模块式外包的本质和管理实践含意

陈守明　韩雪冰

摘要：目前，企业外包中的一种不断成长的形式——模块式外包被提出来了，模块式外包的发展对企业管理者提供了机会和挑战。有必要回顾模块化基本思想和实践，从供应商和购买方的关系角度分析模块式外包的本质特征。与此同时，提出模块式外包的管理实践含意。

关键词：模块化；外包；管理

中图分类号：F272.3文献标识码：A

外包(outsourcing)一词英文直译是“外部寻源”，是指企业宁愿从外部购买而不是自制的行为(Womack et al.，1990)。具体而言，业务外包是指企业整合利用其外部相对优秀的企业资源，将一些非核心的、次要的或辅助性的功能或业务外包给企业外部的专业服务机构，利用它们的专长和优势来提高企业整体的效率和竞争力，而自身仅专注于那些核心的、主要的功能或业务。企业业务外包的主要原因是降低运营成本(包括生产成本、管理协调成本、交易成本、财务成本等)、提高核心能力、分散经营风险等。

外包是一个非常笼统的概念，包含众多的形式和方法。例如目前流行的外包形式就有定牌制造的OEM(Original Equipment Manufacture)、零部件外包、工序外包、服务外包、管理外包等，所以需要更为精细化的研究。从企业外包活动的“彻底性”角度分析，模块式外包形式被提了出来，学者们也看到了行业模块化程度越高越容易实行外包的现象(Ernst and Kamrad，2000)，模块化问题也经常在战略性外包中进行讨论(Momme et al.，2000)。笔者试图从模块化的特征出发分析模块式外包的本质及其管理实践的意义，以期深化外包具体形式的研究，对相关的企业管理者有所帮助。

一、模块化的基本思想

从广义来讲，模块化是有效组织复杂产品和流程设计和生产的一种途径(Baldwin and Clark，1997)。所谓模块是指可组成系统的、具有某种确定独立功能的半自律性的子系统，可以通过标准的界面和其他同样的子系统按照一定的规则相互联系而构成的更加复杂的系统(青木昌彦，2003)。每个模块的研发和改进都独立于其他模块的研发和改进，每个模块所特有的信息处理过程都被包含在模块的内部，如同一个“黑箱”(Black box)，但是有一个或数个通用的标准界面与系统或其他模块相互连接。从系统功能角度看，系统可以被看作是由一系列具有特定功能的组件组成，作为一个完整的系统也可以被分解成一系列功能模块，这些模块之间的相互作用就形成了系统的所有功能(Ulrich，1995；Sanchez，Mahoney，1996)。模块化过程可以分为两个阶段：模块分解化和模块集中化。模块分解化是指将一个复杂的系统或者过程按照一定的联系规则分解为可独立设计的半自律子系统的行为；模块集中化是按照某种联系规则将可独立设计的子系统(模块)统一起来，构成更加复杂的系统或过程的行为。

模块化的发展源于其在现代企业竞争中体现出的优势。其一，模块化通过良好的分工，使我们能够处理复杂的事务。通过模块分解来应对复杂系统的观点可以追溯到西蒙的管理思想(Simon，1962)，复杂的系统如果可以分解为较为简单的子系统，那么通过子系统问题的解决就能处理复杂的大系统。现代企业经营中产品和服务越来越朝复杂化方向发展，有的甚至已经超出现有能力，此时模块化是一个不错的选择。其二，模块化能够部分减少设计和生产中的管理工作，由于每个模块内部开展的工作都是独立的，模块是属于松散联系(Loosely coupled)的子系统(We－ick，1976)，所以模块之间的管理和协调工作大为减少，有时管理成本的节约能够构成最终产品和服务的竞争优势。其三，模块化的结构会产生更多的选择余地，能对付子系统的不确定性。模块化之后，从总装企业来看，由于一个子系统模块会有多个供应商提供，减少了系统风险。其四，模块化系统有助于创新。一是有利于模块的创新。在模块化的结构中，各个模块具有半自主的权利，只要遵循了看得见的设计规则，就可以随意在模块内部创新，在遵循同一规则的前提下，模块制造商之间具有很高的替代性，加剧了他们之间的竞争。每个模块制造商都是独立完成自己的研发，具有背靠背的特征。在平行展开的试验中，只要其他条件相同，彼此之间联系越少，就越能获得更大的选择价值，淘汰赛具有激励效果。例如在硅谷往往是几十家企业同时为研发一个有前途的技术展开竞争，只有成功的企业才能有股票上市或者被现有企业收购，获得全部的模块价值。二是整个系统的创新。模块化发展了，原来的模块可以进一步分解，通过模块的分离、去除、更新、增加等手段将这个领域的模块应用到其他领域，创造新的生产系统。

笔者要重点指出的是模块化可以帮助企业更快地满足全球个性化的市场需求，实现企业的“速度经济”和大规模定制的理想。西方工业革命后，高效大型机器设备的广泛应用导致企业运营规模扩大，而规模扩大可以带来单位产品的成本大幅度降低，从而产生了规模经济。规模经济一般有三种情况：(1)采购的规模经济，(2)生产的规模经济，(3)储藏的规模经济。对于当今跨国经营的公司而言，因为全球市场空间距离相距遥远，所有的产品不可能在同一地点进行采购、生产和储藏，规模经济的作用到了一定阶段就没办法进一步扩大了。伴随着工业化的进程，消费者收入水平的不断提高，一个比较明显的消费趋向就是追求产品的个性化。世界各地不同的国家和地区由于文化、教育、宗教、审美习惯、生活方式等各方面都不尽相同，在一定程度上使标准化这个规模经济的基础不复存在。这就导致了产品的寿命周期日益缩短，产品更新换代的不断加快。不仅如此，人们在追求产品个性化的同时也追求速度。速度经济是“因迅速满足客户需求而带来超额利润的经济”，企业对市场的应变速度将成为企业竞争的焦点。因为反应虽快的企业总是能够占据最佳位置，从而能够最先获得市场。规模经济是通过经营成本的节省而获得的。对于消费需求变化快、时尚化和个性化特征的产品，则是创新的速度创造价值。大规模生产和个性化需求在模块时代获得了统一。模块生产的规模经济和最终产品的多样化选择，可以快速低成本满足消费者的个性化需求。

但是并不是所有的系统都能模块化的，这要看系统本身的特征，看它是否是一个可分解的(Decom，posable)，可分解的系统才能进行模块化分工。模块化的难易程度取决于两个因素：(1)物理尺寸，空间设计的维数越高，越难模块化，像汽车、飞机制造方面，模块化的发展只能停留在合理化设计的水平上。(2)系统的相互依赖度。有些系统和其他系统相比，天生结合得更松散。有些结合紧密的系统，即使可以模块化，成本也会高得惊人。

随着模块化思想的传播，越来越多的行业在进行模块化设计和外包的尝试。目前世界上模块化方法运

用较多的行业包括航空飞行器制造、汽车制造、消费电子产品、家庭用品、个人电脑、电脑软件、检测设备和电力工具等，模块化正在车成为一种潮流。

二、模块式外包的本质和特征

模块化最早只是产品设计的一个概念，现在已经延伸到组织结构，企业战略等方面。其中运用到战略性外包领域的一个相关概念就是模块式外包，模块式外包和其它外包形式相比有重要的特点，换言之，有其本质的特征。

笔者从产品的设计和生产阶段进行分析。模块化是分工的进一步发展，重要思想就是中央设计者只负责设计规则，或者说，设计师只负责界面。而设计各个模块的任务则留给下面的团队。按界面规则，负责模块的团队可以是独立的。这些模块不一定由公司内部的团队来完成，可以由独立公司去做。同一个模块，可以有很多团队互相竞争，把竞争中最好的模块绑到一起。这样，一个体系的发展会非常快。而用不同方式把模块连接起来，还可能衍生出新的体系。

在模块化时代，外包被赋予了新的内涵，产品和服务设计是重要的因素。鲍德温和克拉克指出，模块转换了供应商的责任，供应商承担了越来越多的设计和研发任务(Baldwin and Clark，1997)。传统的外包是供应商不承担任何的设计责任，也就是生产外包。这样的外包没有充分利用供应商的能力，企业也承担了过多的风险。供应商参加到新产品开发过程中会给公司带来很多好处，例如可以减少新产品的研发时间和研发费用，也可以改进新产品研发的质量。包含供应商的新产品研发使企业和供应商之间的关系更紧密，不仅企业和供应商能进行相互学习和知识共享，同时也相互分担了科技研发的风险。借助商业创新和知识共享，模块化可以把一个公司的研发活动跟他的供应商网络结合得更紧密。

研发出新产品后，就要为新产品中模块的生产选择生产方式了。有三种取得模块的方式：市场购买通用模块、公司内部生产模块、外包模块。在市场上购买到的通用模块通常如界面、联系规则和标准已经严格确定了，该模块的供应商市场竞争很激烈，模块可以随意从市场上购买到。

如果我们换个角度从外包角度进行思考，根据供应商技术水平的不同，可以把外包分为三种模式：供应商所有权外包(supplier proprietary)、细节控制外包(detail—controlled)、黑箱外包(black box)。供应商所有权是指外包模块的全部功能设计和工程细节都由供应商负责(Clark，1989)。这种外包形式接近于市场购买通用模块方式。当供应商的科研能力很强的时候，在这个模块的领域占有统治地位，可以采用供应商所有权外包模式。这种模式下知识共享和公司间的相互学习都是三种模式中最少的。细节控制外包是外包模块的功能设计和工程细节，都由公司承担，承包商只按照给定的图纸生产模块，这种外包就是传统的生产外包形式。当公司想保留细节部分的科技，保证外包模块的设计质量，或供应商的技术水平比较低，可以采用这种外包模式。在这种外包模式下，公司会对派出工程师对供应商的制造过程和产品检测进行严格的控制，工程师就成了公司和供应商之间的联系纽带，形成了一定的公司和供应商之间关系的相互依赖。黑匣子外包是外包模块的功能设计由公司完成，而工程设计是由供应商完成的。公司的责任是提出性能要求，外形和界面的细节。黑匣子外包使公司能够充分利用供应商在其相应领域的专长和人力资源。模块的复杂程度越高，就越需要公司和供应商之间联合起来解决技术问题，尤其是解决模块的界面兼容性问题。在这种模式下公司之间的知识共享和学习也是最多的。图1比较了三种外包形式的不同特点。供应商的科技水平是考虑外包模式的主要自变量之一，我们可以看到我国前几年来料加工等方式盛行就与我国企业的科技基础薄弱相关，当前跨国公司对我国企业的零部件外包许多还是细节控制外包为主。细节控制外包也有助于跨国公司保护自身的技术优势，减少技术的扩散。

产品结构的模块化程度决定了模块采取什么样的策略外包出去，模块化程度越高，供应商承担外包任务时参与模块设计越少。需要说明的是，这里的产品结构模块化程度是产品的特征而不是企业的模块化战略的目标程度，所以细节控制外包的产品结构是更为模块化的，但是外包工作中只是把加工环节外包，是传统的外包方式，而不是“模块式外包”。而供应商所有权外包模式更靠近市场购买通用模块的做法。考虑到企业要持续满足市场不断变化的需求的情形，新产品开发(NPD)是供应链竞争的重要活动，黑箱外包是复杂产品模块式外包的主流模式。所以，笔者认为黑箱外包是现代模块式外包的本质特征。模块式外包将某个部件的工程设计和生产工作外包，比传统的细节控制外包更符合模块化的思想，同时由于共同开发新产品的重要性，又比通用模块的购买方式更具竞争力。

三、模块式外包的管理实践含义

企业外包新方式——模块式外包的发展对企业管理者提供了机会和挑战，如何把握模块式外包的特征抓住发展的机会，如何改进管理应对新的挑战是我们应该思考的问题。我们认为，模块式外包的管理实践含义主要体现在以下几个方面：

(一)标准化和关键活动的选择

这是模块化时代企业的战略问题。模块化从根本上改变了整个产业结构，企业的竞争将焦距在标准的竞争，这里的标准其实就可以解释为模块化中看得见的设计规则，在模块时代系统规则设计师的竞争地位是强有力的。当前是一个“得标准者得天下”的年代，不仅对企业是如此，如果我们把目光放远一些，应该意识到标准的竞争将对国家产业竞争力产生影响。目前全球的竞争已经从质量竞争经历技术竞争上升到各种标准之争。经济全球化的背景下，发达国家纷纷出台国家标准化战略，将争夺和控制国际标准作为国际经济竞争的重要策略，强化其经济和技术在国际中的竞争地位。

但是问题可能并不这么简单。企业改善设计把产品进行模块化改造制定了相应的标准并不能保证企业的竞争优势。一个典型的例子就是模块化生产的鼻主IBM公司。IBM公司作为一个整体设计者1964年推出了模块化的电脑——System／360，具有讽刺意义的是模块化后推进了PC机行业的快速发展，但是成功的却是英特尔和微软和戴尔等企业，IBM公司由于缺乏竞争优势而要退出Pc行业的竞争。赞同企业外包的只能是非核心活动(non—core activities)，但是在新产业链中哪些是核心业务哪些是非核心业务是很难做出正确判断的，我们需要提高这方面的能力。

(二)相互依赖的企业关系管理

模块式外包引发了企业和供应商之间的相互依赖，鼓励企业和供应商联合起来解决模块生产和制造过程中出现的科技和管理问题，尤其是前文提到的新产品或换代产品的开发。通过合作，双方共享彼此专长的知识，久而久之公司间的相互学习就发生了。通过学习对产品的认识不断加深，企业和模块供应商之间的信息交流和市场选择的结果被反馈到模块结构中，或者改进现在的模块结构，或者创造新的产品结构。模块产品结构对复杂任务的分解有直接的影响，进而影响了公司间的学习。

(三)组织间学习和学习平台构建

组织间的学习与企业的相互依赖关系是紧密相连的。模块式外包影响了公司间的独立性，接着影响了公司间学习的数量和质量。产品是集成结构时，由于在设计结构时依赖于每个小组成员的专家知识，这在一定程度上阻止了公司间的知识共享和相互学习。而模块产品的设计规则包含三个方面：结构、界面和标准，三者都是在模块之间的信息交流过程中不断修改的，所以我们需要构建组织间学习的平台。

(四)对我国企业经营的特殊启示

我国劳动力价格优势比较明显，发达国家和地区的部分制造业进一步向中国转移，但大量的是来料加工、装配等工序，技术含量高的部分并没有转移过来，即使有跨国企业在中国建立了开发机构，也主要是一些需要本地化的技术工作。中国基本上是承担了国际分工中的劳动密集部分。世界产业分工格局中，形成了技术在外、市场在外、资金在外的局面。换言之，我国目前制造业的发展情况还处于生产外包阶段。模块化外包和生产外包最大的不同就是产品设计中的自由度，模块制造商在遵守看得见的联系规则后，在模块内部设计上有独立的自主权。我们应该抓住模块时代对产业发展带来的巨大冲击，积极参与世界分工，提高制造业技术含量，发展中国独立的知识产权，使中国成为真正的世界制造中心。

四、结论性评论

外包是企业专注于自身核心能力，利用企业外部的资源提高产品市场竞争力的行为。在当今模块化日趋盛行的大背景下，模块式外包方式也得到了快速发，展。笔者认为模块式外包是准“黑箱”外包，该外包模式有非常深刻的管理实践含义。笔者在分析的基础上提出了战略性模块外包管理、模块外包企业关系管理、企业间学习平台构建和国际分工中我国企业功能定位等对策。当然，模块式外包总地来讲是一个新生事物，我们对其本质的了解还不够深入，对模块式外包的管理实践含义分析还欠全面，这需要大家进一步的研究和总结。