影响我国馆际互借发展的主要因素研究

(清华大学图书馆 北京 100084)

1 引言

从20世纪末至今的十几年时间里，中国大多数图书馆的馆际互借经历了从无到有，从纸质传递到电子传递，从馆际互借双边协议到多变协议，从手工管理到系统管理等飞跃。在馆际互借探索实践中，我们发现馆际互借申请成功率不高、读者需求受多种因素影响、馆际互借环境尚不够完善等诸多问题，馆际互借的发展受到阻碍，深入探索研究影响馆际互借发展的因素，理清思路可以让我们面对问题时更具前瞻性和实效性。

影响馆际互借的因素很多，资源的收藏、读者的需求、馆员的业务水平、设备、制度方面的因素等都会对馆际互借的开展造成影响，将这些因素加以归纳，可以分为三类进行研究，资源因素、读者需求和馆际互借环境，除资源因素和读者需求以外的所有影响馆际互借的因素都归为馆际互借环境因素。资源是馆际互借的基础，读者需求是馆际互借发展的动力，馆际互借环境则是馆际互借健康发展的保障。

2 资源因素

2．1 资源是馆际互借的基础

资源是馆际互借的基础，没有资源讨论馆际互借，馆际互借就成了无源之水。资源之于馆际互借的重要性很早就被大家认识和重视，CALIS、NSTL和CASHL的建设过程中，均考虑了资源建设。CALIS侧重于电子资源的建设〔1〕;NSTL侧重于科技类外文纸本期刊的收藏，其中心任务中第一点就强调指出要较完整地收藏国内外科技文献信息资源〔2〕;CASHL更是外文期刊、图书兼顾，纸本、电子兼收，以“建立国家最终保障”为基本发展战略〔3〕。为了保证文献收藏的完整性和连续性，NSTL和CASHL均宣布要对由于历史原因缺藏的文献进行回溯补藏〔3－4〕。

2．2 资源的布局直接影响馆际互借申请量的分布

由于历史的原因，我国图书馆的文献资源收藏比较贫乏，尤其是外文资源，所以各个在建项目的文献收藏图书馆的分布将直接影响未来的馆际互借量分布。

2．2．1 过度集中式收藏文献资源将阻碍馆际互借的发展

集中收藏文献不仅需要广阔的收藏空间，造成到馆利用率相对较少，还会使馆际互借申请量非常集中，多数读者使用这些文献需要额外的馆际互借成本，从而影响读者使用。

同时由于申请量过度集中，容易引起馆际互借版权费用的发生或图书馆使用文献的版权纠纷。德国图书馆组织Subito的文献传递服务就是很好的佐证，Subito的资源虽然没有集中存放，但是它从2001年开始，以集中的方式向国际社会开展文献传递服务，这一行动马上引起了科学技术医学出版商联盟(STM)的注意〔5〕，展开了漫长的文献传递版权谈判，最后以Subito大量削减服务规模、追缴版权费而告终。清华大学图书馆作为Subito的一个用户因为此事支付了额外的版权费。

2．2．2 分散式收藏文献资源有利于建立稳健的馆际互借合作网络

分散式收藏文献资源利于地区性合作的形成，从而建立起多层次的馆际互借网络，从目前看，国外比较稳健的馆际互借网络基本上属于这种类型。

从读者利用和馆际互借发展角度看，分散布局不仅可以方便更多的读者到馆使用，对远程读者的馆际互借量也相对分散，有利于为读者提供更好的服务。

分散布局还可以让更多的图书馆参与到国家文献保障体系中来，在未来的与出版商的版权谈判中，会有更多的话语权和谈判筹码。同时相对分散的馆际互借量利于版权风险的分散，减少版权纠纷。

2．3 重视特种文献的收藏

特种文献是指有特定内容和用途、出版发行渠道特殊的文献资料，包括专利文献、标准文献、会议文献、学位论文、科技报告、政府出版物和事实数据文献等。虽然读者对特种文献的需求量相对较少，但是其馆际互借成本很大，尤其是国外出版的特种文献。2009年清华大学图书馆为本校读者完成学位论文、报告等特种文献申请300多件，仅占总文献数量的6．21%，占用补贴经费已经达到总补贴经费的36%左右(见图1);单篇补贴超过400元的文献共155件，其中特种文献133件，占85．6%。特种文献具有很强的专业性、前沿性，对我国的科技创新、学术研究具有特殊的意义。加强此类文献的收藏，利用馆际互借向全国提供服务是值得考虑的问题。

图1 2009年不同文献类型使用补贴经费的百分比

3 读者需求

读者需求是馆际互借发展的动力，有多大的读者需求，馆际互借的发展就会有多大的动力。

马费成通过对馆际互借成本和效率的研究认为，馆际互借的收费和馆际互借的机会成本是制约读者使用馆际互借服务的主要原因〔6〕。杨晓秋通过对读者认识与使用馆际互借的规律研究，认为读者使用馆际互借是一个了解、认可、使用、再认识、再使用和使成为必需的过程〔7〕。笔者认为，从读者的角度来说，影响其使用馆际互借的原因主要有读者对馆际互借服务的了解程度，读者为馆际互借服务支付的费用和机会成本。

3．1 馆际互借费用问题

美国肯尼索州立大学图书馆Amy Thompson 2008年在网上做了一项美国图书馆馆际互借收费调查，大概44%受访图书馆的馆际互借服务对读者收费。在我国，因为担心读者滥用馆际互借服务而抬升图书馆经费支出，大部分图书馆把馆际互借定为收费服务。同时很多图书馆对馆际互借费用进行补贴，补贴的力度越大、时间越长越能体现出读者的真实需求。

3．1．1 建立起馆际互借补贴的长效机制，使馆际互借成为读者获得文献的稳定来源

清华大学图书馆馆际互借补贴政策自2002年10月开始，执行固定的馆际互借收费标准，超出固定收费标准的部分图书馆予以补贴，总体补贴力度控制的70%左右。该补贴政策对期刊和图书等基本学术研究用文献的获得提供了有力的支持。从期刊申请的成功率图表(表1)中可以看出，2004年实施新的补贴政策以后，期刊文献的成功率提高了12个百分点左右，补贴的长效机制可以更好地满足读者需求。

表1 2002－2009年期刊文献成功率统计

3．1．2 馆际互借全额补贴在馆际互借服务推广中具有特别的意义

在推广介绍馆际互借服务中，配合馆际互借全额补贴活动，有着极大的推动作用。1999年5月1日CALIS一期由CALIS工程中心承担的馆际互借补贴项目正式启动，该项目针对当时61所211工程院校图书馆开展馆际互借服务并予以补贴，经过14个月后，只有22个高校图书馆开展了馆际互借服务，接受了补贴。为了在高校图书馆内推广馆际互借服务，工程中心改变了补贴政策，于2000年7月开始全额补贴馆际互借费用，仅用了半年的时间，开展馆际互借服务的高校图书馆增加到39家(见图2)，一年以后恢复了50%补贴，申请量仍保持相对稳定的水平，CALIS一期馆际互借补贴项目中，开展馆际互借服务的图书馆达到47家，占到当时211工程院校的77%。

图2 CALIS一期开展馆际互借服务的图书馆逐步增加

3．2 读者的机会成本

读者的机会成本是指读者在等待文献过程中的时间成本。一般说来，机会成本越大，读者需求表现越小。表3是清华大学图书馆2006年到2009年馆际借书完成周期与馆际借书册数的比较，从表中可以看到2006年馆际借书完成周期为2．6天，借书7657册，完成周期最小，借书量最大;2008年馆际借书完成周期为4．6天，借书4883册，完成周期最大，借书量最少。

表2 清华大学图书馆馆际借书完成周期与借阅量的关系对比

这说明机会成本过大，会大大抑制读者的需求，反之，则会激发读者的需求。图书馆应该尽量减少读者的机会成本，以提高馆际互借服务的时效性和有效性，鼓励读者的需求。具体方法可以分为以下几种。

3．2．1 开展加急服务

由于不同的人等待同样时间段的时间成本是不同的，为了避免有的读者机会成本过大，图书馆可以考虑加设馆际互借加急服务。

3．2．2条件允许时，尽量选择电子传递

电子文献传递的普及，使图书馆与读者之间的空间距离消失，读者使用馆际互借的机会成本大大降低。国内的文献传递请求，大多数采用了电子传递，只有少数原件或复印件不清楚或网络不畅通的情况下，才会采用邮寄等其他手段。

3．2．3 对馆际借书，尽量选择快递邮寄

由于私企快递公司的兴起，图书快递费用已经大幅下降，快递作为一个实用的选择已经为很多图书馆接受。如果不考虑其他因素，利用国内快递，多数图书会在24到48小时寄到，相对于邮政系统的普通挂号，读者的机会成本下降了近80%。

4 馆际互借服务环境

4．1 馆际互借服务环境介绍

馆际互借服务环境是馆际互借发展的保障。馆际互借服务环境的概念是由曾丽军提出的，她指出馆际互借环境包括软环境和硬环境，软环境包括馆际互借规则、馆际互借标准规范、组织管理、知识产权保护以及合作联盟;硬环境属于物质因素，包括技术条件、软硬件设备、馆际互借系统、文献资源检索系统〔8〕。馆际互借规则是馆际互借服务标准化、规范化的保障，馆际互借系统标准则是实现不同馆际互借系统之间互联，馆际互借系统与其他各种系统互联的基础，组织管理和合作联盟是馆际互借有序开展的条件。馆际互借活动中先进的扫描、传真、个人计算机等设备、馆际互借管理系统、文献资源检索系统、联合目录等更是馆际互借长足发展的硬性支撑。

4．2 馆际互借服务环境的再理解

除此以外，笔者认为软环境中还应该包括政策的扶持力度，小到图书馆本身对自己馆际互借业务的支持，大到国家出台的项目经费支持，都积极地推动了馆际互借的发展。

软环境中的馆际互借版权环境非常重要。版权法或版权政策是平衡版权所有者和图书馆或读者利益的标尺，只有各方利益达到相对平衡，馆际互借才可以有序地进行。过分地强调版权所有者的利益，不利于馆际互借的进行，甚至阻滞馆际互借活动，增加馆际互借成本，比如一些STM出版商联盟的期刊单篇文章的版权费高达30多美元，严重影响了读者获得这些文献，不利于知识的传播，损害了图书馆或读者的利益，乃至社会的利益，阻碍了社会的发展;过分强调图书馆或读者的利益又会损害版权所有者的利益，伤害版权所有者知识创新的热情。所以各方利益平衡的版权环境更利于馆际互借的健康发展。

5 资源、读者需求和馆际互借服务环境三者之间的关系

资源、读者需求和馆际互借服务环境三者之间是相互联系相互影响的。资源是馆际互借的基础，资源的发展和布局直接影响馆际互借读者需求的多寡、集中、分散程度，从而决定馆际互借服务的环境条件。反之，读者需求和馆际互借服务环境又会影响资源的发展和布局，对某一特定资源，读者需求量很大，其馆际互借费用超过了订购保存费用，那么应该考虑订购该资源，从而影响资源的发展;由于集中式馆藏布局容易引起版权纠纷，故版权环境又会影响资源的布局。

读者需求是馆际互借起因和发展的动力，没有读者需求就不会有馆际互借。如果读者的馆际互借需求量很大，会促进资源建设，同时引起领导层的重视，从而有更多的人研究馆际互借服务的软环境，制定出适合馆际互借发展的规章制度，争取更适合馆际互借发展的版权环境;对馆际互借的设备、人员、系统建设投入更大，从而改善馆际互借服务的硬环境，馆际互借发展的服务环境得到保障，进而使馆际互借蓬勃发展。

6 结语

资源、读者需求和馆际互借环境是影响馆际互借发展的三大要素，资源是馆际互借的基础，读者需求是馆际互借发展的动力，良好的馆际互借服务环境则是馆际互借健康发展的必要条件。在实际工作中，要理清这三者之间的关系，在重视挖掘读者馆际互借需求的同时，重视资源建设，利用馆际互借的统计数据修正资源建设的偏颇，从而提高馆藏的利用率;同时重视整体的资源布局，为馆际互借的顺利开展创造条件。努力发展良好的馆际互借环境，尤其是馆际互借的软环境的研究，只有在合理的版权、政策等条件下，馆际互借才能得以健康发展，从而最大限度地满足读者的文献需要。

1．戴龙基．关于CALIS的建设现状．河北科技图苑，1999(4):19－24

2．袁海波．坚持改革创新广泛开展合作开拓科技文献资源共建共享新局面．中国信息导报，2001(7):8－10

3．肖珑，燕今伟，关志英．高校人文社科外文资源的布局与保障方法．大学图书馆学报，2008(6):2－7

4．郑建程，袁海波．NSTL外文科技期刊回溯数据库的国家保障策略．图书馆学理论研究，2010，54(13):10－13

5．Uwe Rosemann．Subito and German Developments in Copyright Law．World Library And Information Congress－71th IFLA General Conference and Council，August 14 －18th，Oslo，Norway

6．马费成．信息资源共享的经济效率．中国图书馆学报，2003(4):5－9

7．杨晓秋．馆际互借与文献传递服务用户认识与实践的发展规律研究．图书馆学研究，2007(9):57－59

8．曾丽军．论馆际互借服务环境．大学图书馆学报，2008(2):79－82