基于信息控制与获取平衡理论的信息资源开放获取对策研究综述

朱梅芳

（广东省立中山图书馆，广东 广州 510405）

信息获取、资源共享与信息控制、权利保护成为当今信息领域的两大潮流。公众要求信息开放、无偿或低成本使用，扩大它的流通和获取；但权利人则希望控制自己的创造性劳动成果，独占或垄断其权利。如何在保证权利人利益的基础上，实现资源共享，做到信息控制与获取平衡，这为我们在二者平衡的基础上研究信息资源公共获取对策提供了现实基础和理论来源。笔者对近几年国内外信息控制与获取平衡理论的信息资源公共获取对策研究情况做一个总结和评价。

1 国内研究现状

目前，我国对开放获取的研究既有基本问题的研究也有对国内外开放获取实践的介绍及对我国的启示。其中开放获取的解决对策是研究重点。

1.1 开放获取的影响因素

影响开放获取的因素既包括主、客观因素，也包括积极和消极因素。其中消极因素即开放获取存在的障碍，主要指“无知”和“误解”。陈传夫、姚维保认为影响信息公共获取的障碍因素包括自然环境限制、公共政策与体制、信息基础设施建设、知识产权政策的制约等[1]。饶艳认为[2]“信息安全”与“信息成本”是影响信息公共获取的重要因素。吴钢将障碍划分为客观和主观因素[3]，并对其进行了详细分析。王云娣指出网络开放存取论文存在以下问题[4]：同行评审与开放存取论文的质量问题，开放存取论文的保存与维护、数据共享及经营模式等。

在众多问题中，知识产权问题成为影响开放获取最重要的因素，它直接涉及到权利保护和权利人的利益问题。

1.2 开放获取的解决方案、对策

国内学者对此研究较多，提出多种解决方案：开放获取期刊[5]；“开放存档计划（OAI）”；“确立信息公有领域”和“限制信息保护期限”为信息公共获取提供法律保障；建立机构知识库[6]；建立学科知识库；学者个人主页及Blog；构建信息共享中心[7]；开放获取存储等。

此外，陈传夫、姚维保指出建立信息寄存、国家许可证制度，建立防止信息垄断机制及鼓励对信息资源开发的投资。国内学者还介绍了国外开放获取对策：同行评审和经济支撑机制及“将公共资金资助的研究成果开放获取”的模式等。2003年在匈牙利举行的“开放获取与促进学术出版”国际研讨会上探讨了“开放获取”的质量控制机制及学术期刊的同行评审制度[8]。第93届印度科学大会开放获取专门会议（2006）[9]提出与会机构希望来自公共基金资助的研究论文的作者能够最大可能地将其成果提供给社会，自由获取。

1.3 信息控制与公共获取平衡机制的构建

信息控制与公共获取平衡机制的构建是多维化的，需要多方面的协调和支持。许波、马海群认为平衡机制的构建需要技术、管理、法律等措施来实现。技术方面：可用数字水印等技术确保版权人对其作品进行权益限制，同时采取法定授权方式使法定权力例外受益人（组织）能够获得技术措施的规避权。管理方面：网络环境下可以尝试版权授权方式，公共借阅权和版权补偿金制度亦值得我国借鉴。法律方面：在版权法的基础上，通过各种手段平衡版权人的利益和公共利益。

尽管很多学者在这方面作了努力尝试，但效果并不太理想，平衡机制也没有真正构建起来，这也是我们今后努力的方向和研究的重点。

2 国外研究现状

在版权法律、法规日益完善的今天，国外关于公共获取和私有权保护的平衡问题依然是讨论和研究的焦点。

2.1 影响开放获取的因素

开放获取除了受政策引导、立法规范、技术支持、科学管理等因素影响外，还受到相关人员自身素质、观念的影响。

Ford，Stephanie[10]指出影响公众获取电子政府信息的因素包括目录控制、装备的实用性、员工培训、目录指引、馆员态度等。

Krothd[11]就医学信息的开放获取提出：研究团体对开放获取的相关知识了解还严重不足，图书馆员有机会减少这种不足，并帮助研究者更好地参与开放获取运动。

2.2 信息开放与控制的争议

一方面，知识产权不断完善，保护权利人利益，另一方面，国外较重视信息自由，强调信息获取的平等、自由。除了知识产权与公共获取之间的矛盾外，开放获取也伴随着网络安全、隐私权、国家机密信息保护等多种问题。因此，他们之间的争端和分歧成为开放获取研究的重要内容。

Campbell，PauletteWalker[12]谈到了美国“白宫计划”关于公共获取研究数据的争议。“白宫计划”中公众可以利用联邦政府资助的公共收集的研究数据和记录，科学家、大学管理者和高校教育协会认为此规则对研究工作有较大消极影响。他们认为这对科学的独立性、科学数据的恰当运用、人类机密的科学研究、研究人员的生产力、数据收藏能力都是巨大威胁。有些科学家认为该规定会影响专利申请及被访者隐私的保护。

Noack，David[13]讨论了新泽西州公共记录获取的争议。虽然新泽西州有公共记录开放法案（NJ’s OPRA）文书，但当地官员公开否认该法律。

Franz，Neil[14]指出司法部要求限制与恐怖有关的脆弱性报告的公共获取，而环境保护小组持反对意见。自然资源保护委员会（NRDC）甚至请求美国华盛顿地区法院来决定该报告是否应该公开。

Michael B.Eisen和Andy Gasi[15]认为加州再生研究院资助的研究成果应向公众开放，而反对者认为这样做会导致科学家减少申请加州再生研究院的资助。

William J.Katt，Jr.[16]重点探讨了与国际贸易谈判相关文件公共获取的争论。他们试图通过审视美国公开获取谈判文件的争论以重新评估在国际贸易中现行保护谈判文件的方法，并指出在谈判层面上有些机密是必要的。

由此可见，在确保公众获取有用信息的基础上，对一些特殊信息的处理，国外较注重信息安全和用户隐私，如核信息、恐怖信息等。信息公开程度和范围也是开放获取研究中的一个难点。

2.3 开放获取的解决方案、对策

国外不仅从法律角度来寻求信息控制与开放获取的最佳平衡点，而且从政策、技术、管理等多方面进行思考。

如何在创造者和使用者之间达到双赢，如何解决新智力资产带来的使用纠纷问题，仅靠道德约束和版权立法已经越来越难解决。只有通过实施针对性的产权保护法规，加强对保护内容的动态修改，才能使公共获取和私有控制两者达到最佳平衡状态。Resnik[17]指出美国对数据库的产权保护，不仅对数据库的整体和基于数据的原创性成果进行保护，对数据内容也进行保护。Kranenborg[18]提出了欧洲数据库的保护模式，即用版权法来保护创新型数据库，对非创新型数据库，只要数据库的创建者在开发阶段付出了大量的时间和努力，特色保护法就给予保护。这种区别对待和深入保护的策略，更能维护公共获取和私有控制之间的平衡，值得我们借鉴。

政策方面：Hitchens，Alison[19]强调信息政策应当把握开放获取的范围和程度。2004年美国国立卫生研究所确定了其公共获取政策，旨在永久保留NIH资助项目的研究成果并让更多的人了解该成果。柏林系列会议也积极建议制定相关政策来确保本机构的研究人员将其已出版的所有文章复本存入开放获取机构知识库中。Kroth指出美国国家卫生研究院制定了一个存档出版物公共获取的政策。

Eisen和Andy Gas就加州再生研究院资助的研究成果公共获取的政策问题提出了建议：美国国家卫生研究院内部研究者的论文成果不受版权保护，它们应向公众开放；在教学或其他情况下，公众可以在数据库中检索到该成果；当接受加州再生研究院资助时，研究者要把由该院资助的研究成果的最终手稿提供给公共医学中心，或将成果公开发表的同时提交一份给公共医学中心；而被资助的研究者在开放获取期刊中发表论文所需费用可由加州再生研究院资助。

技术方面：公共存取管理器[20]网络成为推动开放获取的有力工具。Franz，Neil谈到美国政府通过完善自身网站，使公众更容易获取相关信息。J.Michael Shires[21]认为提供不受限制的OPAC接入是研究型图书馆提供公共获取的一个根本基础。

管理方面：Sillitoe，Paul J.[22]强调了对个人信息公共获取的管理，他认为个人信息应由档案服务公司控制。EileenMaxwell[23]认为应该提高用户对获取政府信息及服务的满意度。

此外，Linda R.Cohen、RobertW.Hahn提出了公共获取的5个建议[24]：①数据获取要求限定在由所有立法机关制定的有重大经济影响的法规内；②数据获取要求限定在新的联邦资助授权和协议内；③研究者应尽可能公开所有数据；④新生效的关于数据获取的规章应该在生效5年后接受由国家科学院指定的专门小组的评估；⑤议会设立专门机构，以复制有重大经济影响的法规的结果。

3 结语

在综述国内外信息开放获取研究论文的基础上，发现国外较重视法律、政策的研究，兼顾宏观和微观，并就具体问题提出了建设性意见，给发展中国家以深刻启示。在开放获取问题上能突出控制与获取的平衡，并试图构建二者的平衡机制。

与之相比，国内研究侧重于理论研究，实际研究少，缺乏对平衡机制的研究，对信息资源开放获取研究如政策、立法方面还存有空白。

通过比较国内外开放获取研究成果发现，虽然国内外研究成果较为丰富，但没有一个适合我国国情的解决方案。因此，我们应立足于国内外研究的基础上努力构建二者的平衡机制，为今后更好地交流信息提供平台，也为我国在信息资源开放获取方面制定政策和立法提供理论依据，从而为我国信息发展提供良好的环境。

[1] 陈传夫，姚维保.我国信息资源公共获取的差距、障碍与政府策略建议.图书馆论坛，2004（6）.

[2] 饶艳.CNII信息的公共获取.河南图书馆学刊，2002（3）.

[3] 吴钢.我国图书馆资源公共获取的障碍因素分析.图书馆研究与工作，2006（2）：3-6.

[4] 王云娣.网络开放存取论文获取策略研究.现代情报，2006（6）.

[5] 张翼，肖正林.电子商务在新兴领域中的应用.商场现代化，2006（11）.

[6]Emily Dill.常唯 编译.IDeA：实施机构知识库的思考.图书情报工作动态，2005（10）.

[7] 杨广峰.Information Commons的理性审视.图书馆杂志，2006（10）.

[8]“开放获取与促进学术出版”国际研讨会综述.图书情报工作动态，2003（1）：28-29.

[9] 魏来.第93届印度科学大会开放获取专门会议.

[10] Ford，Stephanie.Public access to electronic federal depository information in regional depository libraries.Government Information Quarterly，1997（1）.

[11] Philip J Kroth.The National Institutes of Health（NIH）Policy on Enhancing Public Access：tracking institutional contribution rates.JMed Libr Assoc，2006（3）.

[12] Campbell，Paulette Walker.Controversial Proposal on Public Access to Research Data Draws 10，000Comments.Chronicle of Higher Education，1999（32）.

[13] Noack，David.NJpublic access hassle.Editor&Publisher，2004（16）.

[14] Franz，Neil.DOJBars Public Access to Terror Vulnerability Report.ChemicalWeek，2002（24）.

[15] Michael B.Eisen&Andy Gass.Public access to public science：Recommendations for the California stem cell institute's policies regarding Grantee-produced journal articles.Berkeley Technology Law Journal，2006（3）.

[16] William J.Katt，Jr.The Public Access to Trade Agreement Negotiating Documents.Columbia Law Review，2006，V106.

[17] David B.Resnik.Strengthening the United States'Database Protection Laws：Balancing Public Access and Private Control.Science and Engineering Ethics，2003（3）：301-318.

[18] H.R.Kranenborg*.Is it Time to Revise the European Regulation on Public Access to Documents?European Public Law，2006（2）.

[19] Hitchens，Alison.A call for IGO policies on public access to information.Government Information Quarterly.1997（2）：143-148.

[20] TLC Introduces ITS-MARC-Z.Offers Public Access Manager.Information Today，1999（3）.

[21] J.Michael Shires.A Library of One's Own：A Survey of Public Access in Florida Academic Libraries.Reference&User Services Quarterly，2005（4）.

[22] Sillitoe，Paul J.Privacy in a public place：Managing public access to personal information controlled by archives.Journal of the Society of Archivists，1998（19）.

[23] Eileen Maxwell.Request for Proposals for a National Study on User Satisfaction with Access to Government Information and Services at Public Libraries and Public Access Computing Centers.Librarymosaics，2005（7/8）.

[24]Linda R.Cohen and RobertW.Hahn.A Solution to Concerns over Public Access to Scientific Data.Science，1999，285（5427）.