建筑工程合同管理及其风险防范

张朝成

摘要：文章主要就建筑工程合同管理及其风险防范问题进行了探讨和交流，并结合工作实践经验，归纳了建筑工程合同管理及风险防范的技巧。

关键词：建筑工程；合同管理；风险防范；管理技巧；建筑市场

中图分类号：TU723

文献标识码：A

文章编号：1009-2374(2009)04-0007-02

建筑工程合同是发包单位和承包单位为了完成其所商定的工程建设目标以及与工程建设目标相关的具体内容，明确双方相互权利、义务关系的协议。它是订立合同的当事人在建筑工程项目实施建设过程当中的最高行为准则，是规范双方的经济活动、协调双方工作关系、解决合同纠纷的法律依据。当前，建筑市场由于价格的无序竞争，集中反映在招投标上，盲目压价，低价中标，加之建筑商相互杀价，恶性竞争，使建筑工程价格严重偏离了价值。主要原因是建筑市场僧多粥少，供求关系不平衡造成的，这是其一；其二是发包方与承包方在市场交易中权利和义务不等，有的业主成了霸主，在合同中强加了霸王条款；其三是发包方以追求利润的最大化，常常要求承包商打保证金，大量垫资，并提高保修金比例，降低进度款的支付比例，从而使承包商的合同风险大幅提高，合同纠纷案件增多。因此，如何加强合同管理，防范合同风险，对每个施工企业来说是至关重要的工作，它不仅关系到建筑企业的经营效益，更关系到建筑企业的生存和发展。下面就如何加强建筑合同管理及风险防范的三个方面与大家共同研讨：

一、建筑工程合同管理的重要性

1．加强合同管理符合社会主义市场经济的要求。使用合同来引导和管理建筑市场，顺应了政府转变职能，应用法律、法规和经济手段调节和管理市场的大趋势。而各建筑市场主体也必须依据市场规律要求，健全各项内部管理制度，其中非常重要的一项就是合同管理。

2．合同管理是建设项目管理的核心，加强合同管理是进行有效项目管理的需要。任何建筑工程项目的实施都是以签订系列承发包合同为前提的，忽视了合同管理就意味着无法对工程质量、工程进度、工程费用进行有效控制，更勿论对人力资源、工作沟通、工程风险等进行综合管理。只有抓住合同管理这个核心，才可能统筹调控整个建筑工程项目的运行状态，实现建设目标。

3．加强合同管理也是规范各建设主体行为的需要。建筑工程项目合同界定了建设主体各方的基本权利与义务关系，是建设主体各方履行义务、享有权利的法律基础，同时也是正确处理建筑工程项目实施过程当中出现的各种争执与纠纷的法律依据。纵观目前我国建筑市场的经济活动及交易行为，所出现的诚信危机、不正当竞争多与建设主体法制观念淡薄及合同管理意识薄弱有关。加强合同管理，促使建设主体各方按照合同约定履行义务并处理所出现的争执与纠纷，能够起到规范建设主体行为的积极作用，对整顿我国的建筑市场起到了促进作用。

4．加强合同管理是我国迎接国际竞争的需要。至今，我国建筑市场已全面开放，面对来自国外建筑企业的冲击与挑战，就必须适应国际市场规则、遵循国际惯例。只有加强合同管理，建筑企业才有可能与国外建筑企业一争高下，才能赢得自己生存与发展的空间。

二、加强合同管理及风险防范的措施

1．重视建筑工程项目合同文本的拟定与分析具体在合同文本的形式上，应该尽量采用合同示范文本；对外签订建设工程施工合同，必须使用建设部示范文本，详尽填写。并根据相关法律取其精华，制定本公司示范文本的推荐填写文本，也就是说，可根据工程需要选择一种业主既易接受又能实现承包方目的的方法。在实际工作中，因为使用不同格式的合同而产生经济纠纷的例子并不鲜见。因此，应当尽量使用各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管理的施工、设备安装的合同样本——《建设工程施工合同(示范文本)》。此举可以有效防止所拟定的合同出现缺项、漏项及不平等条款。同时也有利于行政管理机关对合同实施进行监督，有助于仲裁机构或人民法院及时裁判纠纷，维护双方的合法利益。

同时，在拟定合同文本的内容时，合同管理人员必须对工程现状进行深入调研，使拟定合同具有预见性。且要对合同进行细致分析，避免所拟定的条款出现歧义。拟定合同文本要把握以下要点：明确合同订立时间及优先顺序；约定价款中核定工程量清单的时间期限；专用条款中明确组成合同的文件及解释顺序；重视索赔条款的拟定。应该对所拟定的合同初稿进行合法性分析及完备性分析：确认发包单位和承包单位双方是否具备相应资格；工程项目是否具备签订与实施合同的条件；招标投标过程是否符合法定程序；合同是否符合现行法律法规的要求。同时要确保构成合同的各种文件齐全、合同条款齐全、合同用词准确、对工程可能出现的不利情况有足够预见性。

2．建立健全建筑工程合同管理制度并善加利用。合同管理环节繁多，包括合同的洽谈、草拟、评审、签订、下达、交底、学习、责任分解、履行跟踪、变更、中止、解除、终止等，建筑单位要规范本单位的合同管理，就应该首先就合同管理全过程的每一个环节建立和健全一系列可操作的合同管理制度，使其合同管理有章可循。

合同交底制度、责任分解制度、每日工作报送制度及进度款审查批准制度是每一个建筑单位都应该建立的合同管理制度。合同签订后，合同管理人员应该对各级项目管理人员和各工作组负责人进行合同交底，对合同的主要内容做出解释和说明，形成合同交底制度。责任分解制度则是指合同管理人员将各种合同时间的责任分解落实到各工作小组，明确其工作范围和责任，通过合同任务的层层分解将任务落实到人，协调各方面积极配合共同实施合同。而每日工作报送制度要求各职能部门将本部门的工作情况及未来一周的工作计划报送到合同管理处，能够确保合同管理人员及时掌握工程信息，对各种问题做出正确决策。鉴于当前成本核算人员因对现场合同情况不熟悉而不能将费用索赔的项目及时纳入当月付款要求中的现状，建立进度款审查批准制度有利于合同管理部门从合同角度对进度款进行审核。作为一名合同管理人员，应该能够熟练运用建筑单位所设立的各项合同管理制度，将各项制度落到实处，将其作为实现合同管理工作的有力武器。

3．对建筑工程合同进行动态管理。合同变更在建筑工程项目实践中是比较频繁的，而合同变更往往会导致索赔纠纷．因此在合同签订以后，合同管理人员还要对建设工程项目合同进行动态管理，重点把握以下几个方面：

(1)建立索赔制度。施工索赔是法律和合同赋予损失者的权利，对建筑企业来说是一种保护自己，维护自己正当权益，避免损失，增加利润的手段；施工索赔可以化解工程项目的各类风险，是建筑企业生存和发展的必然选择；施工索赔是建筑企业在对业主索赔的过程中，把协商、解决经济损失作为上策，避免合同纠纷的发生；施工索赔要以合同为基础，要以事实证据说话，索赔的证据包括投标文件、会议纪要、来往信函、通知、施工组织设计、施工记

录、工程照片、气象资料、各种验收报告、有关原始凭证及国家发布的相关规定和有效信息等。

(2)重视现场签证。在按照合同条款支付时应该防止过早、过量签证，特别是合同变更补充协议的签订须格外谨慎，签证必须依据相关合同条款衡量，起到相互制约的作用。尤其要重视设计变更与施工图错误，此类签证只需签变更或修正的项目，原图纸不变的勿重复签证，已经下料和购料的，务必签写清楚材料名称、规格、型号、数量、变更日期、运输情况、到场情况、成品情况、有无回收或代用等详细情况。

(3)及时记录、收集和整理工程所涉及的各种文件(如图纸、计划、技术说明、规范、变更指令等)，对合同变更部分进行审核与分析。在实际工作中，合同变更应该与提出索赔同步进行，须业主与承包商双方达成一致后再进行合同变更。

(4)及时处理停工损失(包括由非承包商责任造成的停工损失)，双方按合同约定的时间以书面形式，按合法程序签认停工的相关具体内容。

(5)严格执行工程量清单规范及定额规定，对于定额未规定的情况，应根据工程实际情况或者参考相同类定额及有关的规定做出补偿。

4．认真开展建筑工程合同履行情况评价工作。建筑工程合同内容丰富，真实地反映了整个工程项目建设的全过程，认真开展建筑工程合同履行情况评价工作并能够总结和归纳在建设过程中的经验和教训。在合同终止之后，合同管理人员应该做好建筑工程项目合同资料的收集、保存、整理、分类、登记、编号、装订、归档备案工作，实现工程合同档案管理程序化和规范化。同时，对建筑工程合同履行情况与具体的工程实施计划进行分析比较，对合同履行情况做出客观评价，从中找出差异和干扰因素并分析其原因。通过开展建筑工程项目合同履行情况评价工作，总结合同履行与管理的经验与教训，用于指导今后的合同管理工作，提高建筑工程合同管理水平的目标。

三、结语

总之，合同管理是建筑工程项目管理的核心，工程管理的各方面工作都要围绕着这个核心来开展，建筑工程合同管理已经成为我国建筑业可持续发展、实现科学管理的重要内容。建筑工程合同管理不能陷入僵硬的程式化，它是一个动态的过程，在管理中要讲求方式、方法，要讲究管理的技巧。因此，要在高度重视建筑工程项目的合同管理、深刻了解其重要地位的基础上，在实践中探索及归纳建筑工程合同管理的技巧，寻找新方法，解决新问题，防范合同风险；促使参建各方自觉履行合同约定的条款，从而降低建筑市场风险，切实维护建筑市场的秩序，确保建筑工程项目顺利进行。