简述环境库兹涅茨曲线

施　月

摘要环境库兹涅茨曲线(EKC)描述了环境质量与经济发展之间的关系。本文介绍了最早对EKC进行研究的三篇论文，并归纳了对EKC呈倒U型的理论解释，最后论述了EKC研究中存在的问题。

关键词环境库兹涅茨曲线污染

中图分类号：F124文献标识码：A

经济快速发展带来了日益严重的环境问题。目前许多学者在分析中国的环境问题时。都引用了“环境库兹涅茨曲线”。“环境库兹涅茨曲线”究竟是一种什么样的曲线?它能否有效的解释中国的环境问题?本文将作出探讨。

一、环境库兹涅茨曲线的提出

20世纪50年代美国经济学家库兹涅茨通过研究收入差距与经济发展的关系，提出了库兹涅获曲线，即收入差距随着经济增长先升后降，呈现倒U型曲线关系。借用这一假说，有学者将描述环境质量与经济发展之间关系的曲线称为环境库兹涅茨曲线(Environmental Kuznets Curve)。简称EKC。

最早对EKC的研究出现在3份论文中：(1)Grossman＆Krueger(1991)评价北美自由贸易协定对环境影响的研究。该论文针对美国人担心自由贸易会恶化墨西哥和美国环境的问题，首次实证研究了环境污染与人均收入水平的关系，即：环境污染在低收入水平上随人均GDP的增加而上升，在高收入水平上随人均GDP的增加而下降。(2)Shafik＆Bandy-opadhyay(1992)为世界银行1992年《世界发展报告》所做的背景研究。该研究表明森林年度总开发量与国民收入呈倒U型函数关系。(3)Panayotou(1993)为国际劳动组织所做的发展研究。该文章首次提出了EKC，即：在经济发展早期，环境随人均收入水平的提高而恶化，当经济发展到一定水平，环境随人均收入水平的提高而改善。环境污染与人均收入水平之间呈倒U型关系。Panayotou测算出转折点处的人均收入水平为3000-4500美元。

二、对EKC呈倒U型的理论解释

经济学家主要从以下四方面解释了EKC呈倒U型的原因。

(一)规模效应、技术效应和结构效应。

规模效应指经济增长从总量规模上对环境产生负影响。因为经济增长一方面要增加资源投入。另一方面也带来污染排放的增多。技术效应指的是高收入水平能支持研发支出的上升，从而推动技术进步，对环境产生正的影响。结构效应是指收入水平提高带来的产出投入结构变化会影响环境。当经济结构从农业转向资源密集型重工业。污染排放增加；当经济转向低污染的服务业和知识密集型产业，污染排放减少。在经济发展早期，规模效应超过了技术效应和结构效应，环境不断恶化，当经济发展到新阶段，技术效应和结构效应胜出，环境质量好转，环境污染与经济发展呈现出倒“U”型关系。

(二)对环境质量的需求和环保投资。

当收入水平低时，社会群体对环境质量的需求较低，人们关注的焦点是如何摆脱贫困和获得经济增长，此时环境的污染承载力也较高。社会资本主要用于商品生产，环保投资几乎为零。过度忽视环境导致污染加剧。收入水平提高后。人们对环境的关注度上升。环境质量需求大增。环保投资的增加和人们的购买环境友好产品，施加环保压力等行为，带动经济结构向益于环境的方面转变。

(三)自然资源的价格机制。

经济发展早期，自然资源低价或无价，其过度使用和浪费逐步降低了自然资源的存量，自然资源的稀缺性逐步得到体现，价格机制开始发挥作用。随着自然资源价格的升高，社会开始降低对它的需求，并提高其使用效率，环境质量得到改善。

(四)环境规制。

当环境规制宽松时，污染成本低，污染逐渐加剧。当经济增长到一定阶段，随着政府财力和管理能力的增强，新的环境法规政策不断出台，环保制度逐步完善，污染成本上升，环境污染得到控制。严格的环境规制将引起经济结构向低污染转变。

三、EKC研究中存在的问题

自EKC提出后，学者们从不同的角度进行了研究和探讨，采用不同的样本数据、模型形式、代表性指标或检验方法，都会导致结论的不同。目前研究焦点主要集中在：(1)EKC是否普遍存在?它是某些国家在经济发展过程中特有的现象，还是一种普遍规律?(2)如果EKC确实存在，它的转折点在哪里?

当前，EKC研究中存在的问题主要有以下三方面：

1虽然大部分研究证明了EKC的存在。但这种存在不是必然的。因为其结果依赖于某些假定和特定的参数值。在这些特定的假定下建立产生EKC的模型比较容易。但也导致模型不具备一般性。比如。有很多人在没有对经济发展与环境质量之间的因果关系进行判断的情况下，就盲目地使用简化式模型来拟合各省、市的EKC，而忽略了EKC简化式模型隐含的假设前提，即只存在经济发展对环境质量的单向影响。如果影响是双向的，那么经济发展就应作为内生变量来处理，若仍采用简化式模型，则会产生内生性问题。

2缺乏环境指标的良好数据。即使是发达国家，环境数据也是从20世纪70年代才开始的。而对于一些发展中国家，还存在数据不可信的问题，包括数据质量低和样本选择偏误。比如环境监测站往往位于污染严重的地区，仅采用其数据会导致污染被高估。

3EKC研究没有反映排放削减对整个系统的影响。比如。某国家某种污染物的减少可能与另一种污染物的增加有关，也可能是因污染物向别国转移引起的。

参考文献：

[1]余群芝，环境库兹涅茨曲线的理论批评综论，中南财经政法大学学报，2008(1)，

[2]李玉文，徐中民等，环境库兹涅茨曲线研究进展，中国人口、资源与环境，2005(5)。