水利普查质量控制的思路及评价体系

主讲人：王 瑜

（主讲人单位：水利部规划计划司）

第一次全国水利普查属于多目标普查，内容多，任务重，技术路线复杂，涉及面广，水利系统前无经验可循，普查技术积累不足，了解普查技术的专业人才不多，影响普查质量的因素众多。而水利普查作为国家重大的国情国力调查，普查成果为新时期水利工作所必需和急需，国家将投入大量的人财物力资源，并动员全社会参与和配合普查工作，普查不容有半点失败的风险。因此，做好普查质量控制工作十分重要。

一 切实理清做好水利普查质量控制工作的思路

为做好第一次全国水利普查质量控制工作，必须以数据质量为核心，以普查结果的科学性、准确性和真实性为目标，编制相应的工作方案和工作细则，制定严格的管理制度，确立明确的质量控制标准，实施科学的质量评价方法，建立灵敏的质量监控机制，实施有效的质量保障措施。在开展水利普查工作的过程中，必须坚持以下原则：

一是坚持全过程质量控制原则，就是指水利普查的质量控制必须贯穿于普查方案的设计、普查试点、普查培训、清查登记、普查表的填报、审核、录入、汇总等普查工作的全过程，要识别并及时消除事前、事中、事后影响普查数据质量的各类因素。通过事前质量控制，确保方案设计科学合理，普查培训深入广泛，不为普查工作质量留下隐患；通过事中质量控制，及时跟踪、检查和指导各阶段普查工作，确保普查对象不重不漏、调查方法科学规范、基层单位如实填报、审核验收细致严格，及时发现和纠正普查过程中出现的数据质量问题；通过事后质量控制，正确评估数据质量，分析调查精度和数据误差，做好成果协调平衡，确保数据发布准确权威和可靠。

二是坚持全员质量控制原则，就是要树立人人负有数据质量责任意识，人人懂得数据质量控制的方法和要求，参与普查和配合普查工作的全体人员都是质量控制的主体。为此，要做好普查人员选聘、培训、分工和责任落实等工作，广泛开展宣传动员，做到普查工作家喻户晓，深入人心，确保全国上下，同心协力，共同做好水利普查工作。

三是坚持实事求是的原则，就是要采取一切措施，确保基层单位填报的普查数据客观真实，有据可依；各级政府部门不得干预普查数据的正常报送，不得任意篡改、瞒报、伪报普查报表；上级普查机构要做好基层普查数据的抽查复核和质量评估工作，客观评价普查数据质量。

四是坚持突出重点的原则，就是要抓住普查工作中容易出质量问题的薄弱环节、关键部位实施严格的监控措施，抓住各项普查内容的核心指标和重要数据进行严格的审核分析，抓住普查工作积极性不高的地方或单位进行严格的监督检查。

二 建立严格的水利普查质量评价和控制标准

数据是普查的核心，数据质量是普查的生命，是衡量普查成败的首要标准。因此，要做好普查质量控制工作，首先要建立普查数据质量评价体系和标准。

首先要针对普查最终数据成果是否“准确”、“有用”和“好用”构建数据质量评价标准。影响数据“准确”的因素存在于普查工作的各个环节和方面，影响普查数据“有用”和“好用”的因素则主要存在于普查前期方案设计和后期数据分析加工两方面。因此，真实准确是评价普查数据质量的核心。反映普查数据准确性的指标可以量化为普查对象的漏报率、普查指标的漏填率和错填率。其中，计算普查对象的漏报率主要是在普查对象清查阶段进行，以确保普查数据不重不漏；计算普查指标漏填率和错填率，主要是在数据上报验收阶段进行。同时，可以通过抽样复核进行分析比对，或通过已经发布的相关数据进行推算估算，计算普查汇总数据的精度和误差，分析普查数据的可靠性和权威性。对于数据质量评估不符合普查数据质量验收要求的，需退回原单位重报。

其次要针对普查全过程存在的影响水利普查数据质量的因素，构建数据质量评价体系与标准。影响普查数据质量的因素很多，包括普查报表设计、普查方法和技术路线选择、普查人员素质、普查对象配合程度、行政干预和利害关系、普查数据处理的技术方法，等等。为此，可以从普查方案设计的咨询论证情况、普查人员培训率和资质认证情况、普查试点效果、普查宣传效果、普查机构独立性、普查经费保障性、普查数据处理规范性、规章制度建设完备性、普查手段科学性和先进性等方面，设置普查数据质量的监控和评价标准。对于普查工作过程中存在的不符合规范要求的行为，或相关工作成果不符合验收要求的行为，要及时予以纠正，直到符合质量控制要求为止。

三 建立行之有效的普查质量保证体系

一是要建立健全水利普查数据质量控制的组织保障体制。为切实推进普查质量控制各项工作，各级水利普查办公室均应成立普查质量控制的专门工作班子，建立健全普查质量控制的相关制度和办法，指定专人负责质量控制和验收工作。同时要按照全员质量控制原则，建立普查质量控制岗位责任制，将普查各阶段的质量控制任务分解落实到每一个岗位。与此同时，各级普查机构要明确普查每个环节的质量控制要求和检查验收标准，各级普查机构要及时开展辖区内普查质量控制工作的检查和指导，及时收集、整理、分析和反映各阶段普查工作质量情况，及时解决本地普查中存在的质量问题，提出对策措施和建议。应通过典型调查和抽查等多种方式检查各阶段普查工作质量，组织人员进行现场检查、复核等工作，发现问题及时解决。对带有共性的质量问题，要及时向上一级普查办公室汇报，防止出现大范围的系统性误差；县级普查机构要做好业务骨干、普查指导员、普查员的培训工作，上级普查机构质量控制部门要及时巡回检查各县的培训情况，确保培训质量；各级普查机构要按照质量控制的要求，及时解决普查数据在采集填报、录入处理、汇总分析等过程中存在的问题，对于不符合质量控制要求的问题，要及时纠正。

二是要根据水利普查各阶段工作的需要，制定确保数据质量的有效措施和切实可行的工作计划。水利普查分4个阶段：第一，在前期准备阶段，要根据全国水利普查总体方案，做好本地区普查实施方案的编报和咨询论证工作；采取得力措施，确保普查工作逐级动员部署到位、培训到位、宣传到位和经费到位，消除影响工作质量的各种隐患。第二，在清查登记阶段，要充分利用政府各部门已有相关资料，做好普查对象初始名录底册和普查工作底图编制分发工作，在此基础上合理划分普查小区，按在地原则，做好普查对象的登记造册或图上标注工作，通过逐级上报认定验收，确保普查（调查）对象不重不漏和普查表式准确发放。要分专业选聘合适的普查人员做好基层数据采集与填表工作，确保普查数据来之有据，真实准确。根据工作需要灵活采取集中录入和分散录入方式，做好数据录入工作，为确保数据录入质量，录入人员需经过严格的岗位培训和技能训练，初始录入的数据须通过抽查复录比对。抽查复录的差错率如不符合数据录入的质量要求，须全部重新录入。第三，在普查数据的填表上报阶段，要按照数据审核的要求与规定，从数据的完整性、规范性、有效性、一致性、真实性和相关性等方面对录入数据实施“三审”制度。首先由县级普查员及数据录入员利用计算机审核及人工审核的方式对所录数据进行初步审核；然后由各级水利普查机构组织有关专业人员对本辖区内普查数据从专业角度进行审核；最后由上级普查机构组织专家和业务技术人员，按照会审工作程序，对下级普查机构上报的普查数据进行综合分析和汇总平衡。在开展汇总平衡分析时，各级水利普查办公室要对普查数据进行纵向和横向评估，纵向评估是指普查数据与历史数据的可比性评估，横向评估是普查数据与水利部门和其他部门掌握的相关数据的比对。通过分析比对，评估数据的合理性和可靠性，为数据质量验收和数据协调发布提供参考依据。如审核结果不符合数据质量控制的有关要求，须重新填报。第四，在数据成果汇总发布阶段，要做好普查数据质量抽查验收工作。普查成果验收工作分两阶段进行，即清查验收和普查成果验收。各级水利普查机构均应随机抽取一定比例和数量的样本，独立开展基层数据质量的复核评估工作。抽查人员采取座谈询问、查阅档案和核对原始记录等方式，现场核对普查报表数据。根据抽样符合结果，计算普查质量评价的有关指标，如普查对象重报率、漏报率，普查指标错填率和漏填率等。对抽查验收指标不符合质量控制标准的，要退回重报，并分析查明原因，并追究有关单位和人员责任。

三是要树立依法普查的观念，建立质量控制工作奖惩措施。第一次全国水利普查是国务院批准实施的法定调查，凡在我国境内水利普查范围内的单位或个人，都必须严格按照《中华人民共和国统计法》的有关规定和此次普查的具体要求，如实填写、按时报送普查数据，确保基础数据真实可靠。任何地方、部门、单位和个人都不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改普查资料。水利普查人员有权查阅普查对象管理单位有关的统计、会计、申报和业务记录等相关原始资料，但同时要对在普查中所获得的涉密资料和数据，必须严格履行保密义务。水利普查要在建立严格的质量控制岗位责任制的基础上，制定水利普查质量控制的奖惩措施和办法。对于未按规范开展水利普查工作或上报数据成果不符合质量验收标准的单位和个人，须采取通报、批评、撤职降级等处分，情节严重者，当追究刑事责任。