突破性创新市场化风险因素研究

姜　鑫　夏恩君　薛永基

摘要：从5个方面对突破性创新市场化风险因素进行分析，建立突破性创新市场化风险评价指标体系，并运用层次分析法，得出风险因素影响程度排序，为企业进行决策提供参考依据。

关键词：突破性创新；市场化风险；风险因素

中图分类号：F840

文献标识码：A

文章编号：1672-3198(2009)09-0016-03

1引言

当前，经济实力和科技水平日益成为衡量一国国际竞争力的重要因素，而经济实力的增长和科技水平的提升则主要依靠技术创新来实现。但在进入20世纪90年代后，人们发现传统的创新理论，往往无法良好的解释或解决企业在创新活动中遇到的情况和问题，许多以往依靠持续性创新取得成功的大型公司纷纷陷入“创新者的困境”。而突破性创新，由于可以实现技术赶超和跨域，带来行业的重新洗牌，日益成为学者和企业家们的关注的焦点。

而另一方面，一项技术创新的成果，从其创新、构思到研究开发以及进入市场的过程中，需要经过许多环节。存在着巨大的风险。据调查显示，技术创新成功率只有2.16％。而突破性创新，由于其面临更高的不确定性和动态性，其风险性更高，成功率更是低至1％。因此，对于突破性创新的风险防范显得尤为重要。

2突破性创新市场化风险因素分析

突破性创新产品可能具有全新的产品特色，又或是实现了产品性能的极大提高或产本的较大缩减。但不论创新产品的性能有多优异，性价比有多好，要想获得创新活动的成功，必须赢得市场的青睐。因此产品的市场化阶段也就成为了备受关注的焦点。而突破性创新市场化阶段面临的风险，主要来自以下几个方面：

2.1来自产品的风险

(1)前期调研风险。突破性创新是针对非主流市场的潜在需求而产生的。因此前期的调研工作必须全面细致，做到对市场潜在需求的切实把握，否则可能会造成对市场需求的错误估计，使得企业创新活动因未与市场需求相结合而在市场化阶段失败。

(2)产品扩散速度。突破性创新产品在市场上的扩散速度具有不确定性。突破性创新产品是针对潜在需求产生的，但由于采用新的技术路线，受到消费惯性等因素的影响，新产品不一定能够在短时间内为市场所接受，这就减缓了新产品在市场上的扩散速度，阻碍了新产品对市场的占领，进而有可能导致创新项目的夭折。

(3)产品生命周期。由于创新产品的更新换代速度越来越快，难以预测创新产品的市场寿命周期。而产品生命周期的长短直接决定了创新投资收益期限的长短，若产品生命周期过短，那么将极大影响企业获益能力，增加项目风险性。

(4)产品定位。产品定位是产品在未来潜在顾客心目中占有的位置。对产品定位的计划和实施以市场定位为基础，就是要在目标顾客的心目中为产品创造一定的特色，赋予一定的形象，以适应顾客一定的需要和偏好。若产品定位不准，则难以吸引目标消费者，产品失败的可能性大增。2，2来自企业的风险

(1)资金供给。企业资金实力是代表企业投入能力和风险承受能力的重要指标。突破性创新需要开辟新市场，因此比普通的技术创新活动需要更多的资金投入。在市场化的过程中，如果没有足够并且持续的资金投入，将无法展开强大的宣传攻势和后续的研发工作，进而可能导致创新项目最终的失败。

(2)营销策略。营销策略决定了产品的方向性，同样也决定产品的生命周期。好的策划、好的执行能让产品如鱼得水，迅速成长。在当今眼球经济的时代，酒香不怕巷子深的营销理念已经行不通了，必须将优秀的突破性创新成果与有效的营销策略相结合，才能创造价值。

(3)企业市场地位。企业的市场地位体现在很多方面，如企业的市场占有率、企业的信誉和知名度。若企业的市场地位较高，由于消费者的信赖和企业的品牌价值，使新产品较为容易获得消费者的认可。但从另一方面来看，若企业在行业占据领袖地位。又可能对创新成果的市场化起到阻碍的作用。由于突破性创新成果会冲击现有的市场格局，风险性较大，而现有的持续性技术创新已经可以保证市场份额和收益的稳定增长。因此出于降低风险等考虑，企业可能会将创新成果束之高阁，延缓其进入市场的时机。

(4)企业所处市场敛散程度。根据市场的敛散程度，可以将市场分为集中顾客市场和散户顾客市场。集中顾客市场是由一些关系相对稳定的购买代理人组成的市场。这些代理人受共同价值链的影响很大，他们具有共同的利益，容易达成共识和形成协作，把跨企业的业务运作连接在一起，以期实现一个共同愿景。而这种一致性往往会阻碍突破性创新。而散户顾客市场有很多潜在的购买者，他们很容易获得相关产品信息，即市场存在很多相互独立的信息源。根据群体效应，在散户顾客市场中，每个潜在购买者都根据自己的标准来选择自己的行为，利于突破性创新的产生。

2.3来自消费者的风险

(1)目标消费者数量。消费者的数量是影响市场容量最直接的指标。突破性创新是针对非主流市场的潜在需求，其目标消费群相对于持续性创新活动要小。

(2)消费者购买能力。需求并不意味着市场，购买力才是决定市场现实规模和容量的指标，只有在存在潜在需求和消费者具有现实购买力这两个条件都具备的时候，需求才能构成市场。消费者购买力的高低，直接影响新产品的销售情况。

(3)消费者需求变动。消费偏好是消费心理效果中一个重要概念，新技术、新产品能否迎合消费者不断变化的需要，是其取得成功的重要影响因素。

(4)学习成本。由于消费者对新产品的认识了解需要一个过程，当从一种熟悉的产品转换到新产品的时候，他们将丧失从前所积累的经验，不得不重新开始学习如何使用新产品，购买相关的专用配套设备，因此具有较高的转换成本。如果学习成本过高，消费者可能会推迟对新产品的购买，这就给创新产品的销售带来了一定的阻碍。

2.4来自竞争者的风险

(1)竞争对手实力。竞争对手的实力包括竞争企业的市场地位和科研攻关能力等。如果竞争者的实力雄厚，则可以利用其在产业内的优势地位，在突破性创新产品进入市场阶段对于创新企业进行打压或者吞并。

(2)不正当竞争行为。受到高额利润的驱动，创新企业可能会受到竞争对手不正当的竞争，挖走科技人员和管理人员，或者是对突破性创新产品进行仿制或假冒等，这些都可能造成原有创新企业创新产品的失败。

(3)替代品状况。在高科技时代，高新技术的不断涌现，某一项产品随时都有被替代的可能，而且谁是竞争对手，只有当产品出现以后才会知道，因而不确定性很大。创新企业应该密切注意可能替代产品的发展动向。

2.5来自环境的风险

(1)社会文化。企业是存在于一定的国家或社区内的。社会文化特别是价值观念对企业的创新活动具有重要的制

约作用。创新活动必须与当地或销售地区的文化传统、宗教习惯于习俗相符合，否则容易引发抵触情绪，造成创新成果市场化的失败。

(2)政治经济形势。企业的创新活动会受到社会政治、经济形势的影响，稳定的政治形势和良好的经济发展态势是企业创新活动的保障和推动力。

(3)政策法规及标准。突破性创新活动，会受到国家政策、经济发展策略、产业政策、科技政策、公司法律规范、行业标准等的影响。若企业的创新活动与上述政策相悖，则可能会提高成本、增大风险、增加创新活动的不确定性。

(4)产品与原有技术环境的协调性。一方面，创新产品必须与现有设备具有匹配性。就如数码相机，它的使用必须与电脑的普及和数码照片打印技术相匹配。若无后者支持，数码相机由于无法普遍使用，仅能作为一项高科技产品而存在。

另一方面，必须得到业内相关企业的支持。如苹果公司，其开发的Macintoch是世界上最早的视窗操作系统，应用于MAC系列个人计算机上。虽然其视窗系统在产品易用性上领先于其它操作系统，但是由于苹果公司执行一种自我封闭的技术路线，拒绝发放MAC操作系统使用许可，从而得不到应用软件开发商的技术支持，使其在市场份额上远远无法竞争过微软公司Windows，进而导致个人电脑市场上处于劣势。

3突破性创新市场化风险的定量分析

3.1建立突破性创新市场化风险评价指标体系

根据上述所说的风险因素，构建风险评价指标体系，如下图所示：

3.2构造判断矩阵

层次分析模型建立之后，对各层元素进行两两比较，构造出比较判断矩阵。为了使决策判断定量化，常根据一定的比率表判断定量化，下面给出一种常用的1－9标度方法。

采用专家调查法，邀请专家按照上述的打分标准给建立的突破性创新市场化风险评价指标进行打分，根据专家打分结果构建判断矩阵。

3.3一致性检验和层次单排序

进行判断矩阵一致性检验和层次单排序，得到各级指标的权重和一致性检验结果如下：

其中，λmax为判断矩阵的最大特征值，CI为一致性检验指标，RI为平均随机一致性指标，CR＝CI／RI，当C1／R1<0.10时，则判断矩阵具有满意的一致性。经过计算，上述矩阵的CR都满足判断标准，具有满意一致性。

3.4层次总排序

进行层次总排序，依次沿递阶层次结构由上而下逐层计算，计算出最底层因素相对于最高层的相对重要性或相对优劣的排序值，得到总权重：

由上表可知，在突破性创新市场化风险的一级指标中，以来自产品的风险(A₁)和来自消费者的风险(A₃)占有的比重最大，分别为0.3436和0.3128。而在总排序中，对突破性创新市场化影响最大的三种因素占到了总指标的40％，分别是比重为0.158683的消费者的购买能力(A₃₂)，0.133076的产品定位(A₁₄)和0.108646的前期调研风险(A₁₁)。

从上面的定量分析中可以看到，来自产品的风险和来，自消费者的风险是突破性创新市场化阶段最主要的风险，这是由于市场需求是创新活动的源泉。因此，进行突破性创新的企业必须对市场的需求有深入了解，使先进的技术与市场的需求紧密相连，只有这样创新产品才能在市场上实现其价值，使突破性创新活动最终取得成功。