基于总承包商定价能力确定工程发包范围的探讨

张 余

（中石油北京天然气管道有限公司，北京 100101）

基于总承包商定价能力确定工程发包范围的探讨

张 余

（中石油北京天然气管道有限公司，北京 100101）

目前在中国石油工程建设中开展的总承包工程，往往在发包时无法准确界定工程承包范围，导致工程实施过程中不确定因素和变更增加，总承包合同几乎失去约束力。文章试图探讨基于总承包商的定价能力来确定工程承包范围的可行性。

工程总承包；承包范围；承包商；定价；合同

1 问题提出

随着近几年石油天然气工业的快速发展，中国石油系统大型工程建设项目日益增多，对工程建设管理水平提出了更高的要求。特别是近几年，倡导采用EPC （Engineering， Procurement and Construction，以下简称EPC）管理模式，工程建设管理水平得到明显的提高，但同时也出现一些需要探讨和改善的问题，比如已经和正在进行的采用EPC模式的工程项目，在发包时准确界定工程承包范围是一大难题，由此导致工程实施过程中不确定因素增加，变更增加，合同几乎失去约束力。人们似乎普遍认为，总承包工程包得越彻底则EPC开展得越好，而在实际操作中，往往是 “大包”的工程在实施过程中纠纷较多，合同并未被认真执行。

工程项目在招投标阶段存在诸多风险，其中主要风险有招标范围不明确和招标范围不正确[1]。“不明确”表现在以下方面：设计深度不够或设计未完就提前发标，由于前期工作深度不够致使设计方案本身存在不确定因素，由于对政策、法规的理解不一，隐含着因政策因素引起重大设计变更的可能等。 “不正确”表现在标段划分过大或过小，工程内容边界不清，把由于政策性原因无法市场定价的工程内容一并发包等。由于 “不明确”、 “不正确”这两个因素的影响，一方面造成承包商投标报价不准确，使招标过程的竞争机制失去作用；另一方面容易造成合同争议，即使签订了合同，在签订合同之始就给合同履约留下隐患。由于招投标条件不够充分，也不可能通过招投标机制选出真正有能力的总承包商。

合同是指在市场交易过程中，交易各方依照自愿、平等的原则达成的权利让渡关系。通过工程招标确立的合同，应当尽可能完善、全面、准确、严密，要清楚地规定双方的权利、责任和义务，防止或减少日后的矛盾和争议。但同时还应注意EPC合同的以下特点：

（1）合同标的的特殊性。建造过程中受到自然、社会、人为条件等因素的影响，决定了每个施工合同的标的物具有 “唯一”性的特点。

（2）合同履行期限的长期性。一般EPC合同工期都较长，在较长的合同期内，双方履行义务都会受到不可抗力、履行过程中法律法规政策的变化、市场价格的浮动等因素的影响，导致合同的内容约定、履行管理都很复杂。

（3）合同内容的复杂性。虽然EPC合同的当事人只有两方，但履行过程中涉及的主体却有许多种，内容的约定还需与其他相关合同相协调，如设计合同、供货合同、本工程的其他施工合同等。

从上述特点分析，如果合同中工程范围不确定、不准确，招投标过程就很难实现完善、全面、准确、严密、清楚地规定双方的权利、责任和义务。

2 解决办法探讨

基于上述分析，我们提出在目前市场环境和制度条件下，中国石油开展EPC工程发包时工程范围的确定原则：尽量利用市场机制，根据EPC总承包商对工程内容准确定价的能力确定工程发包的范围。目的是使EPC合同在工程实施过程中具有实质性的约束力。

业主是因为没有工程管理能力或不想投入更多的成本来形成临时管理能力，才选择有偿利用EPC的能力[2]。这里的关键词是 “能力”。我们以石油管道建设项目为例，来说明通过承包商 “能力”界定发包范围是可行的。

“能力”是指承包商在以往类似工程中具有完成行业内工程建设 “专业化”、 “一体化”的能力（应得到国家的认定），重点应体现在主要依靠企业自己的力量 “有能力干好”、 “有能力按时干完”合同约定的工程内容这两个方面。比如从事管道线路工程施工的企业，在大型管道穿跨越山体或水下隧道、大型油气处理装置安装等方面不一定具备优势，可能总承包后也要把工程分包出去，那么这部分工程量就不应计入总包范围；此外也要根据总承包商的资本 （管理、人力、财力、设备）能力确定标段大小，标段划分过小或过大都会增加交易成本。不具备 “能力”优势，实际上是没有工程管理能力和实际操作的经验，同时对与 “能力”相关的市场资源情况也不了解，就很难报出对自己有利、又能让业主接受的承包价格，从另一角度理解就是企业不具有对将要承接的工程的准确报价能力。

此外，在发包时对工程设计方案存在不确定因素、设计深度不足的工程部分，由于政策性因素导致一时无法决策或不确定性较大的工程内容不应列入总承包范围。比如在管道工程中，征、占地赔偿一项占工程投资比例较大，但由于政策性强，地域差别大，情况极为复杂，没有统一标准，总承包商无法报出准确价格。把总承包商 “无力”解决的工程内容列入总承包范围，等于一开始就给总承包合同开好 “包不住”的口子了。

还应说明的是：上述 “能力”应当是市场中几个总承包商的平均能力。采用EPC模式，对业主和承包商来说，是一个交易达成。关键是业主如何下决心选择承包商，并放心把工程建设交给承包商。EPC模式的承包商一般都采用总价合同的方式承包工程。试想目前市场上只有一家可从事业主所要投资工程的承包商，业主若要采取EPC模式，别无选择，仅此一家，那么承包商将会对承建此工程如何报价呢？当然承包商报价后，业主和承包商之间可以进行多次谈判，最终确定承包价格，但问题是业主并不是工程建设领域的专家，正是由于缺乏工程管理的经验和能力，才希望找一个有经验、有能力的总承包商来承建工程。如果市场上仅有一家有能力的工程总承包商，显然总承包的定价就由总承包商说了算，对此业主是不会接受的。因此在市场中仅有一家或少数几家成熟的总承包商企业时，EPC模式很难开展。同时强调从事EPC的企业要成熟，“成熟”体现在总承包企业对承建工程有建设能力和相当的经验，有相当好的市场信誉，对建设过程中各种资源有整合能力，能够有效地控制工程建设过程中的投资、质量和工期，因此也能够相对真实、准确地报出建设工程包括合理利润在内的工程承包总价。当市场中有一批 “成熟的”、 “有能力的”工程总承包商时，业主可依据这一批承包商的平均“能力”确定总承包的范围，并要求承包商在此范围内报价，这样业主可以在几个报价中进行比较和分析，从中选择最适合的工程总承包商。由于确定的工程范围是双方认可并且是承包商有 “能力完成”的，因此报价也应当是相对可信的，在此基础上签订的工程总承包合同也应当是趋于完善、全面、准确、严密的，利于双方在履约过程中减少争议和纠纷，实现权利、责任和义务的承诺。契约在被双方真正接受时才能真正发挥约束作用。

3 结束语

以承包商真正具备的施工能力、能够支配的资源范围、真正掌握的市场信息作为工程发包的基础，则在此范围内承包商可以报出相对准确的工程造价。通过选择多个承包商引入竞争机制，通过合理竞争和市场机制选出最有能力的承包商，并促使双方兑现各自的 “承诺”，基于工程总承包的定价“能力”界定工程发包范围，这些都有利于清楚界定工程的边界，减少工程的变数，从而使总承包合同真正具有约束力。

［1］商云莉，李宏男.工程项目招投标阶段的风险管理［J］.集团经济研究，2007，217：150-151.

［2］张余.试论工程总承包模式首先是一种经营模式［J］.石油工程建设，2010，（1）：86-88，130.

Discussion on Determination of Contract Issuing Scope Based on Pricing Power of EPC Contractor

ZHANG Yu（PetroChina Beijing Natural Gas Pipeline Co.,Ltd.,Beijing 100101,China）

At present in EPC projects of petroleum engineering construction in China,it often happens that there is no way to define project contract scope exactly in contract issuing stage,which will increase uncertain factors and alteration during project implementation and almost cause the contract unrestraint.This paper attempts to explore the feasibility of determining contract issuing scope based on the pricing power of EPC contractor.

EPC（Engineering,Procurement and Construction）;contract scope;contractor;pricing;contract

F403.7

B

1001－2206（2010）06－0076－02

张 余 （1958-），男，山东济南人，高级工程师，1983年毕业于华北石油职工大学，长期从事管道储运生产管理和建设工作。

2010-08-25