基于任务关联度与监督难易度的团队激励机制

肖小勇　曾怀凤

摘要：由于搭便车现象在团队生产中很难避免，团队激励成为一个重要问题。团队任务的关联程度有高有低，团队成员的监督难易不一，综合这两个维度，可以得出四种团队激励机制：个体激励、内部委托人制度、以“团体激励”为特征的外部委托人制度、合伙制，分别应用于不同的管理情景中。

关键词：团队激励；任务管理度；监督难易度

20世纪70年代以来，团队这一新型生产方式风靡于全球各类企业乃至非盈利组织，引起众多管理学家和经济学家的关注和研究。阿尔钦、德姆塞茨认为，如果一项工作同时需要两个人以上完成，那么就具有团队生产的特征。企业实际上就是一种团队生产方式，即产品是由若干个集体内成员协同生产出来的，且任何一个成员的行为都将影响其他成员的效率。在团队生产的前提下，如果仅仅观察总产量，就很难确定单个人对他们联合投入的产出所做的贡献。也就是说，团队生产的一个基本特征是参与团队生产的人的生产率是相互决定的，这样，搭便车的问题不可避免地产生，团队激励就成为一个重要问题。

一、团队激励机制的变量分析

1任务之间的关联度。在团队工作中每个成员不仅作为工作者的身份进入团队，另外还负担有团队成员的角色。对此，梅雷迪思·贝尔宾区分了员工在团队中的两种角色：其一是职能角色，其二是团队角色。职能角色强调工作的分工，而团队角色强调工作的合作与互补，这两种角色都对团队工作的关联性产生影响。

从职能角色看，团队成员工作之间的关联度高低以联合式、顺序式和交互式三种方式体现出来。联合式工作指团队个体间的工作相对独立，但他们共同的产品将对团队做出贡献。例如，要5个人解决十个问题，先让每人各自选择自己最能胜任的两个问题去独自完成，然后再把5个人的结果凑起来，这样的总体效果远比5个人都独自完成十个问题的效果好得多。顺序式工作指一个人工作的实现必须建立在另一个人工作实现的基础上，这种工作的联系是单向的，这种工作方式在依据流程进行工作的项目团队中比较多见，流水线是一种典型的顺序式工作。交互式工作指个体工作的实现建立在对方工作实现的基础之上，任何一方的工作不能实现，另一方的工作也无法实现。交互式工作方式的相互关系比联合式和顺序式都要紧密，工作之间相互影响、相互作用。如，一个产品研发团队，在产品研制阶段集中了所有团队成员的创意和思路，大家相互交流，将自己的观点与对方的观点相结合，最终形成一个个方案和成果。这种过程是很难将个体的劳动相互分离开来的。

这三种工作方式的实现是依据团队任务而定的，团队任务所需的合作越多，越要建立交互式工作关系，从而团队成员工作之间的关联度也越高。当任务关联性低的时候，团队成员的工作成果相互独立并且能被观察到，那么个体激励是有效的办法。反之，团队激励更可行。因为当任务之间关联度低时，采用团队激励方案，个人的努力与回报之间的关系将会非常小，以至于个人的努力同总产出之间不会有很明显的关系。员工会觉得，不管工作是否努力，他们的收入都非常接近。

2团队成员监督的难易程度。不同团队中对成员监督的难易程度是不同的，有些容易，有些困难。监督可以分为产出监督和投入(过程)监督两个方面。产出监督的目的是收集有关外部环境因素和产出的信息，从而降低产出的方差，使观察变量具有更大的信息量。也就是说，如果假设团队成员的努力是不可观察的，但业绩可以观察，激励就可以依赖观察的业绩进行。例如，只能看到成员赚了多少利润，而不能观察他干了多少活，所以只能根据利润水平进行激励。

产出监督也就是论功行赏。它使团队成员承受了风险，也就是也许付出了很多努力，但可能一点受益也没有。同时，论功行赏有时成本也很大。在有些部门，观察产出往往是很困难的，有时甚至根本不可能，相对而言，观察投入反而容易一些。例如，观察财务处长的工作努力水平比度量其对企业利润的贡献要容易得多。尤其是，当产出是一种团队产出，则识别出每一个人的产出是很困难的事情；或者产出包含的噪音很大且难以剔除时，进行过程监督或许成本会低一些。比如，在许多工厂流水线的车间里，不是有监工在巡视就是有摄像头在监视，原因在于，流水线上的工人生产是一种团队生产，需要通过过程监督来识别每一个人的努力水平。这其实相当于“按劳分配”。

二、基于任务关联度与监督难易度的团队激励机制

综合上述团队任务关联度和团队成员监督难易程度两个维度，可以得出四种类型的团队激励机制，如图1中的四个方格所示。

1个体激励。如方格I所示，团队任务之间的关联程度低，即个体所要完成的任务是一种独创性的、可替代性低的工作，他人的协助与否对其工作的完成影响不大。同时，个体只需对自己的工作负责，工作成果可分性强。此时，如果团队成员又是容易监督也就是容易观察的，适合也能够实施个体激励，它有助于个体发挥其创造性和能动性，从而为整个组织做出最大贡献。例如，一个工作小组中进行按件计酬就是这样。

个体激励是针对员工个体行为的激励。从这个角度来讲，个体激励就是指在企业制度的指导下，根据个体的不同需要，运用相应的激励方法，来满足其需要，从而最大限度地激发其积极性、主动性，以实现组织的目标。实施个体激励需要组织及其管理者了解每个员工的现实需求，并针对这些需求的特点采取不同的激励方式，以实现激励效果的最优化。管理者在激励过程中首先要在自己的头脑里将员工从群体中分离出来，从而针对所有的员工个体实施激励方案。

2内部委托人制度。如方格II所示，团队任务之间的关联程度高，也就是成员之间的相对重要性的差异不大，基本上一样重要，同时，每个人又容易被直接监督，采用内部委托人制度进行激励比较有效，可以适当解决搭便车的问题。

所谓内部委托人制度是指将某个(或某几个)团队成员变成委托人，其他成员变成代理人。在这种制度下，作为委托人的内部成员承担风险，并获得监督其他成员的权利，而作为代理人的团队成员获得合同收入，并须接受委托人的监督。因为风险集中在少数人手里，委托人不仅有了更大的自我努力的激励，而且也获得监督代理人的激励。当然，代理人的自我激励会丧失，但是可以由监督带来的激励弥补。传统的雇佣关系就是一种内部委托人制度：雇主既是团队成员，又是其他团队成员的老板。

3以“团体激励”为特征的外部委托人制度。如方格III所示，团队任务之间的关联程度高，且团队成员的监督比较困难，这时适宜采用以“团体激励”为特征的外部委托人制度，或者是下文所说的合伙制。

外部委托人制度与内部委托人制度的不同在于，委托人不是由团队成员担任，而是由团队成员之外的第三者担任，所有团队成员变为代理人，所以该机制又可称为第三者机制。外部委托人不是团队成员，本

身不存在工作激励问题，他的任务就是使团队成员努力工作，他的方法之一就是“团体激励”，也就是当任务完成后，每个成员可以获得收益，但是如果任务没有完成，团队成员就没有收益，所有收益归委托人。团队激励机制发挥作用的前提是委托人不是团队成员；否则，惩罚不可信。因为，如果委托人是内部成员，当产出低于目标产出时，将产出扔掉不是委托人的最优选择，团队成员会重新商量分配产出。如果每人都意识到惩罚可能不会实施，搭便车问题会再次出现。团体激励的一个实例就是集体承包制。其通常的形式是，个人的固定工资加团体奖金，奖金只有在既定目标完成以后才能拿到。这一制度可能出现的问题是，当代理人不能观察实际产出时，委托人可能谎称没有达到目标，而将产出据为己有，而不是支付给代理人。在工程承包中，这样的事情频频出现。

4合伙制。如方格IV所示，当团队的任务关联度低，且对团队成员的监督比较困难时，适宜采用合伙制方式进行激励。所谓合伙制，也叫做剩余分项机制，所有团队成员风险分担，受益同享，相互监督，每个人既是委托人，又是代理人。此时，每个成员都有一定的积极性，但谁都没有充分的积极性。因为每个人都想分享别人努力的成果，害怕自己的成果被人分享。团队规模越大，这种搭便车的问题就会越严重。昔日人民公社就是合伙制，偷懒、搭便车问题严重，最后垮了。但是，当监督变得很困难的时候，合伙制比较有效。它可以解释为什么在诸如投资银行、会计业、学术界比较流行，因为在这些行业，每个团队成员都很重要，又都很难监督。

特别是，当成员相对重要性不同的时候，某个成员的相对重要性越大，在产出中占有的剩余份额就应该越大；当相对较重要的成员的剩余份额应该小于其相对重要性，相对较不重要的成员的剩余份额应该大于他的相对重要性；并且，剩余份额与相对重要性的差距随团队化程度的提高而增大。也就是说，重要成员需要适当做出牺牲，并且，团队化程度越高，牺牲的程度应该越大。其中的道理在于，团队化程度越高，不同成员之间边际生产率的相互依赖性就越大，较不重要成员的偷懒行为对团队整体产出的损害就越大。为了弱化他们的偷懒行为，较重要成员需要“贿赂”偷懒者。

三、实践要点

1不同情况需要不同的制度安排，不同安排对每个团队成员的自我激励和被监督的激励是不同的。当监督成为不可能，将其中一个(些)作为委托人，将其他的人作为代理人，不是最优选择，此时需采用合伙制或第三者机制。当监督是单向而不是相互的，须将能监督别人者作为委托人，此过程不可逆。古典资本主义企业就是这样：企业家可以监督工人，但工人无法监督企业家，因此由企业家索取剩余比与工人分享剩余更好。如果任务关联度大，团队成员同等重要，采用委托人(内部或外部)制比合伙制更有效。

2给定监督的难易程度一样，让较重要的成员作为委托人比让不重要的成员作为委托人更可取。因为，越重要成员的边际生产率越高，牺牲不重要成员的积极性以换取重要成员的积极性是值得的；同时，越重要成员越难监督，让最难监督的人当委托人是最优的，正如让经理当委托人比让工人当委托人更好。

3团队激励机制对企业(或单位)内部激励机制的设计具有重要意义。如果是新产品攻关小组，每个组员同样重要，其努力又同样难以监督，那么最优的选择可能是实行“团体激励”；如果是微机生产部门，就只需要对他的经理提供激励，该经理再作为委托人监督和激励其他员工。又如，目前中国高校普遍实行绩效工资改革，对行管人员的激励和教师的激励是不同的，教师的科研教学可以观察，而行管人员的业绩难以区分，或者说，它依赖于教师的努力。因此，教师不必抱怨学校对自己的考核条款清晰而对行管人员的考核模糊。

4在实际工作中采用哪种激励方式除了受到任务的关联度和监督难易度这两个比较明显的因素的影响外，还有其他的因素，如劳动者的素质和能力、企业发展阶段等，需要结合各种情况进行综合考虑，以达到最好的激励效果。例如，在企业发展的不同阶段，企业所采用的激励方式也会不同：创业初期，采取团队激励方式有助于增强团队成员的凝聚力和责任感；企业发展成熟之后，突出差异的个体激励更能发挥作用。

基金项目：湖南省自然科学基金项目(OBJJ5127)、湖南省社科基金项目(05ZG162)、湖南省教育厅重点项目(06A049)、湖南省哲学社会科学成果评审委员会项目(06A049)