企业家人力资本与企业绩效

刘筱舟

企业资本分为物质资本与人力资本。缺少物质资本就没有企业，但单纯只有物质资本而缺乏人力资本，企业同样无法生存和发展。物质资本作为一种被动性资源而存在，对企业绩效并不产生根本性影响，其原因在于，只有主动性资源——人力资本，才能创造企业的新价值，进而影响企业绩效。因此，探讨企业家人力资本与企业绩效的关系，不管是对改进企业家人力资本现状、提高企业的绩效还是对企业的生存及发展来说都是非常重要的。

一、企业家人力资本与企业绩效的关系

企业家人力资本是指：“以经营企业为职业，为完成企业生产性和交易性的功能，保证人力资本与物质资本契约的有效实施而具有的‘利用资本的经营能力’和‘降低交易费用的能力’的总称。”[1]企业绩效从管理学的角度看，是指组织期望的结果，是组织为实现其目标而展现在不同层面上的有效输出。在现代经济学文献中，对企业绩效的研究一直是经济学家比较感兴趣的主题之一，纵观企业的绩效理论，大致有三种理论解释，它们分别是产权理论、超产权理论和企业核心竞争力论。本文主要采用了其中的产权理论。企业家人力资本主要由效率性人力资本、动力性人力资本及交易性人力资本构成。这三种子资本均为影响企业绩效的极为重要的内部因素。因而，我们要全面考察企业家人力资本与企业绩效的关系，就必须分别考察这三种子资本与企业绩效的关系。

（一）企业家效率性人力资本与企业绩效的关系

企业家效率性人力资本由企业家的知识、技能和体力等因素构成。企业经营与管理中，企业家主要是要履行维持和创新这两个方面的职责。

维持是系统得以顺利进行的基本保证。企业内部基于合理分工、职责明确而建立起来的严谨有序的系统结构、会随着系统的不停运转，各部分之间将会不断产生摩擦，最终导致有序平衡结构的解体。企业家的职责是尽力减少企业内系统之间的摩擦，以维持系统的有序性、稳定性。缺乏企业家的维持作用，企业内部系统的长期有序就难以实现，企业的各种计划也就无法落实，企业内部各子系统之间就可能相互脱离，各行其是，各自为政，从而导致整个企业一片混乱，企业绩效自然无法提升。

维持职能是形成稳定、有序的企业系统的保障，但任何一个事物都不可能是永远保持静止状态的，而是在不断运动中得以生存与发展的。企业要不停地与外界进行交换，但外部环境瞬息万变，企业要想在这个竞争日益激烈的市场下求发展，必须充分协调好内部各子系统的关系，这种不断协调，要求企业家具备高度的创新能力。

企业家的这种创新能力首先体现为管理职能的创新，企业家要能统观全局，及时把握时代发展的趋势，及时调整企业的发展策略，充分整合企业内部的各种资源，使企业得以高效生产运作，这同样是提高企业绩效必要条件。其次体现为技术的创新。技术水平是衡量企业家经营企业状况好坏的一个重要的标准。科学技术是第一生产力，企业要想在激烈的市场竞争中求得生存发展，就必须不断地进行技术创新，以最先进的技术适应甚至引导经济社会的技术进步。技术创新主要包括：生产要素的创新、生产要素组合方法的创新及产品的创新。企业要实现技术创新，需要企业家具备创新的意识、本领域的娴熟的技术功底及现代管理技能，选拔一批优秀的员工，充分调动他们的积极性，加大创新投入，及时将新的创新运用到实践中去。

综上所述，企业家的效率性人力资本是企业家人力资本的核心，是取得企业绩效的根本保证。

（二）企业家动力性人力资本与企业绩效的关系

企业家动力性人力资本是一种具有激励作用的人力资本。敬业精神是企业家动力性人力资本的重要组成部分。动力性人力资本主要由内驱力、情动力、吸引力和意志力等心理学上所谓的非智力因素构成。要提高企业家的动力性人力资本，既需要对企业家进行一定的物质激励，以激发企业家非智力因素的最大潜能，同时丰富奖励形式，使企业家在得到物质满足的同时得到精神上的满足，并深化为对企业的一种神圣的使命。这就要求塑造一种良好的企业文化，培养企业家的成就感、对崇高理想的激情及坚定的意志力。现代社会愈来愈注重企业的生活责任，因此，培养企业家的社会责任感，有助于开拓企业家的眼界，使其脱离狭隘的单纯为企业利益最大化而努力奋斗的观点，充分认识到企业肩负着社会发展的重任，企业的良性发展不仅壮大了本企业，同时也为社会创造了福祉。

因此，充分调动企业家动力性人力资本，不仅会促使企业家的努力水平的最大化，而且还有利于提高企业家的效率性人力资本，进而提高企业的绩效。Arrow提出的“干中学”模型，指的是一个人只有具有做好一项工作的愿望时，就会通过边干边学等多种方式主动提高自己的效率性人力资本，这同样指的是要发挥敬业的精神。

（三）企业家交易性人力资本与企业绩效的关系

企业家交易性人力资本是指企业家所具有的与他人交往与合作，协调企业内部以及企业与外界的联系的一种企业家人力资本。合作精神是企业家交易性人力资本的重要组成部分。企业家在工作中不可避免的要与社会各界人士进行交往，形成庞大的社会关系网络，才能有利于企业资源的配置，使其人力资本发挥最大作用，不断提高企业的绩效。因此，缺乏合作精神，我们就不可能有现代的工业化社会和机器化大生产。企业家在企业内不仅自己努力工作，还必须引导员工努力工作。因此需要企业家的合作精神，以自己的“榜样”行为影响广大员工，这就是企业家交易性人力资本在企业内的巨大作用。在企业外，企业家通过长期努力树立起来的诚信度，及其在交易伙伴中的崇高声誉，能赢得最广泛利益相关者的信赖，从而可以大大节约交易成本，提高了交易效率，进而增进企业绩效。同时，企业家以自己优良的交易性人力资本，可以获得相对廉价并且高质量的交易信息，从而有助于提高决策质量和降低决策成本。企业家凭借良好的社会关系网络，影响利益相关者及政府有关部门的决策，使他们的决策朝向有利自己企业发展的方向进行，从而为企业的发展创造了较好的外部条件和环境使企业更好的经营，从而提高企业的绩效。总之，企业家良好的交易性人力资本，对内增强了员工的合作力和凝聚力，提高了企业生产效率；对外，节约了企业交易成本，提高了企业的交易效率和企业决策的质量，为企业的发展创造了良好的外部条件和环境，减少了企业外部的噪音干扰，从而减少了企业运行的不确性，提高了企业的绩效。

二、我国企业家人力资本存在的问题

企业家人力资本主要存在如下问题：

（一）对企业家人力资本重视不够。我国所有类型的企业都存在的最主要的问题是对企业家人力资本的重视不够。甚至，某些企业对什么是人力资本都不了解。也就不存在其他的对企业家的激励，以及对企业家的培训等。由于这样的问题，使得企业家工作效率低下，能力不够，从而影响到企业效率的提高。

（二）激励约束机制不完善。在物质激励上，股东权益的增长远远大于企业家的收入增长。1999年31位企业家薪酬总额是31家上市公司股东权益总额的0.9788‰，2001年这一比例下降到0.3684‰，下降了62.36％，企业家收入的增长量只是公司股东权益的增长量的0.1765‰，前者的增长幅度是后者的 13.72％，这些数据清楚地表明了企业家身价的提高速度远低于企业的成长速度。[2]与国际企业相比，由于我国的经济发展情况，我国企业家的收入更是低于国际水平；在精神激励方面，我国的许多企业更是缺乏。因此，根据企业家动力性人力资本理论，对企业家的激励不足，将严重的影响企业绩效的提高。

（三）企业家素质不高。虽然近十几年来我国企业经营者文化素质已经大幅度提高，尤其是大中型企业文化素质相对更高。但是从总体上看，与发达国家相比、与现代市场经济的要求相比，我国企业家的文化素质还有待提高，尤其是外语、国际贸易知识等方面。

（四）选拔机制不健全。我国企业选择企业家的时候，多数情况下是采用从下而上的内部晋升机制，这样有一定的好处，但是，这也会导致企业人员、体制等的陈旧。而且，这样会导致人岗不匹配，企业家不适合岗位的要求，而做出不符合企业效益的决定，浪费了企业的资源，也导致企业绩效低下。

三、提高我国企业绩效的对策

（一）树立企业家人力资本理念

树立正确的企业家人力资本理念，必须首先解放思想，积极树立与时代发展要求相适应的人才新理念，用先进的理念推动人才工作的展开。

1.树立“人才第一”的理念。企业是由人组成的，人力资本的使用好坏直接关系到企业的兴衰成败。企业家是企业最重要的人力资本，我们在选人、用人时，一定要特别重视人的才能的选拔。许多企业工作效率低下，就在于用人机制陈旧，人岗不匹配，企业家的能力不够。

2.树立“竞争开放”的理念。我国许多企业家都是直接的从下属部门调上来的，是一种直线的晋升方式。这导致下面的领导也许并不适合上位的工作。针对这一问题，企业应该多从外界引入企业家，为企业增添新的活力，同时也缓和企业内部的竞争压力。

3.树立滚动发展的理念。坚持依靠人才发展事业，用发展事业吸引人才、留住人才，形成人才——事业——人才——事业的良性、滚动的开发模式。遵循人才成长规律，大力营造人才发展空间，为人才充分施展才华搭建舞台。引导企业家做好职业生涯设计，大力营造终身学习、不断提高的良好氛围，不断提高企业家整体素质，提高企业绩效。

（二）建立激励机制，提高企业家人力资本使用效率

我国企业家人力资本中存在的诸多问题，大都与激励机制的不健全有关。因此，建立健全企业家人力资本的激励机制，使企业家的付出与收获成正比，对充分发挥企业家人力资本的主观能动性至关重要。

1.物质激励。物质激励是目前最常用的激励方式，应采用动态管理的方式来进行管理。一是将企业家的工资与其领导的团队的整体绩效挂钩；二是单纯与其个人绩效挂钩。这样的管理方式，可以约束企业家兼顾集体与个人的利益。因为企业家的绩效与其领导的团体挂钩，所以他必须时刻关注团体的发展，团体得到了发展，企业的整体绩效自然提高。当然，企业家在领导团体发展的同时，其个人绩效也得到了提高。就企业整体而言，这样的管理方式可以促使企业家不断地提升自我，为企业创造更多的价值。同时，为了促进企业家的积极性，可以岗位绩效工资、岗位等级工资、年薪制工资，合理的拉开企业家之间，企业家与员工之间的收入差距。

2.精神激励。企业家最初加入企业的动机可能是非常复杂的，但有一点是共同的，即他们一旦加入企业，则将自己的事业与企业紧密联系在一起，期望能与企业共同进步，共同发展。但当他们得事业有所成就以后，便产生了新的价值追求。这时精神激励显得尤为重要。通过大会表彰，授予荣誉证书等多种形式让企业家的价值得到充分的认可，让企业家参与企业的经营决策，赋予他们主人翁的地位，让企业家视企业的发展为自己的发展，将其自身价值的实现与企业的价值最大化的结合起来。

（三）营造良好的企业环境，提升企业家人力资本

1.政府完善各项政策措施，营造良好的外部环境。在改革开放的今天，政府只应该作为宏观调控的一种手段，在企业里，应充分发挥市场作为资源配置的主要作用。对企业管理人员的任免，政府不应过多干预。在制度上，政府应该建立全新的保护职工合法权益的法律结构，保护职工权益。政府还可以实施税收优惠政策，减轻企业的压力，让他们有更多的财力去发掘、培训优秀的企业家。

2.企业家自身建设。企业家作为企业最具价值增值作用的人力资本，引领着企业前进的步伐。因此，要提高企业的绩效，企业家自身能力的建设是必不可少的。（1）加强企业家思想素养建设。企业家代表着企业的形象，他的思想品德，言行举止都是员工学习的榜样，一个爱祖国，爱家庭，爱企业，爱员工的好企业家，将形成一种无形的魅力，让员工也深深的热爱这个企业，减少员工的流失率，增加工作效率，提高企业的绩效。（2）加强企业家的专业能力建设。一个优秀企业家在他所从事的领域必定是一个专业的人才。他要能熟练操作各种与之相关的机器，同时要能时刻保持信息灵通，跟上专业领域的最新变化。他要能虚心向下属学习，通过双方的共同努力来解决专业上的难题。他必须树立他的专家形象。（3）加强企业家的概念化技能、人际关系技能和沟通技能的建设。首先是加强概念化技能。一个优秀的企业家必须了解国内外政治、经济、社会、文化发展变化的现状与趋势，从企业中超脱出来，将企业视为大环境的一个有机组成部分，进而建构愿景，发展战略，能够驾驭企业，以保证企业的永续生存和发展。其次是加强人际关系技能。一个企业家只有拥有人际关系技能才能将员工整合到企业的各种协作性的工作中去。再次是加强沟通技能。企业家作为企业的管理者，他要能通过书写、口头或肢体语言为媒介，有效与明确地向他人表达自己的想法和感受，亦能较快、正确地解读他人的信息，从而了解他人的想法和感受。只有有效的沟通，才能使企业家更好地开展工作，提高企业的绩效。

[1] 刘英, 赵晶.企业家人力资本与企业绩效关系的分析模型[J].现代管理学, 2009（6）：29-33.

[2] 尹飘扬, 杨向阳.人力资本和企业绩效的相关性分析[J].会计之友（财会经纬），2009（5）：17-21.