企业自主创新的路径选择

　　摘要：不是每个企业都适合自主创新，需要具备一定的条件。企业在进行自主创新时，也应该遵循一些基本原则。企业在成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场竞争主体之后，在法人治理结构健全、企业决策理性化的情况下，企业自主创新的实现过程是一个比较漫长的动态的复杂过程，企业自主创新的路径选择也是一个复杂的动态决策过程，企业应根据自身的发展阶段、行业特征、经济实力等因素来选择适合自己的组合创新路径。
　　关键词：企业自主创新；路径选择；组合创新
　　
　　一、企业自主创新的概念与一般性条件
　　
　　“自主创新”这一概念最早是在我国2005年10月的中共中央十六届五中全会上明确提出来的，但《中共中央关于制定“十一五”规划的建议》只给出了一个描述性的说法，即自主创新包括原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新。目前我们对自主创新尚缺乏明确清晰的定义，不同的研究者对此概念有着不同的理解。本文采纳了清华大学傅家骥教授的看法，即自主创新是指企业通过自身努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。
　　由于自主创新具有技术与市场方面的率先性、技术突破的内生性、知识和能力支持的内在性和高投入、高风险等特征，因而并不是每个企业都适合进行自主创新活动。一般而言，实施自主创新的企业必须具备以下几方面的条件：
　　在行业特征方面。一般来说，自主创新企业的主业属于高新技术产业，技术推动和市场拉动的力量比较强，创新的技术与市场空间大。但这并不表明其他产业没有自主创新的空间或者没有必要自主创新，实际上，在一些技术和市场比较成熟的产业，通过技术的集成创新和市场细分，自主创新的空间和效益仍然很大。
　　在企业制度建设方面。实行了产权制度改革，建立了规范的法人治理结构，制定和实施了知识产权保护制度和对科技人员的激励制度，形成了良好的技术创新运行机 制。
　　在经济实力方面。企业在同行业中具有较高的竞争地位，产品品牌的知名度高，经济效益较好，具有较强的资金实力，并且不断加大研究开发经费的投入，研发经费占销售收入的比例达5%以上。
　　在企业管理流程优化方面。企业有自己明确的主营产业，并制定和实施了科学的发展战略和技术创新战略，建立了学习型组织，形成了创新型的企业文化。企业内部管理制度健全，信息化管理水平较高，研究开发与生产、销售等职能部门之间的界面管理良好。
　　在技术研发方面。企业有完善的研究开发机构和一批有较高水平的科技人才，形成了完备的技术研发体系，知识、技术的积累能力和研发能力比较强，并在主业方面已经形成了一批具有自主知识产权的技术和产品。
　　在外部合作方面。企业与国内高校、科研机构保持着良好的产、学、研合作关系。同时，企业对境外同行业企业产品的技术发展和市场状况有非常清晰的了解。
　　
　　二、企业自主技术创新的路径选择
　　
　　1.企业自主技术创新路径选择的基本原则
　　(1)以战略为指导原则。企业经营战略是企业根据其外部环境和自身条件，为求得企业生存和发展，对企业发展目标的实现途径和手段的总体谋划，它是企业经营思想的集中体现，又是制订企业规划和计划的基础，是企业决策其经营活动的最高指导。企业经营战略具有全局性和长期性的特征。
　　企业的自主技术创新活动是实现企业经营战略目标的重要手段，企业的自主技术创新路径通常也是企业经营战略的重要组成部分。因此，企业在选择自主技术创新路径时就必须始终围绕企业的经营战略目标并符合企业经营战略的要求。
　　(2)有利核心竞争力原则。企业的核心竞争力是企业与竞争对手的差异，这种差异是企业赢得市场竞争的重要因素。企业要想实现长远发展，要想在激烈的市场竞争中长期占据优势，企业在选择自主技术创新路径时就必须注意分析自己的核心竞争力之所在，坚持有利于核心竞争力培育的原则，自主技术创新路径的选择应能够使核心竞争力逐步增强。从理论上来说，依照这一原则，企业将呈现创新层次递增、创新程度不断加大的特点，即企业将逐步从引进消化、再创新转变到集成创新和原始创新。
　　(3)预期效益最大原则。创新活动能给企业带来利润，但同时创新过程中不确定性因素比较多，创新活动存在着风险。不同的自主技术创新路径能给企业带来不同的预期利润，也有着程度不同的风险。创新的利润和风险之间存在着正相关关系，即创新所能带来的预期利润越高，创新的风险也就越大。企业应当依据预期效益最大的原则来为自己选择恰当的自主技术创新路径，既要注意提高创新的成功可能性，也要使创新活动能切实给企业带来发展，避免浪费企业发展机遇。
　　(4)复合原则。由于企业在不同的生产过程，对不同的技术有着不同程度的技术能力，因此，不能强求一律，在企业中全面实施某种单一的自主技术创新路径，而应当从实际情况出发，为不同的生产过程、不同的技术方向选择各自合适的创新路径。因此，企业应该选择多种创新路径的复合模式，从而有利于企业充分利用已有的资源，获得各种创新路径所带来的优势，加速企业技术创新速度，以有效实现经营战略目标。
　　(5)权变原则。企业的内外部环境不是一成不变的，企业也经常随着内外部环境的变化调整自己的经营战略，因此企业自主技术创新的模式也不应该是一成不变的。企业应当注意分析自己内外部环境的变化，以及自身经营战略的变化，依据现时的情况及时地调整自己的创新路径选择，使自主技术创新活动能够始终符合企业的内外部环境，能有效地为企业的经营战略服务。
　　2.企业自主技术创新的路径选择
　　从一个企业的整体发展历程来看，自主创新是企业追逐的目标。但当企业发展到比较成熟和理性的阶段、寻求进一步发展空间时，在不考虑外商独资企业和外方控股的情况下，其正常的创新思路不可能采取封闭式的创新路径，所有技术全部由内部研发；也不可能完全放弃技术的主导和主动地位，一味地进行技术引进或技术合作，否则企业会失去形成核心资源的能力。此时，企业一般应在自主创新思想指导下，实施组合创新，即实行自主型组合创新路径，从而使企业的技术资源和技术优势表现为集中与分散、内部化与外部化的对立统一。这既是企业自主创新路径的现实选择，也是发展中国家从技术引进迈向自主创新的重要战略选择。
　　关于自主创新与技术引进之间的组合创新，许庆瑞提出了四种不同组合方式。
　　一是高层次混合创新(方式Ⅰ)。这种方式是以自主研究开发为主，以此为基础研究技术体系的基本结构，引进所需要的技术要素，实现全新的技术创新。二是高层次二次创新(方式Ⅱ)。这种模式是一种典型的先引进、通过消化吸收再进行二次创新的模式。三是自主型混合创新(方式Ⅲ)。这种方式类同于方式Ⅱ，不同之处是其引进源不是国外的高水平的技术，而是从国内的研究机构和大专院校引进科技成果。四是自主型二次创新(方式Ⅳ)。这种方式类同于方式Ⅲ，所不同的是其引进部分的来源是国内的技术和工艺，引进技术的水平相对较低，因此所需的引进费用较少。
　　需要指出的是，这种分类方式为我们研究企业自主创新的路径提供了组合性的思路，但是也存在一些问题，一是忽视了技术引进与技术合作之间的交叉性，即引进创新过程中可能包括了合作创新，合作创新过程中也可能包括了引进创新；二是考虑到了国内技术转移和扩散对企业自主创新的作用，但忽视了技术合作中的紧密型合作，如合作研发等。
　　我们认为，理性企业自主创新路径应遵循先内部研发后外部合作、先国内合作后技术引进的顺序。企业自主创新组合路径应包括：
　　(1)内生创新。企业不依托外部研发资源，完全通过自身的努力来完成创新目标。
　　(2)内部研发+国内技术合作。企业在内部研发基础上，通过产、学、研等技术合作方式来解决部分技术难题，实现创新目标。
　　(3)内部研发+国内技术合作+技术引进消化吸收。企业在通过与高校科研机构合作后，仍遇到一些技术难题不能解决，此时，企业就应通过技术引进消化吸收予以解 决。
　　(4)内部研发+技术引进+合作消化吸收。企业在内部研究开发基础上，因为技术性的要求或者创新时间的要求，需要技术引进，技术引进之后，企业自身难以消化吸收，通过产、学、研合作予以实现。
　　(5)内部研发+技术引进+企业内部消化吸收。企业在内部研发过程中，发现需要技术引进，技术引进之后，通过企业内部技术力量消化吸收，实现创新目标。
　　企业在成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场竞争主体之后，在法人治理结构健全、企业决策理性化的情况下，企业自主创新的实现过程是一个比较漫长的动态的复杂过程，企业自主创新的路径选择也是一个复杂的动态决策过程，企业应根据自身的发展阶段、行业特征、经济实力等因素来选择适合自己的组合创新路径。
　　作者单位：西安财经学院工商管理系
　　
　　参考文献：
　　[1]胡锦涛.坚持走中国特色自主创