团成员。

对近年来俄罗斯非法经营贵重金属和宝石罪的刑事案件的分析显示,案件都是具有组织犯罪性质的,且犯罪的人数众多。例证之一是 1992—2000年在普琉科斯克有价金属厂的集团犯罪活动。“1992年至 1996年期间不同的犯罪组织不间断地从梁赞州卡西莫夫区普琉科斯克有价金属厂盗窃工业用金[4]。这个犯罪组织被一个有前科的“权威人士”领导,其成员之间有明确的分工。初级环节是由一些有前科的刑事犯组成的一个被称作“班”的小团体进行大量的盗窃,并将这些盗来的金锭从精炼工厂运送出来。除了这个被称作“班”的小型盗窃团体,工厂的部分工人也被吸收进来从事盗窃和运输活动。除了这个初级环节之外,这个犯罪集团成员还有以下分工:1)负责打通销售渠道、分配销售所得的集团领导者;2)实现侦查、保卫和贿买工厂保卫、警察的犯罪集团的成员,他们负责保证盗窃金安全地从厂区运出;3)负责吸收有机会接触、盗窃和运送金块出厂的工人为成员;4)负责具体运输的成员。

3.近年来犯罪集团盗窃和销售含有贵重金属的技术废料的活动异常活跃。由于军用飞机、军事无线电等军需用品的缩减,出现了大量的含有贵重金属的技术废料(主要是金、白金和银)。犯罪集团通过收买军队的指挥成员购买这些含有贵重金属的技术废料,然后加工成可销售的金块,其中有一部分走私到国外。

在当前,政治、经济危机条件下非法经营贵重金属和宝石的犯罪组织不断增多,如在马佳丹州和北阿穆尔州活动的印古什人集团,分布于米尔内市和亚库共和国的亚美尼亚硬水铝矿,从事金专卖的吉普赛集团,向土耳其走私金的阿塞拜疆集团和往中国犯罪出口贵重金属的中国犯罪集团[5]。

三、俄罗斯现行立法对贵重金属和宝石商品经营的调整

在俄罗斯,国家立法通过确定开采、生产、经营及其废料加工主体的方式,将贵重金属和宝石作为特别形式的私有财产进行保护。贵重金属和宝石的开采者对其占有、使用和处分享有有限权利,而那些非法开采所得的贵重金属和宝石的所有权则归属于俄罗斯联邦,根据《俄罗斯联邦刑法》第171条的规定,没有许可证的开采者、贵金属和宝石再生原料的生产者将承担刑事责任,而非法收入将收归国有。

俄罗斯立法对贵重金属和宝石的地位也进行了严格的规定,对贵重金属和宝石商品的经营也作出了严格的限定,金和宝石的市场价格是由俄罗斯联邦中央银行根据既不高于也不低于世界价格的原则确定的,而不是由市场自由定价。国家垄断对首饰和其他以贵重金属为原材料的日常制品鉴定,并独有在产品上打印纯度标记的权力,国家还垄断管理未加工的钻石的出口。实际上,国家限制了贵重金属和宝石的自由经营,法律规定外的任何形式的交易都要受到刑罚处分。这种限制经营主要表现在国家通过立法确定了贵重金属和宝石销售程序:首先俄联邦机构和俄罗斯中央银行形成国家黄金外汇贮备,之后联邦主体形成贵重金属和宝石国家储备额,最后由有许可证的主体受委托银行进行贵重金属和宝石的操作。另外,只有未被列入罕见范畴的宝石才能进入俄联邦法律确定的经营程序。

有关贵重金属和宝石的交易条款由俄罗斯联邦1996年 6月 27日第 759号政府命令规定。根据这个文件,俄联邦财政部和中央银行分配各自的订购额,并从有开采许可证和法定开采额的法人手中购得贵重金属和宝石。而贵重金属再生材料 (废料、铁棍),则由所有者按照一定程序卖给国家财政部,或将其卖给收集、初级加工的订购企业,再由该企业卖给财政部或与冶炼厂签订合同进行再生材料的再加工。俄联邦财政部 1992年 8月4日第 67号指令《关于企业、机构和组织获取、指出和保管贵金属、贵矿石程序细则》规定了贵重金属和宝石的收集和转卖程序。企业、机构和组织不论其所有制形式如何,都有义务保证将所有类型、所有来源的贵重金属和宝石残料收集、统计并移交国家储备。含有钻石的宝石废料,要按照国家财政部确定的程序进行收集和移交。

四、立法建议

贵重金属和宝石具有重要的物资战略意义,被犯罪分子攫取的这些贵重物品的收入,不仅使其在通货膨胀中保持了原有的价值,而且在相当的程度上使其价值增值,从而扰乱了正常经济秩序,考虑到经济领域的正常运行对稳定社会秩序的意义,应该将贵重金属和宝石开采、生产领域犯罪的侦查措施高度重视起来。随着社会、经济的发展,贵重金属和宝石由支付工具变成了商品,相应的,针对它们的合同行为也增多了。因而有必要确立统一的国家调整贵重金属和宝石经营的法律依据。笔者认为,应该将其纳入一个统一的民事法律程序规范体系。

一方面,国家对经营贵重金属和宝石部门的监督不力,集中管理机构的缺少,开采的工业、商业化,以及国家官员的贪赃受贿行为是导致非法经营贵重金属和宝石犯罪泛滥的主要原因,另一方面,俄罗斯经济、政治形势的不稳定导致国民对金、白金、银、钻石等贵重金属和宝石的购置需求提高,人们把这些贵重金属和宝石当做稳定的物质财富保值物储存起来,这些都刺激了开采、加工和销售场所盗窃案案发数量的增长。因此,国家必须制定一个涵盖社会、经济和政治性质等因素的整体纲要。

[1]Д е р е в я н к оС.С.О с о б е н н о с т ир а с с л е д о в а н и ян е з а к он н о г оо б о р о т ап р и р о д н ы хд р а г о ц е н н ы хк а м н е й.Д и с…к а н д.ю р и д.н а у к.М.,2007.-С.3.

[2]К о ж е в н и к о в И.Н. Р а с с л е д о в а н и еп р е с т у п л е н и й в с ф е р е э к о н о м и к и.М.,1999.-С.318.

[3]Б р и л л и а н т о в а яр у к а-2000//Р о с с и й с к а яг а з е т ао т26. 07.2000.-С.1.

[4]П р и г о в о рв о е н н о г ос у д а Р я з а н с к о г ог а р н и з о н а о т1.02. 2000г.-С.2.

[5]К у ч и н О.С. Ме т о д и к ар а с с л е д о в а н и ян е з а к о н н о г о о б о р о т а д р а г о ц е н н ы х м е т а л л о в и д р а г о ц е н н ы х к а м н е й.Мо н о г р.-В л а д и в о с т о к:И з д.Д а л ь н е в о с т. у н-т а,2008.

Abstract:Preciousmetals and gems illegal cr ime in Russia was formed in the last century 90's,mainly for the illegal possession, storage,transportation,sales and other illegal acts of preciousmetals and stones,with high potential and highly secret characteristics, and often with the nature of organized crime.In the current political and economic crisis conditions,preciousmetals and stones illegal criminal organizations had increased,severely affecting Russia's national development and social stability,and further increasing illegal preciousmetals and stoneswith a crime struggle of great urgency intensity.For the existing crime situation,Russia has strengthened the existing legislation on commodities such as preciousmetals and precious stones businessmanagement,and this is not only for the Russian-depth economic and social reforms but also for economic growth and sustainable development of the necessary requirements.

Key words:Russia;preciousmetals;gem;crime

(责任编辑:孙大力)

Features of Illegal Business of PreciousM etals and Stones Crime in Russia

Kuchin O.S.
(Far Eastern NationalUniversity,Vladivostok 690950,Russia)

D914

A

1001-7836(2010)07-0015-03

2010-05-06

库钦·О.С.(1959-),男,副教授,俄罗斯远东国立大学刑事侦查学博士研究生,从事刑事侦查研究。(К у ч и н О л е г С т а с ь е в и ч,к.ю.н.,д о ц е н т,д о к т о р а н т к а ф е д р ык р и м и н а л и с т и к иД В Г У)。