乔姆斯基语言学理论的革命性

黄生太

（浙江林学院天目学院， 浙江 临安 311300）

乔姆斯基语言学理论的革命性

黄生太

（浙江林学院天目学院， 浙江 临安 311300）

1957年《句法结构》一书出版，标志着语言学的一场革命开始。乔姆斯基的转换生成语法，秉承语言天赋论，是对结构主义语言学的革命。本文循着乔姆斯基语言哲学体系发展的轨迹，从乔姆斯基的哲学思想来源、乔氏对意义的研究、其语言哲学观、其语言哲学方法论四个角度全面地概述了这一发展过程。这有助于辩证地对待乔氏语言理论。最后本文将对乔氏语言哲学作简短评价。

乔姆斯基；意义；语言哲学

1957年，乔姆斯基的《句法结构》出版，标志着转换生成语言学诞生，使语言学的研究进入了新的阶段。乔氏采用数学中常用的形式分析，倡导语言研究的评价程序，使语言研究路向日益接近精确的自然科学研究。国内开始有学者引介乔姆斯基转换生成语法理论。1979年《句法结构》一书的中文译本出版，打开了乔氏理论研究的新局面。此后，这一理论引起了国内语言学界的广泛兴趣。但是时至今日，对乔姆斯基的语言学理论，尤其是其哲学基础仍然褒贬不一，认识上存在很大的差别。

1.国内对乔姆斯基语言学理论的误解

虽然，乔姆斯基的语言学理论如同一个引发“认知革命”雪崩的“雪球”。受到数理语言学，计算机科学和哲学界的关注，但是其中也不乏误解。国内学者对乔姆斯基语言学理论的研究对象、研究方法、哲学基础等方面也存在诸多误解（程芳，2007：359）。有学者认为“形式语言学的逻辑基础是脆弱的，整个理论也是不成功的，并不适合自然语言的性质”（石毓智，2005：12）。也有学者怀疑乔氏的语言学理论的基础，认为“乔姆斯基片面地强调和夸大了人类的天赋作用和遗传作用”。（辜正坤，2004：6）有学者认为乔姆斯基理论的哲学基础是唯理主义，因此其语言学理论便是唯心主义的，是不科学的，从而否定普遍语法的存在。其实，乔姆斯基的生成语法理论是一种科学哲学，包括心灵主义、自然主义、内在论等多元因素，其研究方法是科学的逻辑演绎，研究作为生物属性的人的语言特性，并非一无是处。他认为人脑先天具有形成话语的能力，先天具有习得语言的机制。人脑不仅具有识别句子的能力，还有对语言材料进行加工，归纳出语言规则的能力。世界上不同的语言只是表现形式不同而已，具有共同的基本的语言规则。因此，我们可以建立普遍语法，使用有限的简单的普遍规则，采取数学公式一般的表达式对语言进行形式化的描写。

2.乔姆斯基的哲学背景

正如莱昂斯（Lyons 1970：1）所说“目前，乔姆斯基的见解不仅在语言学上是独一无二的，在整个语言学史上或许也是没有先例的”。此前美国语言学的核心人物布龙菲尔德指出：“关于语言的唯一有用的通则是那些由归纳而得出的通则。我们认为应当是带有普遍性的一些特征，却很可能是我们接下来探究的另一种语言所不具备的”（Bloomfield，1933：20）。

乔姆斯基师从哈里斯，接触的是结构主义语言学，采用的是实证主义分析方法。乔姆斯基在其博士论文《转换分析》中表示语法研究应是解释而不是简单地描述语言事实。语言学的主要工作是解释语言创造性，而不是搜集无穷尽语言材料进行解释。语法分析的目的是使语法简单化，要建立一种适用于分析具体语言问题的抽象理论，评价现有各种语言的语法描述。即提供一种对各种语法的科学认识。1957年乔姆斯基的《句法结构》在荷兰面世，标志着转换生成语法诞生。转换生成语法是对结构主义语言学的否定。乔姆斯基改变了研究方法和对象，使用类似数学分析的方法，使用简单的符号把语法分析形式化。从此语言学不再是一门纯粹的社会科学，而是具有了自然科学的研究特点。他的理论改变了语言学只研究语言现象的局面，开始关注人自身的生理特征，及人自身的语言能力。乔姆斯基指出自己的研究受到蒯因、古德曼等人的强烈影响，但他坚持语法官能的客体性甚至物理性，各种语法没有真伪的区别，只有复杂程度的差别，是方便与否的问题。这种立场却与蒯因等的形式主义是相对的，。乔姆斯基理论原本就包含重要的哲学思辨，反过来对当代语言哲学也有很大影响（陈嘉映，2003：284）。乔姆斯基具体地论证了从来就没有哪一门科学理论是来自科学家对材料的机械分析。他指出，科学家们是如何得出某一特定理论并不重要，重要的只是看这一理论在解释本领域的现象时是否充分。

乔姆斯基的普遍语法是个假说，它源自乔姆斯基的基本哲学取向：拒绝经验主义，反对主要从刺激、归纳等因素来定义知识。发展了笛卡尔的天赋观念和康德的先验论。

3.乔姆斯基语言学观

《句法结构》奠定了乔姆斯基转换生成语法的基础，但影响所及不限于语言学领域，这与他的语言学观点的创新性是分不开的。

乔姆斯基认为语言学的中心任务，是确立人类语言共有的重要属性，即建立一种能应用于一切语言的语言结构理论。他强调人类语言的相似性，正是在这种语言之间的相似性上，建立起他关于语言的唯理论哲学观点。他认为不研究语言的天生性，不论如何分析或描写语言，语言的实质问题仍没有触及。著名哲学家笛卡尔曾指出，人类创造性地使用语言的能力是与生俱来的，是动物所没有的。

乔姆斯基认为，语言能力不是独立于物质而存在的，而是大脑的一种机制。通过研究语言，可以进一步揭示人类的本质。语言理论的最终目的，不在于全面描写一种语言，而在于找出普遍语法，科学地制定出语言的生成系统。乔姆斯基贯彻到底的观点就是语言知识的独立性和人类语言能力的天赋论。

乔姆斯基（1959）在他给B.F.斯金纳（Skinner）的《言语行为》写的书评中第一次强调指出，他的语言理论是一个关于人类知识状态的心理学模式。 正如布隆菲尔德一样，斯金纳认为人类的语言行为只是刺激和反应。乔姆斯基反对这一看法，他认为通过对白鼠之类的动物进行实验，把结果引申到人类语言行为是不合适的；人脑的结构和功能不同于白鼠之类动物的脑，人脑具有理性，有推理、概括功能，这是与生俱来的，研究人类的语言行为应该立足于从人体内部结构的独特性。

乔氏的书评，即使过了二十多年后，仍然代表着对行为主义的基本排斥态度。他在书评里对行为主义理论观点一个个地进行分析，证实该理论要么会导致错误的猜测，要么就简直毫无内容。乔姆斯基进一步论证了，儿童的语言能力表明，儿童非但不是生来“白板”一块，而是具有一种遗传基因，以非凡的方式构筑语言知识的习得。

到1965年《句法理论的若干问题》出版，乔姆斯基才逐渐将生成语法清楚地描述为一种“理性”的理论，其意思是，设定那些决定所获知识的形式的原则是先天的。乔姆斯基为此还重新启用了两个在学术讨论中早已不时兴的术语“先天理念”和“心智”，作为其理论的概念结构的一部分。心智，在乔姆斯基看来，指的是在实际行为下潜伏的既是先天的也是习得的那些原则。这些原则显然不局限于语言的领域。乔姆斯基认为，语言学研究是一切研究中最适宜揭示心智的本质的。首先，语言是唯独人类才具有的唯一的认知机能。即使对较低级动物的交际行为进行的研究也不能解释语言，因为动物交际行为中的大脑构造看来同人类语言的大脑构造毫无进化上的关系。其次，语言是理性思维的工具，而思维是又一种唯独人类才具有的能力。最后，与认知的其他方面相比，人们对语言和语言的机能了解得更多。毕竟，两千多年的语法研究已给我们描绘出语言结构的具体图形，远远胜过为弄清视觉、记忆及概念形成等认知机能的性质所做的仅百余年的研究。

乔姆斯基看待语言和思维的这些观点受到了无数的哲学上的批评。批评集中在：1.内在论；2.个性主义，即他认为对语言现象的解释最终有赖于人的特性，而不在于人的社会交往，每个个人都有自己的个别语言；3心智主义，即语言是心智的一面镜子。乔姆斯基不断发展他的理论，在许多著作中进行捍卫了自己的观点。

4.乔氏的意义观

最初，乔姆斯基排斥语言学研究意义的做法，否认语义是句法的基础，坚持语法形式分析的精确性和简明性。他说一种语言的语音和语法可以而且应该作为一种纯形式的体系加以描写，无需考虑语义。后来他接受卡茨、福德尔、博斯塔尔等人的建议，在《句法理论的若干问题》中将语义分析纳入转换生成语法的体系，提出深层结构可以对意义进行解释，而表层结构确定句子的语音表达，但坚持认为语义由深层结构形成后，转换只改变形式、不改变语义。70年代，乔姆斯基进一步修正自己的理论，认为语义主要由深层结构构成，但有些意义也由表层结构决定。此时，意义已经完全进入了转换生成语法的研究范围。但乔姆斯基一直反对分析哲学采用的语义分析，反对通过一个模式给某种语言的任意一个句子指定一个涉及事情的可能状态的真值。

在乔姆斯基语言理论发展的过程中，由于对意义研究的不同看法，从乔姆斯基的转换生成语法学派中分离出生成语义学和格语法，最终催生了认知语言学。

5.乔姆斯基语言学方法论

在方法论上，乔姆斯基一直坚持形式分析的科学方法。从人自身研究语言，研究语言机制，形成最简单语法分析方案。在某种意义上，这实际就是科学推理的“假设-推论”方法。到1980年，乔姆斯基开始称他多变的假设-推论方法是“伽利略式的”理论构建，这种伽利略方式将假设-推论方法在抽象领域里又往前带进了一步。乔姆斯基试图对语言机能的结构提出一个全面的概括，而没有卷入对似乎有可能反证这些原则的语言现象的讨论。对于各种攻击和批评，乔姆斯基一般不进行辩解，而是继续追求，发展简化自己的理论。真如同他在政治上的执着一样。乔姆斯基对对语言机能的研究很抽象。不过乔姆斯基认为他自己首先是一个实证主义科学家，而不（仅仅）是一个沉思的哲学家。

乔姆斯基的语言学理论和方法对当代工程语言学、心理语言学、神经语言学、认知语言学有一定的作用。社会语言学也是受到其启发而反其道行之，研究语言的社会性。乔姆斯基的方法是对是错还要随语言学的发展进行验证，但是任何研究语言本体的人，可以不使用乔氏的形式分析方法。但如果不了解他的方法和语言哲学观，不能算一个合格的语言研究者。

我们认为，乔姆斯基关于“普遍语法”的假设，是有一定道理的，世界上的多数语言都有主语谓语的分工，有名词动词数词等范畴，作为一门经验学科，语言学的目的就在于建立人类语言结构的理论，印次语言研究应该把尽可能多的语言事实纳入研究视野，进行解释。其次，对于乔姆斯基理论四十年来不断发展这一事实，许多人感到困惑不解，认为其前后变化太大，难于把握。其实，这种变化始终围绕着一个中心问题，即探索人类的语言能力的生成性而逐渐深入，这正是乔姆斯基理论生命力的真实体现，乔姆斯基不断修正自己的理论是对待科学的正确态度。有的学者指出，乔姆斯基在科学研究的道路上还正当盛年，在现在已经取得的成就的基础上，还会有更加宽广的发展前景。第三，乔姆斯基在语言研究中所采取的演绎方法，使语言学研究在方法论上真正向着科学的方向跨进了一大步。第四，乔姆斯基语言哲学的“心理主义”和“天赋论”，在目前来看还只是一种假设，缺乏来自生理解剖学的证明，但是，我们说一种理论是一种假设，还缺乏实际的证明，并不等于说该理论不是一种正确的或者可行的研究途径。乔姆斯基语言观不仅是语言哲学上的重大革新也是语言研究方法论的革新。

乔姆斯基坚信人类有别与动物或机器，这种区别不论在科学和政治上都应当受到尊重。这一信念正是构成他的政治主张、语言学观点和哲学观点的基础，并把三者统一了起来。（Lyons，1970：7）“乔姆斯基的语法理论，对也罢，错也罢，无疑是最富有活力、影响最为深远。凡是希望紧跟当前语言发展形势的一切语言学家都不能置乔姆斯基的理论主张于不顾。”（Lyons: 1-2）

[1] Bloomfield， L.1933. Language. Holt， Rinehart， and Winston，New York.

[2] Chomsky， N.1957.Syntactic Structures. Mouton， The Hague.

[3] Chomsky， N. 1959. “Review of B F Skinner’s Verbal Behavior”. Language 35（1）:26-58.

[4] 张允文.霍姆斯基《句法结构》中的转换分析法理论 [J]. 当代语言学，1963，1.

[5] 陈嘉映.语言哲学[M]. 北京: 北京大学出版社， 2003.

[6] 程芳. 乔姆斯基语言哲学思想解读[J]. 现代外语，2007，4.

[7] 石毓智. 乔姆斯基语言学的哲学基础及其缺陷——兼论语言能力的合成观 [J]. 外国语（上海外国语大学学报），2005，3.

[8] 辜正坤. 对索绪尔和乔姆斯基的批判与语言学新定律[J]. 外语与外语教学， 2004，4.

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1008-7427（2010）05-0091-02

2010-03-13

作者系浙江林学院天目学院人文系讲师。