运用过程方法开展内部审核

李梦沂 吴 琼

（中航工业金城南京机电液压工程研究中心， 江苏 南京 211102）

1 过程方法的概念

ISO 9000：2000中明确“系统地识别和管理组织内部所应用的过程，尤其是这些过程之间相互作用的方法被称作过程方法”。运用“过程方法”将活动和相关资源作为过程进行管理，可以高效地实现过程的预期结果。

过程方法在质量管理体系中具有以下作用：

● 理解和识别组织质量管理体系的各个过程，满足所确定过程和质量管理体系的要求；

● 过程方法可以从增值的角度分析和考虑过程，合理地删减某些过程，突出对质量管理体系有效性有重要影响的过程，剔除或兼并没有增值意义的过程，最大限度地优化过程；

● 运用过程方法有助于获得过程业绩和有效性的结果；

● 运用过程方法，可以根据客观的测量，持续改进过程。

2 内部审核的目的及重要性

2.1 内部审核的目的

AS 9100B标准8.2.2条款为“企业内部审核的目的是确定质量管理体系符合策划的安排、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求，并得到有效实施与保持。”

2.2 内部审核的重要性

通过内部审核，发挥内审应有的作用，为企业带来增值。质量管理体系是以过程为基础形成的，如果过程出现波动，就会使企业无法满足AS 9100B中要求的“能稳定地提供满足顾客和使用的法律法规要求的产品”。在企业的质量管理体系中，对一系列的过程都策划了相应的监视和测量工作，这些工作是否严格开展，是否采取预防、纠正措施，使其满足预期的结果和要求？这时内审作为监视和测量体系运行情况的手段，就显得尤为重要。发现、分析、评价以识别企业质量管理体系存在的问题，并针对问题采取纠正、预防措施，实施改进，从而确保企业质量管理体系的有效运行和提供满足要求的产品，为企业和顾客创造更高的价值。

3 运用过程方法开展内部审核

3.1 梳理内部审核的流程

按照AS 9100B要求，每年企业考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果进行策划，编制年度内部审核计划，并按照计划安排，每年组织不少于一次的内部审核。采用乌龟图的方式对“内部审核”过程进行分析，如图1所示。

图1 内部审核过程乌龟图

3.2 内部审核策划

“ PDCA”方法常被理解为“过程方法”的具体体现，将过程按策划（P）、实施（D）、测量（C）和改进（A）的循环过程展开，在内部审核的实施过程中，按P–D–C–A循环的思路对过程进行审核，即每审核一个过程需要回答四个问题：过程是怎样策划的？过程是怎样实施的？过程实施的结果如何评价测量？根据评价测量的结果，过程后续如何改进？

企业以顾客导向过程（COP）、支持导向过程（SP）、管理导向过程（MP）为主线，同时考虑部门间不要过多的往返进出，并且每个过程都要审核到，结合企业AS 9100B–2004航空产品质量管理体系的组织结构以及职责划分，将过程排序。制定内部审核实施计划表1。

3.3 编制现场审核检查表

编制现场审核检查表的目的主要有3点：

● 通过编制检查表，审核员可熟悉和掌握被审核项目或区域的有关文件要求及其运行情况，以明确被审核项目或区域的审核要求。

表1 内部审核实施计划

续表1

● 通过编制检查表，审核员可确定质量审核的重点和范围，并合理地安排质量审核内容的顺序和抽样方案。

● 在质量审核过程中，检查表可提示审核员掌握质量审核的节奏和内容，以便按计划完成质量审核任务。而现场审核表必须明确的两个要素就是“要查什么”和“要看什么”。在这里需要明确审核的准则，更不能忽略检查点和抽样方式。

根据AS 9101C的要求编制现场审核检查表，确定的项目以“PDCA”循环的思路来进行审核，而不必机械地以条款要求为纲，逐条提问，但要覆盖所涉及的全部条款。

现以培训过程和采购过程为例，编制现场审核检查表2、表3。

4 实施过程中的问题

运用过程方法开展内部审核，与传统集中式审核中以部门为单位、以条款顺序为牵引的审核行程存在很大差异，实施中我们面临几个典型问题。

4.1 对内审员提出了更高的要求。内审员不但要熟练掌握AS 9100B和企业质量手册、质量管理体系程序文件的条款要求，还要能够融会贯通，从全局角度去理顺过程，关注每一个过程策划、实施、检查和改进的可能测量点。

4.2 对于涉及多个单位的过程，审核过程的场地转换会增加，审核时间和审核深度受到影响。

4.3 由于对审核方式的不适应，与传统集中式审核比较厚，涉及多个过程的受审核单位常常发出“审核组怎么又来了?”、“那一组不是已经审核过了吗？”之类的意见，表示单位主管人员没有充分的时间陪同审核。

这些问题要求我们每一个内审员在实际的工作过程中去不断提高审核水平、合理设计审核检查表，并密切注意与受审核单位领导的沟通。

5 结束语

质量管理体系的内部审核，是一种全面而系统的监视、测量方法，是基于对所确定各个过程的监视、测量而实施的，制定一套充分、全面、适宜的AS 9100B体系内审现场审核检查表离不开过程方法的灵活运用和“PDCA”循环的充分贯彻。有效开展基于过程方法的质量管理体系建设工作，会给企业带来更大的增值。

表2 培训过程现场审核检查表

[1]SAE AS 9100Rev.B Aerospace Qulity Standard航空航天质量管理体系[S].

[2]马林.全面质量管理（第二版）[M].北京：中国科学技术出版社，2006.4.

[3]尤建新.质量管理学（第二版）[M].北京：科学出版社，2008.1.

[4]郝春梅.企业质量管理体系内部审核增值探析[J].机械管理开发（总第109期）2009.8.

[5]吉世强.国际航空航天质量标准及其发展[J].航空标准化与质量，2003.3.

[6]陈亿舜.过程审核方法技巧[J].现场方法与实践，2008.3.

表3 采购过程现场审核检查表