高技术企业集群创新风险分散机制分析

潘忠志　张　毅　钱　宇

摘要:从技术创新风险、市场风险、组织风险、人力资本风险等方面,分析高技术企业集群降低创新风险的制度创新和组织创新,高技术企业集群创新风险分散机制包括创新企业治理机制、风险资本融资机制、人力资本流动机制、人力资本激励机制、技术、信息流动机制、创新网络合作机制、集群品牌机制等方面的制度创新。

关键词:高技术集群;创新;风险

中图分类号:F2725文献标识码:B

作者简介:潘忠志(1973-),男,吉林九台人,东北电力大学经济管理学院副教授,管理学博士,研究方向:产业组织理论。

基金项目: 东北电力大学博士科研启动基金项目,项目编号:BSJXM-200809;国家自然科学基金项目《集群企业品牌生成及演进机理研究》,项目编号:70502016。

在高技术集群中,企业的技术创新是一种具有较高风险的行为,企业必须尽可能地规避和降低创新风险,提高创新成功的机会,增加创新收益。完整的技术创新活动包括从有关创新的新思想的产生、融资投入、研究与开发、组织成立、计划制定、产品生产和市场销售等一系列阶段,在创新的每个阶段都存在导致创新失败的风险。创新风险是指由于创新企业内外部环境的变化以及技术创新过程本身的不确定性带来的创新活动失败的风险。企业技术创新风险的来源,可分为技术、融资、市场、政治、社会、组织管理等不同方面。创新企业应该合理规避和防范技术创新风险,努力完成技术创新的全过程,获取最大创新收益。高技术创新是一种充满了不确定性和风险的过程,其创新风险比一般的技术创新活动的风险更高,如何分散和避免创新风险是每一个创新主体必须考虑的问题。

一、文献回顾

美国的硅谷、台湾的新竹科技园、韩国的大德科学城等世界高技术企业集群的高速发展和持续的创新能力吸引了众多集群学者的研究,青木(2001)把硅谷创业投资治理结构定义为通过联赛式博弈的创业资本治理机制,鲍德温和克拉克(2006)将硅谷的计算机产业视为由控制整个系统的设计规则联系起来的,由一群独立公司所组成的,联系松散且纵向分散的模块簇群,产品设计的模块化通过信息包裹的方式减少不同模块间协调和沟通的需要,可以减少交易成本和代理成本。李淑(2005)分析了硅谷创新的制度结构,列举了促进和支持硅谷技术创新活动的一系列的正式和非正式的制度安排。萨克森尼(1999)认为硅谷的优势在于它的有利于高技术企业发展的制度环境和文化背景。

总的来说,对于高技术企业集群创新活动的研究集中关注集群的创新合作网络、集群创新文化和集群创新系统的构建与发展,而对高技术企业集群创新活动的风险分散机制的研究相对不多,而研究高技术企业集群的技术活动有必要探讨高技术企业集群中分散创新风险的制度创新和组织创新。

二、技术创新和制度创新的关系

技术并非经济增长的唯一决定因素,制度在集群企业创新网络中发挥着不可忽视的作用。新制度经济学认为制度是经济绩效的决定性因素,制度通过对交换与生产成本的影响来影响经济绩效,制度结构和所采用的技术决定了交易费用的大小,这些再加上所利用的技术,就决定了构成总成本的交易成本和转换成本。制度在一个社会的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性。制度安排的目标是为了获得协调行动的收益,节约信息成本从而降低交易成本。制度通过协调人们的信念控制着参与人的行动决策规则,在一个信息不完备和信息部对称的世界里,制度可以帮助理性有限的参与人节约决策所需的信息加工成本(青木昌彦,2001)。

技术创新在很大程度上依赖于制度创新,制度创新可以有效地降低技术创新风险。技术创新需要相关的制度创新,技术创新以一定的制度结构为背景和基础,制度规定了经济活动的基本规则,企业的技术创新活动受其制度环境的影响和制约,制度安排决定技术创新的激励、绩效和收益分配,使技术变化的潜在利益得以实现。技术创新是一种基于一定的合理的收益预期的博弈行为,从事技术创新的经济主体只有在拥有关于创新收益的合理预期之后才会开展技术创新活动。制度界定和约束了可供人们选择的行为集合,限定可选择的空间,降低信息成本,分散创新风险,使外部效果内部化。技术的变化也会推动制度创新,交易方式受到所选择的技术的影响,技术的变化影响要素的价格,改变资源配置方式,改变制度的作用形式和结果,引发相关制度的变化。制度提供了创新合作的基础和保证,并作为一种约束机制规范着集群内企业的行为,制约了企业的机会主义行为,也降低了创新的不确定性和技术创新风险。因此,技术创新在很大程度上依赖于制度创新,技术创新需要不断改进制度的结构,建立新的制度安排。

制度创新是为了获取在原有的制度下所不可能得到的潜在利润,如果预期的净收益超过预期的成本,一项制度安排就会被创新。制度创新能够带来原有制度下不能产生的收益,制度创新是交易成本降低的主要因素,交易成本则影响集群制度安排的选择和演化。在高技术集群的演化和技术创新不断进步过程中,技术创新伴随着制度创新,原有的制度不断被新的更成功的制度所取代,新的制度安排推动技术创新,提高创新收益。例如,硅谷成功的根源既不能单纯地归结为技术创新,也不能单纯地归结为制度创新,而应归结为高技术与新制度的共同作用,其竞争优势源于技术与制度的有机结合。集群企业创新网络中的创新合作也需要相应的制度安排约束合作参与各方的机会主义行为,为创新和作提供制度保障。在高技术集群企业创新网络中,存在着一系列有利于技术创新的制度安排,包括正式制度与非正式制度。集群企业创新网络中的正式制度主要包括完善的市场竞争机制、明晰的产权制度、资本融资体制和政府支持技术创新的政策和计划。集群创新网络的制度结构中的非正式制度则主要包括集群企业的信任合作关系、知识共享和集体学习机制、网络声誉机制和集群网络创新文化、社区规范和共有的价值信念等。

三、集群分散技术创新风险的制度创新

完整的技术创新活动包括从有关创新的新思想的产生、融资投入、研究与开发、组织成立、计划制定、产品生产和市场销售等一系列阶段,在创新的每个阶段都存在导致创新失败的风险。创新风险是指由于创新企业内外部环境的变化以及技术创新过程本身的不确定性带来的创新活动失败的风险。企业技术创新风险的来源,可分为技术、融资、市场、政治、社会、组织管理等不同方面。创新企业应该合理规避和防范技术创新风险,努力完成技术创新的全过程,获取最大创新收益。高技术企业集群内部一系列的制度创新和组织创新为高技术创新活动题提供了风险分散和降低机制,保证了高技术企业集群的创新活动的成功,提高了集群企业的技术创新能力,为高技术集群的持续发展提供了动力。

(一)创新的技术风险

创新的技术风险是由于技术本身的不确定性以及技术发展的不确定性带来的技术创新失败的风险。高技术企业集群降低创新的技术风险的制度安排主要包括模块化的创新模式、技术创新的联赛式治理结构机制、创新网络合作机制。

1.模块化的创新模式。在模块化的创新模式下,可以在不必重新设计中各系统的情况下改变系统的组成部分,个别模块的开发失败可以通过模块替代的方法改变系统设计。每个模块有多个设计小组同时展开,各个小组彼此竞争,具有更强的激励作用。多个小组共同开发,个别小组的失败不会影响其它小组的开发,提高模块开发的成功概率。高技术企业的创新面临着更多的不确定因素,技术的发展方向难以把握,而模块化产品的设计规则常常由集群内的主导企业或行业技术协会等组织制定,这些组织往往具备加强的综合技术实力,可以把握技术未来发展的趋势,能够以战略的眼光从全局的角度预测高技术的发展。模块化的设计是动态演进的,能够适应不断变化的环境因素和新技术的出现,对高技术内在的不确定性有较强的适应性。模块化的另一个优点是可以实现创新风险的外部化。通过把设计任务划分为不同的模块并分别由不同的设计小组来完成,创新风险分散到各个模块化的组织之间,单个组织所承担的创新风险大为降低。

2.技术创新的联赛式治理结构机制。在技术创新的联赛式治理结构下,风险资本同时投资多个从事相同研究开发项目的企业,即使个别企业失败了,其他企业仍有成功的概率,而且由于这些创新企业由同一风险资本投资,虽然创新企业彼此之间是信息包裹的,但作为纵向控制的风险资本家却可以了解所有企业的技术进步情况,使得多个项目的技术进步能够产生互补性,失败的企业也为其他企业提供了经验,在创新尝试中的多个备选方案中排除不可用的方法,也提高了创新成功的概率。

3.创新网络合作机制。高技术创新的本质要求合作,在企业集群内部形成了企业、供应商、销售商、中介组织和研究机构的创新合作网络,形成有利于合作创新的环境。由于高技术创新活动的互补性,企业间形成创新合作关联网络,通过各种正式和非正式的契约结成互动式研发组织。〖JP+1〗企业间的密切合作和共同磋商可以帮助创新企业及时解决研发中遇到的问题,方便获得创新所需的相关技术和信息。集群内部企业长期积累的技术和生产经验有助于促进信息交流。

(二)创新的市场风险

市场风险是指产品生产出来之后进入销售阶段,由于市场的不确定性、消费者偏好的变化、市场竞争等原因导致的技术创新失败的风险。在高技术企业集群,可以通过发挥主要企业的作用、中介组织体系、集群品牌机制减少创新的市场风险。

1.行业主导企业的作用机制。在集群地区,众多企业生产相同或类似的产品,集群领头企业发挥着开辟市场和产品营销的作用。而在集群内的大型企业为了向消费者介绍和推销产品,往往投入巨额资金开辟市场和广告宣传。领头企业的市场营销不仅仅扩大了本企业的产品销售,而且还可以带动生产同类产品的企业中小企业的生产和销售,中小企业因此可以节约广告投入和降低产品的市场风险。

2.集群中介机构服务体系。在机群内部围绕创新企业存在着众多的中介服务组织,为技术创新提供包括专利申请、广告服务、市场营销等在内的各种服务。同时,中介机构的信息反馈有利于企业了解消费者的需求与偏好,开发具有市场前景的产品和技术,帮助企业应对市场的不确定性,在技术创新阶段了解潜在的买主和客户需求,避免盲目开发不适用的产品和技术。技术创新成功之后,在中介组织的帮助下能够很快地转化为商业化的产品,缩短了从研发到产品上市的间隔时间。

3.集群品牌机制。集群本身作为一种生产专业化产品的象征,获得了消费者广泛的认同,可以产生企业集群的品牌效应。集群企业的产品往往因为遵循集群共同的技术标准和质量标准,使集群企业的产品区别于其他地区的产品,有助于为企业开辟广阔的市场空间,例如一提到硅谷,人们就容易联想到其发达的电子产业和计算机产业,而硅谷企业的产品也更容易被消费者接受和认可。集群品牌在发挥集群营销效应、提高集群形象、影响顾客购买决策等方面发挥重要作用(赵晶,2005)。集群的品牌效应还可以为集群企业吸引集群外部投资和专业化的技术人才。

(三)创新的组织风险

组织风险是指企业在技术创新过程中,由于组织机构的缺位或者组织机构的职能发挥不完整、不充分而导致企业损失的可能性。在高技术企业集群的发展演进中,高技术企业集群内的组织形式也在不断创新,从最初的独立创新的独立企业到网络化的中间式组织,再到模块化的组织形式。随着组织形式的演变,企业的产品制造与设计功能逐步分离,集群企业只负责技术创新和产品设计的核心业务,而产品的制造则以外包的形式转移到成本较低的其他地区。

(四)技术创新的融资风险

技术创新活动是一种高投入的活动,需要巨额的资本投入,持续投资,如果在技术创新过程中不能及时获得所需资金,就会引起创新停滞或失败。在创新的连续阶段中,任何一个环节缺乏资金都会引起创新失败。高技术企业集群的风险投资机制大大降低了高技术创新活动的融资风险,风险资本是高技术创新成功的有力支持,高技术创新和新的高技术公司的创立必须有风险资本的支持。风险资本不仅仅为高技术创新提供了原始的种子基金,而且还参与到高技术创新的治理中去,通过联赛式机制下的阶段性投资激励创新的企业家,最初只提供部分融资研究与开发阶段,根据创新者在研发过程中的努力水平决定是否继续提供后续融资。联赛式创新投资治理结构减少了高技术创新的委托代理成本,提高创新者努力程度。而风险资本同时投资多个从事相同研究开发项目的企业,也提高了研发成功的概率。风险投资不仅为高技术创新提供资金支持,而且风险资本家还运用自己的经验、知识、信息和关系网络帮助高技术企业提高管理水平和开辟市场,提供资金以外的其他服务,介入技术创新的整个阶段(钟坚,2002)。

(五)高技术创新的人力资本风险

高技术创新是知识的创新,特别依赖于具备高技术创新所需的专业知识的人力资本,因而人力资本对高技术的治理结构至关重要(周业安,2002)。高技术创新的人力资本风险是指由于创新主要参与者的离开致使创新失败的风险。高技术企业集群内的人力资本具有高度流动性和相对较低的不确定性的特征,其人力资本流动机制和激励机制不仅降低了人力资本自身的风险也降低了创新企业的风险。

高技术企业集群技术创新过程中伴随着相关的制度创新和组织创新,这些制度创新和组织创新有效地降低和分散了高技术企业集群的创新风险,高技术企业集群降低创新风险的制度创新包括创新企业治理机制、风险资本融资机制、人力资本流动机制、人力资本激励机制、网络合作机制、技术、信息流动机制、协调机制、集群品牌机制,而在组织创新方面则有网络组织模式和模块化的技术创新组织模式。

参考文献:

[1][日]青木昌彦.比较制度分析[M].周黎安,译.上海:上海远东出版社,2001.

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[6][美]萨克森尼.地区优势:硅谷和128公路地区的文化与竞争[M].上海:上海远东出版社,1999.

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(责任编辑:关立新)