基于BALIS的联合体馆际互借传递成本归集研究

●张福生1，2（1.北京科技大学 文法学院，北京 100083；2.渤海大学 中文系，辽宁 锦州 121000）

北京地区高校图书馆文献资源保障系统（Beijing Academic Library&Information System，简称 BALIS），是北京地区高校图书馆联合体资源共享的系统平台。依托于北京邮电大学图书馆的馆际互借中心是BALIS的四个中心之一，它的建成和投入使用，真正使首都高校的师生不出校门便可以共享到北京各高校图书馆的纸质图书文献，极大地便利了首都高校师生自主专业学习、科学研究和素质拓展。当前，如何进一步发掘BALIS的功能，帮助馆际互借、原文传递中心尽早走过100%免物流、传递费的试用期，走进合理使用的轨道，是联合体各成员馆共同面临的亟待解决的问题。

1 BALIS馆际互借的运行现状

为了充分发挥首都高校图书馆的整体优势，更好地开发和利用各馆的信息资源，提高首都高校图书馆文献资源保障水平和信息资源共享能力，2002年11月，由北京邮电大学图书馆牵头，北方交通大学图书馆等11家高校图书馆共同组织发起，最早成立了“北京市北三环——学院路地区高校图书馆联合体”（简称联合体）。经过4年的运转，联合体成员馆扩展为39家，2006年3月联合体全称更名为“北京高校图书馆联合体”，并于2007年11月正式启动北京地区高等教育文献保障系统即BALIS，下设原文传递、馆际互借、资源协调及培训4个中心，在北京地区高校图工委的统一领导下，充分利用北京高校丰富馆藏资源和高校间便捷的网络环境，采用集中式门户平台和分布式服务结合的方式，为北京高校师生提供服务。目前，BALIS的4个中心均已投入使用。

为了更加直接有效地满足首都高校师生学习、教学和科研的需要，便于从北京市众多高校图书馆获取本校图书馆缺少的专业文献资料，早在2003年1月，联合体成员馆就陆续签订了馆际借阅协议；3月，联合体馆际借阅证正式启用，师生可以持联合体馆际借阅证跨校借阅图书。馆际互借给各成员馆读者带来更大的便利，进一步提升了各高校图书馆的信息保障水平和资源共享能力。2007年11月BALIS投入运行的同时，设在北京邮电大学图书馆内的BALIS馆际互借服务中心也正式启动使用，它的主要职能是协调各成员馆间的馆际互借服务，提供技术服务支持，负责各成员馆馆际互借量的统计和补贴的发放并与物流公司进行费用结算。之后，馆际互借与原文传递一起进入试运行时段。截至2009年2月，参与馆际互借的成员馆已达到66所。

在联合体《关于BALIS平台试运行的通知》中，对于馆际互借，初步拟定了运行规则，具体说明如下：

馆际互借：此平台代替了传统的馆与馆之间的互借业务，通过集中式门户平台和分布式服务相结合的方式，使读者借阅其他高校图书资源的手续在网上轻松完成。目前各成员馆之间互借资料的范围一般为普通中文图书，期限为一个月，不提供续借业务；每位读者账户上所借图书最高限为3本；图书采用物流快递的方式借还。根据BALIS中心补贴方案，免费图书借阅，物流费用7元/3册，系统补贴一半。试运行期间物流费用全部由中心补贴。

在这则简洁的关于馆际互借的运行说明中，大体上对于馆际互借的范围、期限、数量上限、借还方式作了规定，同时明确了图书免费借阅的原则，以及能够维持运转成本的最低物流费用，尤其重要的是，馆际互借服务在试运行期间物流费全部免除。2009年7月，笔者在北京科技大学图书馆调研时，大约一个小时的时间，即有两批同学来查询和取走通过馆际互借借阅的中国人民大学和北京航空航天大学的图书。流通部的老师坦白地说，试运行期免物流传递费是同学们十分欢迎的举措，但是也有一些现实和潜在的问题，即本来可以便利地使用联合体馆际借阅证来实现图书借阅的毗邻高校师生，也采用免费的物流运输来借阅文献，这不能不说是一种资金浪费。资源经济学认为，对于共享资源，如果没有施以适当的监管，没有成本意识，不进行经济学分析，就极容易出现类似“公地悲剧”“拥挤问题”以及“环境污染”的重大问题。[2]笔者认为，目前BALIS馆际互借系统的功能还需要进一步开发，“免费午餐”会引致两个问题，一个是资源给付方的劳动价值难以真切体现，另一个是资源享用方的不珍惜和权力滥用。比如上述科技大学的学生完全可以持联合体馆际借阅证到北航借阅图书。目前，联合体通过BALIS系统平台进行馆际互借试运行已经18个月，而这种免费活动随着参与学生的增多不可能一直持续下去。因此，进一步发掘BALIS的功能，使联合体尽早摆脱馆际互借长期免物流费的尴尬局面，就成为我们需要思考和解决的现实问题。

2 图书文献馆际互借的既有范例分析

馆际互借是图书馆文献资源共享的一个重要组成部分，它是指同一系统或不同系统的图书馆之间相互出借其馆藏图书，以满足读者要求的图书馆业务工作。[3]早在1901年，美国国会图书馆便开始对其他图书馆实行馆际外借服务。1909年，美国图书馆协会（ALA）大会第一次把馆际间的合作和资源共享作为大会主题加以讨论。[4，5]我国图书馆馆际互借开始于20世纪50年代，但发展缓慢，以地区性的和系统内的馆际互借为主。伴随着信息技术和互联网技术的飞速发展，1999年1月，由北京图书馆召集，全国公共图书馆、高校图书馆等122家单位签署了旨在规范馆际互借工作、发展馆际互借业务的《全国图书馆馆际互借公约》。公约的颁布和实施，极大地推动了我国图书馆馆际互借工作的开展。

贾苹等（2007）较为全面地总结了国外图书文献机构进行文献传递与馆际互借过程中所采取的灵活多样的服务形式，指出文献传递的方式是文献传递服务的重要环节，Ariel传递、E-mail传递、Fax传递、普通邮寄、特快专递等是普遍采用的传递形式。[6]诚然，每个机构和每个特定读者对于传递方式有着特殊需要。一般而言，多数机构以借助互联网实现虚拟传递为主。如大英图书馆普遍采用将加密的PDF格式文件以E-mail的方式传递，加拿大科技信息所采用安全桌面传递（Secure Desktop Delivery），此外，还有将印刷文献扫描借助FTP上传和下载等方式。

笔者通过中国知网（CNKI）进行全文期刊检索，键入关键词“馆际互借”，在1979年—2009年期间，得到253条相关文献，其中基本上没有涉及馆际互借的传递费，更遑论集中解决这个现实问题。但是，记者裘寅（2001）比较早地关注到较高的服务费用是制约馆际互借更好地为人所用的瓶颈所在。依照他的测算，如果一个月借3册外文图书或是香港收藏的图书，就得花掉一个大学讲师一个月的基本工资。[7]如果市内的图书流通一般是4元一册，借还一本香港藏书的基本价格则为200元左右（视书的轻重而定），而借还一本国外书籍的价格则在300元—400元之间。由于服务的对象是收入有限的大学教师和清贫的学术研究者，甚或最大的群体还是没有收入的大学生，所以用户觉得太贵了。裘寅认为，对此问题，目前尚无良策。当然，裘寅更多关注了区域间甚或国际间的返还型馆际互借的情形。我们今天探讨的问题集中在北京高校图书馆联合体的范围内，应该说适用于图书文献市内传递的成本核计问题。

3 基于BALIS的联合体馆际互借传递成本归集

北京高校图工委、BALIS管理委员会、北京高教学会图书馆工作研究会明确地将“关于BALIS资源共建共享项目”列为2009年工作要点中的首要任务，提出要继续完善改进“馆际互借和原文传递服务”系统平台，使之功能更加强大，馆员和读者使用更加方便、快捷。[8]藉此，我们尝试通过BALIS的功能改进，实现联合体馆际互借传递成本的科学归集，目的是通过系统优化，努力降低传递成本。

BALIS馆际互借的现有服务流程可以简单描述为：登录本校图书馆主页的馆际互借服务，填写申请表单，发送馆际互借请求。如果出借馆能够满足出借请求，在一周内（遇节假日顺延）申请者就可获得所需文献。[9]BALIS目前采取物流取送书的方式，所有馆际互借的文献经过物流递送到各个成员馆，当申请者接到本校馆发的“文献到馆”通知后，就可以直接到本校馆办理取书手续。这里，就有一个科学归集物流传递成本的问题。

归集（Accumulation）一词目前的现代汉语词典基本都没有收入，它自产生之日起就似乎专司成本费用、资金等，如生产成本归集、房屋维修费用归集及跨行资金归集等，是一个经济学名词。成本归集（Cost Accumulation） 专指对生产过程中所发生的各种费用，按一定的对象，如各种产品、作业、各个车间部门所进行的分类、汇总。通过成本归集，可以分别求得各个对象的成本总额，为进一步计算各该完工产品成本提供依据。对于直接材料、直接人工，应按成本计算对象，如产品的品种、批别、生产加工步骤进行归集。而对于制造费用、废品损失等，则应按发生地点或用途进行归集，然后再计入各该产品成本。今天，归集一词也在拓展其使用范围，尝试使用在材料归集、信息归集上来。在此，我们使用传递成本归集（Delivery Cost Accumulation） 这个词组，意指依托BALIS平台，按照师生馆际互借的申请时间和馆别，进行馆际互借传递成本的分类、汇总。在这个过程中，我们引入阈值的概念，即按照时间和馆别归集师生馆际互借申请达到的临界值。

改进后的BALIS馆际互借的服务流程增加了传递成本归集的功能，其目的是有效地降低馆际互借产生的物流成本。这样，在BALIS馆际互借的统一申请和检索平台上，借入馆师生以时间为序，向不同的联合体成员馆发出图书借阅申请，借入馆和借出馆的流通部要及时统计借阅信息，如果同一借入馆向同一借出馆申请借阅的图书达到一定的阈值，比如我们可以设定10本书就是一个阈值，达到10本这个阈值，借出馆就可以启动物流系统校际快递图书。这样，如果按照同城快递10册书一次5元计算，每册书的借还成本合计为1元。当然，如果当日统计的馆际互借信息不能达到阈值，那么可以3日为限进行统计；超过3日仍不能达到阈值的申请，如果有师生急需该图书可以通过追加传递费到最高限额借还合计2元的办法加急传递，不足的费用由借入馆酌情补贴。在此基础上，笔者还提出馆际互借的奖掖策略，以鼓励师生跨校共享图书文献，具体是：联合体借助BALIS平台，在每个季度或者每个学期、学年，按照身份验证号码统计师生的馆际互借图书文献数量，对于使用馆际互借平台共享图书达到一定数量者，给予相应借阅量免收传递费的权限等奖励。这样的激励措施，相信会比全员补贴100%传递费的效果更佳。

具体地，假设a≥10（本） 为阈值，我们设计的增加传递成本归集功能的BALIS馆际互借服务流程如下图。其中，左半部为借书流程，右半部为还书流程。还书流程的运行程序与借书基本相对，但是在具体操作中，要增加超期罚款和图书灭损赔偿等细节。

BALIS馆际互借服务流程图

[1] 对外经贸大学网站 [2009－05－06].http://www.uibe.edu.cn/gonggao/gonggao_detail.php?id=104.

[2]曲福田.资源经济学[M].北京：中国农业出版社，2001：131－132.

[3]范洁.中美高校图书馆馆际互借比较研究[J].图书馆理论与实践，2002（2）：31－32.

[4]李军凯.两种馆际互借模式的比较研究[J].图书馆理论与实践，2005（4）：34－36.

[5]贾苹，等.国外图书文献机构的文献传递与馆际互借服务[J].中国信息导报，2007（12）：14－16.

[6]裘寅.“馆际互借”你还好吗？ [EB/OL].[2001－12－06].http://www.csonline.com.cn/gb/content/2001-12/06/content_82789.htm.

[7]北京高校图书工委网站[2009－05－06].http://bjgxtgw.ruc.edu.cn/gzdd/gzjh.htm.

[8]不出校园览群书：图书馆BALIS馆际互借服务开展 [EB/OL].[2009－05－06].http://news.xinhuanet.com/school/2008-06/11/content_8347727.htm.