基于全过程理念的公路工程项目风险管理探讨

王永青

随着我国企业及组织国际化程度越来越高，承接的国内外公路工程项目也越来越多，风险管理就显得格外重要。作为工程项目的管理者，要想成功地管理项目，就必须成功地管理项目风险，如何做到成功的管理风险，首先管理者应该在风险识别的基础上，有效地实施风险评价，分清轻重缓急，做好风险应对和控制，把风险损失降到最低程度，从而使项目得以顺利实施，使其发挥最大的投资效益。

1 公路工程项目特点

1)投资额度大，投资周期长。2)建设周期长。3)整体性强。4)关系复杂。5)计划与目标存在偏差。

公路工程项目较其他项目更复杂，任务更艰巨，涉及面较广，所面临的风险也是多种多样的。因此需要依据工程项目的特点分析其中存在的风险，慎重的决策，找出相对最为合适的应对方法，将风险给工程项目带来的损失降低到最小。

公路工程项目风险产生在工程过程中的各个方面，包括技术、管理、经济、自然环境及其政治等，因此在风险管理过程中必须兼顾各方面，避免以偏概全，因小失大。

2 公路工程项目风险管理

公路工程项目风险管理就是经济单位对工程项目活动涉及到的风险进行规划、识别、评价、应对、监控的过程，以最低的风险成本实现经济单位的价值最大化，这里的经济单位工程包括工程项目业主(投资商)、承包商、咨询(监理商)、建筑设计商以及材料设备供应商等，他们都面临不可回避的风险，工程项目管理就是要求参与工程的各方，包括发包方、承包方、监理单位、咨询公司、材料供应商等在工程项目的筹划、勘查设计、施工以及竣工后投入使用各阶段采取识别、估计、应对工程项目风险的方法和技巧，控制和处理项目风险，防止和减少损失，保障项目的顺利进行。

公路工程项目管理是以建设工程项目为管理对象，以项目经理负责制和成本核算为基础，以管理层和作业层相分离为特征，按照工程项目生产经营的内在规律进行有效的组织、协调、控制的一种施工管理制度。它是对整个工程的决策、计划、实施和完工考评等过程的管理，大体可分为四个阶段:决策阶段、计划阶段、施工阶段和竣工阶段。其中，决策阶段又称立项活定义阶段，是整个项目的最初阶段;计划阶段是为整个项目准备资源和制定各种计划;实施阶段是监督和指导项目的实施、完善各种计划并最终完成项目的目标;而竣工阶段是对项目进行总结、评价和各种善后工作。

3 基于全过程的公路工程项目风险管理模式

3.1 基于全过程的公路工程项目风险管理模式的涵义

公路工程项目全过程风险管理模式就是针对工程项目的整个寿命周期，从工程项目的整体和全过程着手进行风险管理。在整体管理的基础上，按阶段对工程项目进行风险识别、评估、应对和控制，以保证工程项目质量、进度和投资三大目标的实现，是相对于传统的单风险因素或单业务部门的风险管理而言的。其核心理念是用系统的、动态的方法对工程项目进行全过程的、全面的、力图涉及全部风险的风险管理，以减少项目过程中的不确定性。

3.2 公路工程项目分阶段的风险管理

1)项目决策阶段的风险管理。

决策阶段是项目的最初阶段，同时也是项目的定义阶段。在项目的决策过程中，可行性分析是必不可少的，而其中的风险分析包括风险的识别以及风险的评价，其结果将可能对项目的决策起到决定性作用。这一阶段有关于项目的信息较少，因此不确定因素也最多，该阶段的风险管理最为重要，将是以下阶段的基础。决策阶段风险因素的识别要尽可能全面，并形成风险因素清单，然后根据清单制定阶段风险管理计划，并据此进行该阶段的风险控制工作。项目的定义过程中应形成风险管理规划，作为全过程风险管理的指导性文件，风险管理规划的内容包括风险管理领导小组、各阶段执行小组的组成、权力及职责，还包括各阶段风险管理的任务及一般程序等。

2)项目计划阶段的风险管理。

按照全过程风险管理规划，首先由设计单位组建该阶段的风险管理执行小组对工程项目设计的合理性、可行性等方面开展工程项目设计部分的风险识别工作，在这一阶段中，风险的识别侧重于技术、设备以及原材料等方面。然后，对识别的风险进行评价，形成风险清单，据此制定该阶段的风险管理计划并实施。同时风险管理领导小组就合同签订、项目具体实施计划等的风险进行辨识评估和控制，并形成相应的风险文档。而在项目的进程中，风险管理计划以及总的风险管理规划应根据实际情况进行适当的调整，使其指导作用更具有针对性和实效性。

3)项目实施阶段的风险管理。

施工单位在全过程风险管理计划的指导下，成立风险管理执行小组对工程项目的实施从技术、管理、经济、环境、制度等方面进行风险识别和评价，并列出工程项目实施阶段的风险清单，据此制定该阶段风险管理计划。工程项目实施阶段是工程项目资源投入最多的。因此该阶段风险管理工作一旦出现失误，造成的人、财、物损失也是最大的阶段，该阶段涉及风险因素众多，相应的识别、评价以及监控、应对等工作也应更为具体、细致，因此，该阶段的风险管理的工作量很大，对工程项目的成功也很重要。风险管理领导小组应加强对该阶段风险管理工作的监控和评价，风险应对措施应尽可能的完备、详细，一旦风险形成威胁，应对机制应该能及时运转。

4)项目竣工阶段的风险管理。

该阶段工程项目实体已完成，主要的工作是文件整理和验收工作，但这一阶段的风险管理工作同样意义重大，这一过程涉及的单位和组织很多，工程项目的设计单位、施工单位、建立单位以及业主等各方都会参与到其中。这一阶段的风险管理主体应是风险管理领导小组以及工程项目的业主单位组建的风险管理执行小组，这一阶段的风险因素可能涉及合同的实际履行情况、相关文档的真实性以及完整性、验收工作的可靠性。这一阶段的风险管理工作除了负责本阶段的风险管理实施外，对以上各阶段的风险总结也尤为重要，同时，应对风险文档进行汇总，并形成项目综合的风险文档。

参照PMI，IPMA，APM 以及中国项目管理研究所的划分，并结合工程项目的特点，本文将公路工程项目风险管理过程分为风险管理规划—风险分析(风险识别和风险评价)—风险应对—风险监控—风险总结等几个步骤。如图1所示，整个过程应该是闭环的系统，风险总结是其中重要的一环，对本次风险管理的总结以文档或经验的形式传递到下一次或下一阶段，从而有助于工程项目全过程内的风险管理。

4 结语

我国在工程项目管理方面已经积累了一些经验，也产生了一些行之有效的管理模式，但由于管理者的风险意识相对还相当淡薄，对风险分析与评价的经验和教训的总结缺乏系统化和科学化，大部分工程项目的风险分析还处于定性阶段，缺乏系统性定量的分析方法。近些年，我国工程项目的实践经验表明，风险管理是工程项目管理中不可或缺的组成部分，在工程项目的寿命周期内，风险管理应该是一个系统的、动态的过程，风险管理的实施过程中，在应充分利用已有的理论、现代化技术的同时，更重要的是要站在全局的角度，以“全过程”的思想通盘考虑工程项目的风险管理的实施，从而保证项目目标的顺利实现。

[1] 王卓甫.工程项目风险管理——理论、方法与应用[M].北京:中国水利水电出版社，2002.

[2] 何清华，陈发标.全过程集成化管理模式的思想和组织[J].基建优化，2001，22(2):38-40.

[3] 王宏伟，孙建峰.现代公路工程项目全面风险管理体系研究[J].水利水电技术，2006(2):22-24.

[4] 陈日祥.重大工程项目进行全寿命动态风险管理[D].天津:天津大学，1999.

[5] 罗清荣.高速公路项目投资风险评价及防范对策研究[J].山西建筑，2009，35(36):230-232.

[6] 中国项目管理研究委员会.中国项目管理知识体系与国际项目管理专业资质认证标准[M].北京:机械工业出版社，2002.