合订题名文献的著录辨析及CNMARC著录

范艳君 刘立强

〔摘 要〕针对目前各文献机构对合订题名文献著录的各行其法,不利于图书馆编目工作的规范和统一,本文从合订题名文献的辨析入手,深入探讨了不同著录方式的利弊,提出多记录著录法的合理性以及CNMARC著录过程中的著录要点。

〔关键词〕合订题名文献;CNMARC;文献著录

〔中图分类号〕G254.31 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008-0821(2009)11-0147-04

Consolidated Title Document Disc rimination and CNMARC CatalogingFan Yanjun Liu Liqiang

(Library,Changchun Normal University,Changchun 130032,China)

〔Abstract〕At present,there is a variety of description of the some title document.This is not conducive to the standard and unity of the library cataloging.Beginning with the analysis on some title document,this article deeply discussed the pros and cons of the different formats of the description.On this basis,this article proposed rationality of the multi-recording method and the recorded points in the process of CNMARC description.

〔Keywords〕consolidated tit le document;CNMARC;description

合订题名文献,历来在图书馆的馆藏文献中占有重要比例;而合订题名文献在利用CNMARC格式编目时,在字段的选择与使用方面,对比普通图书,要复杂些。目前各馆在合订题名文献著录上存在明显差异,笔者认为造成此现象的主要原因是编目员对合订题名文献的理解、认识的不同。为此,本文从合订题名文献的辨析入手,结合实例就合订题名文献的著录谈谈个人看法。

1 合订题名文献的著录辨析

文献著者或文献出版者往往出于某种需要,将一个著者或多个著者的几部著作集合在一起,装订为一种文献出版。使得此类文献在图书馆馆藏中占有一定比例,为此给图书馆编目工作带来了新的思考,此类文献如何著录,如何更好的揭示。

1.1 合订题名文献的著录方式

目前,对合订题名文献的著录存在以下两种不同的方式:

1.1.1 多记录著录法

这种著录方式,是对合订题名文献以合订著作为对象分别建立多条机读记录,即在以第一合订著作为主编制完一条合订题名文献基本记录之后,再为其余合订著作分别编制记录,然后用“423合订、合刊”款目连接字段建立相关记录的连接。

【例1】北平考/(明)佚名辑录.故宫遗录/(明)萧洵著

记录1:2001#D|Sa北平考D|Sf(明)佚名辑录D|Sc故宫遗录D|Sf(明)萧洵著

记录2:2001#D|Sa故宫遗录D|Sf(明)萧洵著

423#1D|S12001#D|Sa北平考D|S1701#0D|Sc(明)D|Sa佚名D|S4辑录

这种著录方式,正确理解和使用“423合订、合刊”款目连接字段,可以从合订题名文献的每个合订著作题名进行检索,增加了检索途径;但是增加书目记录的数量,加大编目工作量,导致机读书目数据库中存在若干无文献实体的书目记录,增加数据冗余。

1.1.2 单记录著录法

这种著录方式,是对合订题名文献以文献整体为对象仅建立一条机读记录,即无论多少著作合订,将所有合订著作看作一个整体,只为这个整体编制一条记录,然后用“423合订、合刊”款目连接字段来连接与记录文献实体合订在一起的另一编目实体(即合订题名文献中某一合订著作已作为单行本出版并有馆藏编制记录)。

【例2】北平考/(明)佚名辑录.故宫遗录/(明)萧洵著

记录:2001#D|Sa北平考D|Sf(明)佚名辑录D|Sc故宫遗录D|Sf(明)萧洵著

423#0D|S12001#D|Sa故宫遗录D|S1701#0D|Sc(明)D|Sa萧洵D|S4著

这种著录方式,与第一种方式相比,只需要编制一条记录,比较简单,减少了无文献实体的书目记录,能够有效避免数据冗余;但是只能从合订题名文献中的第一个合订题名检索文献,其他合订题名是否有检索意义,取决于“423合订、合刊”款目连接字段的使用,而“423合订、合刊”款目连接字段的使用是有严格限制的,即仅在书目数据库中存在合订著作实体记录时,方能使用,这就造成了检索途径单一的缺馅。

为解决这一不足,在第二种方式中又衍生出另一方法,仍然只编制一条记录,但不使用“423合订、合刊”款目连接字段,而使用“517其他题名”、“7XX知识责任”检索点字段为其余的合订著作题名和责任者设置检索点。

【例3】北平考/(明)佚名辑录.故宫遗录/(明)萧洵著

记录:2001#D|Sa北平考D|Sf(明)佚名辑录D|Sc故宫遗录D|Sf(明)萧洵著

5171#D|Sa故宫遗录

701#0D|Sc(明)D|Sa佚名D|S4辑录

701#0D|Sc(明)D|Sa萧洵D|S4著

这种著录方法,亦具备上述优点,简单实用,并且能够满足从各种合订著作题名和责任者检索文献的需求,克服了检索途径单一的缺馅;但是忽视了合订题名文献的各个著作的合订关系,放弃了“423合订、合刊”款目连接字段的使用,割裂了记录之间的相关连接。

2 合订题名文献的著录解析

通过上述关于合订题名文献的著录方式的分析,可以看出,两种著录方式、三大著录方法各有利弊,现在很多图书馆采取第二种著录方式第二种著录方法,即单记录著录法,并使用517、7XX字段。这种方法简便、实用,但笔者并不认同。

1.2.1 合订题名文献的概念

要想正确著录合订题名文献,首先应弄清什么是合订题名文献。从字面上,可以看出,所谓合订题名文献,概念上的关键点就是合订题名,国际和国内的著录标准和编目条例都没有关于合订题名文献的解释,仅有合订题名的概念。

《国际标准书目著录》称“无正题名”;《文献著录总则》称“合订题名”;《普通图书著录规则》称“合订题名”;《中国文献编目规则》称“集合题名”。这些定义字面上稍有差异,但基本意思是相同的,即合订题名指两个或两个以上的著作合订在一起,没有总题名而仅列出的各合订著作的题名,亦称集合题名、合辑题名。虽然《国际标准书目著录》等没有对合订题名文献作为一个独立概念加以详细说明,但在具体介绍著录规则时,都将此类文献单独列出,并冠以“没有总题名的有多部作品的资源”、“无总题名的文献”等名称,关于此类文献的概念被默认为用合订题名的概念解释。

合订题名文献,是指由两个或两个以上的著作合订在一起,没有总题名而仅列出合订著作题名的文献,也称无总题名文献。通过概念可以看出合订题名文献必须具备两个基本特征:一为多部著作合订,二为没有总题名,两者缺一不可,所以笔者对此类文献的冠名,更倾向于《国际标准书目著录》的“没有总题名的有多部作品的资源”,简化称之“无总题名的合订文献”。这就与合订文献明确区分开来,我们说合订文献或合订图书指的是多部著作的合订出版,可分为无总题名合订文献和有总题名合订文献。

1.2.2 合订题名文献的著录

通过对合订题名文献概念的表述,可知合订题名文献是由多部著作组成而没有一个共同的题名,仅将合订在一起的每部著作题名和责任者分别记录在题名页上,每部著作之间处于平行位置,在物理特征上表现为一个实体存在,共用一个ISBN号。换句话说,合订题名文献从内容特征上看,是多个著作的并列,而从外在特征上看,是一个文献的存在。这就引申出合订题名文献的著录是对一个文献的著录,还是对多个著作的著录?毫无疑问,采取多记录著录法,侧重对多著作的描述,而采取单记录著录法,侧重对一文献的描述,并在论述中,特别强调多记录著录法将“作为一个整体的合订题名文献的描述数据被分割开来”的弊端。这么看来,对合订题名文献如何著录,就归结到对著录对象的讨论。

我们都知道“编目描述与揭示的对象是文献信息。在编目工作中,编目对象也称为在编文献、受编文献、手头文献等,以专指编目处理的各类型文献信息。”这样说来,将合订题名文献作为一个整体来著录,即对一个文献的著录,编制一条记录,就不应该存在质疑了。

确实如此,但我们也应看到,随着图书馆学研究的推进,对编目对象的研究也在不断发展,在1998年国际图联的《书目记录的功能需求》(Functional Requirements for Bibliographic Records:Final Report,简称FRBR)报告中,提出了“实体——关系模型”来描述编目对象,将其分为著作(Works)、表现方式(Expression)、表达形式(Manifestation)与文献单元(Item)4个层次。著作是指知识或艺术创作的内容,是一个抽象的实体,必须通过一定的表现方式才能被人感知;表现方式是指知识或艺术创作内容得以实现的方式,如文字、图像、乐曲、舞蹈、动作等;表达形式是指体现知识或艺术创作内容的物理形态,如手稿、图书、期刊、录音制品、影片等;文献单元是指表达形式的某一物理实体,即图书馆的在编文献。4个层次都可以成为编目对象,传统的编目对象主要针对文献单元(在编文献),而现代的“文献信息著录应从注重文献的物理形式转移到注重著作的创作内容,即从文献组织转移到知识组织”,这就使著录对象由过去的文献单元(在编文献),上升至著作内容层次,有利于包容新型的数字信息资源的编目工作,这也是编目工作的发展趋势。所以,笔者认为,对于合订题名文献的著录,也应从过去的单一文献的著录,上升至多个著作的著录。

2 合订题名文献的CNMARC著录

综上所述,对于合订题名文献的著录,笔者认为应以每个合订著作为对象编制若干条记录,即采取多记录著录法,为第一合订著作编制一条基本记录,为其余合订著作分别编制相关记录。

合订题名文献按合订著作的数量,可分为3种以内和3种以上;按合订著作的责任者,又可分为同一著者和不同著者。下面,结合实例分别简单介绍合订题名文献CNMARC格式著录要点,以下对于合订题名文献机读记录的编制,只侧重于基本记录,其他相关记录与多记录著录法论述时相同,就不在重复了。

2.1 同一著者的合订题名文献

2.1.1 3种以内的合订题名文献

第一合订题名著录在200字段的第一个D|Sa子字段,其余合订题名重复200的D|Sa子字段依次著录,并使用423字段连接其余合订题名,作检索点。

【例4】2001#D|Sa漫谈竞赛论D|Sa漫谈聪明学D|Sf于光远著

423#0D|S12001#D|Sa漫谈聪明学

701#0D|Sa于光远D|S4著

2.1.2 3种以上的合订题名文献

第一合订题名著录在200字段的第一个D|Sa子字段,其余合订题名在311字段依次作附注说明,并使用423字段连接其余合订题名,作检索点。

【例5】2001#D|Sa饿乡纪程…D|Sf瞿秋白著

311##D|Sa本书与:赤都心史;乱弹;多余的话合订一册

423#0D|S12001#D|Sa赤都心史

423#0D|S12001#D|Sa乱弹

423#0D|S12001#D|Sa多余的话

701#0D|Sa瞿秋白D|S4著

2.2 不同著者的合订题名文献

2.2.1 3种以内的合订题名文献

第一合订题名及责任者录在200字段的第一个D|Sa,D|Sf,D|Sg子字段,其余合订题名分别在200的D|Sc 子依次著录,其责任者分别著录于相应题名之后的D|Sf,D|Sg子字段中,并使用423字段连接其余合订题名,作检索点。

【例6】2001#D|Sa百川书志D|Sf(明)高儒著D|Sc古今书刻D|Sf(明)周弘祖著

423#0D|S12001#D|Sa古今书刻D|S1701#0D|Sc(明)D|Sa周弘祖D|S4著

701#0D|Sc(明)D|Sa高儒D|S4著

2.2.2 3种以上的合订题名文献

第一合订题名及责任者录在200字段的第一个D|Sa,D|Sf,D|Sg子字段,其余合订题名在311字段依次作附注说明,并使用423字段连接其余合订题名,作检索点。

【例7】2001#D|Sa竹汀先生日记钞D|Sf(清)钱大昕撰…

311##D|Sa本书与:钮非石日记/钮树玉撰.曝书杂记/(清)钱泰吉撰.前尘梦影录/(清)徐康撰合订一册

423#0D|S12001#D|Sa钮非石日记D|S1701#0D|Sa钮树玉D|S4撰

423#0D|S12001#D|Sa曝书杂记D|S1701#0D|Sc(清)D|Sa钱泰吉D|S4撰

423#0D|S12001#D|Sa前尘梦影录D|S1701#0D|Sc(清)D|Sa徐康D|S4撰

701#0D|Sc(清)D|Sa钱大昕D|S4撰

2.3 CNMARC格式著录解析

2.3.1 311、423字段的使用

多记录著录法,在CNMARC著录中最明显的标志就是“423合订、合刊”款目连接字段的使用。423字段体现的是相关记录之间的关系,能够起到作检索点、连接相关记录及产生附注的三重功能,我们应该充分利用款目连接字段的这一特殊性。所以笔者认为对于合订题名文献的CNMARC著录抛弃对423字段的使用,是不科学、不合理的,也是一种浪费。

423字段的指示符2,是用来控制附注的生成,通过例4～例7,我们不难发现,其423字段的指示符2均选择为0,即不生产附注,笔者从多年工作实践中总结得出,在合订题名文献的基本记录中423字段,无论是哪一种情况,书目信息的显示或通过200字段,或通过311字段,是不用其生成附注的,也就是423字段的指示符2基本默认为0。

在对合订题名文献的CNMARC著录中,很多文献机构在附注字段的选择上存在差异,或选300,或选304,或选312,当然原因是多方面的,在此不予讨论,CNMARC格式附注字段非常多,相对传统著录,存在正确选择的难点,其实CNMARC附注字段都与其他字段存在对应关系,也就是说选择哪个附注字段,关键在于附注内容是对哪个相关字段的说明,如“311连接字段附注”,就是针对“4XX款目连接字段”的附注说明字段,所以说,仅就多记录著录法,我们在选择了423字段同时,实际就同时确定附注字段311。

2.3.2 “随带关系”的确立

多记录著录法需要编制一条基本记录和多条相关记录,也就是说,虽然在本质上,合订著作的关系是平等的、平行的,但为便于实际工作处理的需要——毕竟这些著作是集合在一个实体文献上,必须对合订著作区分出“第一”和“其余”,两者之间,当然不是隶属关系,亦不是纯粹的并列关系,笔者为便于区分和理解,称之为“随带关系”。这一关系的确立,为合订题名文献的著录提供了选择依据。

随着合订题名文献的增多,出现了一些特殊的合订题名文献,或是不同国籍著者的著作合订,或是不同时代的著作合订,或是不同体裁的著作合订,简言之,就是合订著作差别很大,这就给著录带来了新困扰。如不同国籍著者的著作合订,“101作品语种”如何著录原著语种;又如不同时代的著作合订,“690中图法分类号”如何标引;再如不同体裁的著作合订,“105编码数据字段:专著性文字资料”中的“文学体裁代码”如何选择,如果说前两种情况可以重复690和101D|Sc,但“文学体裁代码”只有一位,只能选择一种体裁填写,诸如此类的问题很多。

只要我们确立了合订著作之间的随带关系,那么一切问题迎刃而解。对于合订题名文献的基本记录,其著录对象是第一合订著作,其余合订著作只是“附带品”,在著录过程中,无论哪个项目、单元、字段、子字段,都应以第一合订著作为依据选择取著录信息,而对于其余合订著作只在附注字段和连接字段揭示。

2.3.3 多记录著录法的变通

当然,多记录著录法确实存在着增加书目记录的数量,加大编目工作量,尤其对于中小型图书馆,鉴于人力、物力等限制,只能满足基本记录的编制,很难有精力投入到大量的无实体文献记录的编制上,这也确实是一个现实问题。为此,笔者提出一个多记录著录法的变通法,也是目前CALIS联机合作编目手册的规定,即在机读目录数据库中,一种合订题名文献只有一条对应的CNMARC记录,各合订题名用423字段做连接,简言之,就是只编制基本记录,不编制相关记录。这既解决了数据冗余、工作量大的问题,同时又为合订题名文献著录提供了延伸空间,为未来补编相关记录奠定了基础。

以上是笔者对于合订题名文献著录的一些个人看法,可能不是十分成熟,如变通法中423字段的虚拟连接是否有检索意义,也是笔者在本文中没有深入探讨的问题,因而仅供同仁商榷。但笔者认为对于合订题名文献著录目前的各行其法,应该进行规范和统一,我们说规范、统一是图书馆编目工作的根本,是资源共建共享的前提,因此无论采取哪一种著录方式,合订题名文献著录的标准化是刻不容缓、势在必行的。

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