ＪＣＲ指标的期刊计量与评价研究

余以胜

摘要：为解决期刊和学科的评价问题，从文献计量学和科学计量学的角度，指出JcR五大指标的计量和评价功能，并结合学科分类评价的原则，以JCR社会科学版(JCR Social Sciences Edition)中的“图书与情报科学”为例，分析了该学科的总体分布、数据来源和出版频率，综合利用Matlab工具和层次分析法(AHP)构建了期刊综合评价方法，并指出影响JCR评价指标的有关因素。

关键词：JCR；计量；综合评价；层次分析法

中图分类号：G232

文献标志码：A

文章编号：1008—5831(2008)06—0088—03

1955年美国科技信息研究所(Institute for Scientific Information，ISI)所长加菲尔德(Garfield)在其论文中首次提出，可以通过论文被引频率来测度期刊的影响力，而后ISI在1963年正式提出影响因子的概念，并于1975开始出版《期刊引用报告》(Journal Citation Reports，JcR)，对《科学引文索引》(Science Citation Index，SCI)收录的科技期刊进行评价，开创了引文分析评价科技期刊的先河。

科学引文索引(scI)和社会科学引文索引(SSCI)是ISI编辑出版的对期刊和论文进行索引的工具，可以说能够被SCI或SSCI收录的论文代表了较高的学术水平，而二者收录的期刊正好来源于ISI推出的JCR工具，在实际的应用中，SCI与SSCI着眼于文献之间的引用关系，而JCR着眼于期刊之间的引用关系。引证分析的核心理念是以文献引证数量对学者水平进行判断，作为引文分析的重要工具，JCR可以提供多种数据和有关引用模式，这不仅可以为图书馆员提高馆藏效率和期刊质量，更好地为读者服务，而且可以为研究者提供较为客观的期刊和论文质量评价手段，以确认研究者的学术地位，同时为信息分析者跟踪文献计量学发展趋势，挖掘深层次的学科信息，提供有力工具。

一、JCR中的评价指标

(一)JCR简介

JCR是一个独特的多学科期刊评价工具，它提供了一种基于引文数据的统计信息的期刊评价资源。通过JCR可以在期刊层面衡量某项研究的影响力，显示出引用和被引期刊之间的相互关系。JCR可计量的统计数据提供了一种系统客观测定某主题类目中大量期刊相对重要性的方法，它共包括两个版本：科学版(JCR Science Edition)和社会科学版(JCR Social Sciences Edition)，从1975年JCR发布以来，所收录的期刊范围和数量也在不断变化。

从笔者检索的JCR系统连续三年收录的期刊数可以看出，科学版类期刊数量呈现逐年递增的趋势，如2003年增加31种期刊，2004年增加62种期刊；而社会科学版类期刊数量较为稳定，2003年仅增加5种，2004年反而减少了2种，从两大学科收录的期刊变化趋势分析，当前自然科学的发展处于一个比较活跃的阶段，特别是一些新兴的交叉学科和技术成为了当今自然科学领域研究的热点，如生命科学、医学等，而社会科学基本处于一个较为稳定的发展现状。

JCR收录的科学版期刊涵盖171个主题分类，社会科学版涵盖54个主题分类，涉及到约60多个国家，3300多个出版机构。ISI在JCR中对其收录的约7500种期刊分别从自然科学和社会科学的角度给出了较详细的定量数据，这些定量的指标有总引文数(Total Cites)、论文数(Articles)、即时指标(Immediacy Index)、影响因子(Impact Factor)和被引半衰期(Cited Half—Life)五大指标。

(二)JCR五大指标

JCR五大指标中总引文数、论文数、被引半衰期为统计数据，影响因子和即时指标为统计计算数据。

总引文数是JCR重要的基本统计项，它是指某期刊在某年内被SCI收录的期刊引用次数的总和，该数据反映了某期刊及其发表论文的影响程度。

论文数是指某期刊在某年内所刊载论文的总篇数，它代表了该期刊所载的信息量。该数据与该期刊每年出版期数及每期所刊登的文章数有关，如世界著名期刊Science、Nature出版为周刊，因此其发文量相对较大。

被引半衰期是指某期刊在过去的某一年被SCI收录的期刊所引用次数相当于目前的50％，此年与当前年的间隔年数，它体现了期刊和学科的发展速度。使用期刊被引半衰期可以了解很久以前出版的某种期刊是否还被引用，JCR中期刊被引半衰期的最大值是10年，该指标可以反映某刊过去的出版情况以及文章的质量。如果某刊的期刊被引半衰期比较短则意味着旧的论文没有新论文那样被引次数多，因此可以将旧刊装订归档。

影响因子是指某年某期刊在前两年被SCI收录的期刊中引用该期刊的次数与这两年该期刊发表的论文总数的比值，它表示期刊最新的历史记录，影响因子可以有效排除期刊载文量、发行周期和发刊年数长短所带来的对期刊评价的偏差，一般来说影响因子越高，期刊的影响力越大，质量也相应较高。

影响因子=前两年该刊被引证总数／前两年该刊发表论文总数

在JCR中只有研究性论文和评论性文章被计算在分母中，信件和社论等并未包含在内，但分子所反映的引文包括各种类型的文章。

影响因子是根据期刊被引情况统计计算的，但却存在着客观因素——语言问题，从JCR中可以看出，英美出版的期刊为3000多种，占数据库总量的58％，尤其是非拉丁语系的期刊对于世界各地的研究人员来说不易接近，更谈不上利用，这很大程度上影响了人们对这些期刊的引用；另外影响因子还受到学科的影响，不同学科之间影响因子也有较大差别，JCR中生命科学和医学方面的期刊影响因子则较大，而一些传统学科如数学、历史的影响因子则比较小。

即时指标是指某年某期刊发表的论文被SCI收录的期刊在当年所引用的次数与该期刊当年所发表的论文数的比值，该值反映了期刊论文发表当年被引用的情况，该指标反映出哪些期刊发表的文章比较热门，哪些期刊的文章比较边缘化。一般来说，即时指标较高的期刊主要刊载在某方面有突破性或开创性的研究，它从一个侧面揭示了当代前沿研究的领域。即时指标不受期刊发行规模影响，但受到期刊出版周期的影响。

二、JCR期刊多指标综合评价

尽管被JCR收录的期刊有较高水平，并有多个可操作的计量指标，但笔者认为对JCR收录的所有期刊进行宏观评价不仅是困难的，而且其意义也是抽象的，不同学科之间的研究方法、手段和表现形式各不相同，作为学科的外在表现形式——期刊，也应当遵循分学科的可比性原则。不仅要对自然科学和社会科学进行分类型评价，而且对社会科学或自然科学的内部学科也应该按不同学科进行细分，因此

可以通过利用JCR提供的多个指标对同一学科的内部不同期刊进行比较和评价。

为了便于进行实证分析，笔者选取了2004 JCR Social Science Edition中的INFORMATION SCIENCE ＆ LIBRARY SCIENCE(图书与情报科学)，这是JCR社会科学版本的54个主题类目之一。

(一)“图书与情报科学”学科分析

1、期刊总体分布

通过对2004年JCR中的社会科学进行检索，发现在Social Science Edition中共收录了54种期刊，限于文章篇幅，笔者仅列出“图书与情报科学”单个学科的各指标值，如表1。

数据显示，2004年“图书与情报科学”学科共收录发表文章(Articles)2049篇，排在社会科学54种期刊中的第16位，说明图书与情报科学的论文产量比较高，但相对于论文的高产量，论文的被引总数为18025，仅排在第31位，归一化处理数据仅为0.0861，与高被引期刊论文有较大差距，图书与情报科学的学科社会影响力不是很高；通过统计计算“图书与情报科学”的学科集合影响因子与学科集合即时指标，这两个指标在整个社会科学中处于中游水平；学科集合被引半衰期为六年，是54中社科期刊中最小的(最大为10年)，反映了“图书与情报科学”在当前所有社会科学中是发展最为活跃的学科。也同时说明信息环境下传统图书、情报学科将面临巨大机遇与挑战，这是其异于任何其它社会科学的显著特点。

2、期刊数据来源分布

JCR收录的文章仅包括在期刊中发表的可用来做引文分析的论文和综述，不包括信件、报道和会议摘要等其它类型的文章。

从收录文章的类型可以看出，共收录文章(论文和综述)2049篇，其它类型的文章共7594篇，论文的引用参考文献比率为21.9，论文和综述平均引用参考文献比率为24.7。整体来看，图书情报领域发表论文的篇均参考文献引用率应在20篇左右。

3、期刊出版频率分布

期刊的出版频率对期刊发表论文数、即时指标等都有一定影响，同时会影响科研工作者投稿和获取相关学科信息的动机和倾向，如考虑论文的实效性，一般来说投稿者会选取出版周期较短的期刊。

图1给出了2004年JCR“图书与情报科学”期刊的出版频率分布。

从图1可以看出，季刊(29种)和双月刊(14种)占据了收录期刊约85％，其次月刊有5种，因此作为科研工作者应首先考虑把季刊和双月刊作为获取图书情报专业相关信息的重要工具和手段。

(二)“图书与情报科学”期刊分析

通过对2004年JCR中Social Science Edition“图书与情报科学”学科进行检索，发现该学科也正好收录了54种期刊，表2给出了按总引文数降序排列的前10名的期刊。

表2中如果分别按五个指标(因子)进行排序，将得到五种不同的期刊单指标排序表，显然由于多个指标的存在，要对期刊进行综合评价，就不能简单地以某一个指标作为标准。例如有的科技期刊年载科学论文较少，可能由于一篇(或几篇)论文被引用次数较多而形成一种“假象”，即该期刊影响因子较高，从而使大家误认为该期刊具有权威性。有重要影响的学术期刊不仅仅是影响因子较高，同时该刊的信息量应该较大，这样才能一定程度上说明该期刊的被认可程度。因此笔者将综合选取多个指标，利用层次分析法来设定指标权重，以期对期刊进行综合评价。由于同一学科内部期刊的被引半衰期仅反映学科内部的个别差异，因此仅选取影响因子、总引文数、即时指标和论文数四大指标对“图书与情报科学”54种期刊进行综合评价。

使用Matlab软件求出表3对应矩阵A的最大特征根及相应的特征向量为：

λ_max=4.1172

W₀=(-0.7259，-0.6360，-0.2539，-0.0998)^T

对该特征向量进行一致性检验结果如下：

C1=((λ_max-n)/(n-1))=((4.1172-4)/(4-1))=0.0391

由表3可以看出，单项指标的排名对综合排名具有一定影响，但整体排名要综合考虑多种因素，如尽管SCIENTIST期刊的刊载论文数排在第一，但由于其余指标的得分相对较低，从而影响到了整体排名；依据文献20％：80％集中分布定律，JCR收录的“图书与情报科学”中，影响力较大的期刊基本集中在的前10名之内。

三、影响JCR评价指标的因素

JCR提供的指标因子有多种功能：分析某个国家、研究机构以及期刊的科研绩效；跟踪学科领域内的研究发展趋势；分析评价科研工作者能力；测定某一专业研究领域内科学研究成果的产量和影响力等。以上功能都基于引文来源数据的客观性和科学性，因此在利用JCR的引文来源数据时，应注意影响到其客观性的一些因素。

一是文献类型的影响。JCR收录期刊中的每一篇文章都用一种文献类型进行编码，但发文量仅统计研究论文和评论性文章，由于在类型编码时并不能完全区分来源文献的类型，因此对发文量和影响因子会产生一定的误差。

二是期刊载文量的改变。期刊载文量的改变会影响影响因子，当出版周期为一年的文章比两年的文章要多时，每篇文章的平均被引数则偏低。因为文章的被引率在第二年会增加很多，另外相应发文量则偏低，影响因子则会偏高。

三是刊名发生变化。刊名发生变化包括：新刊名、替代刊名、类型变化(刊名改变、期刊分开、期刊合并)等。当期刊更名时，在JCR中新期刊名称完全替代旧名称之前会有两年的过渡期。比如说，期刊更名第一年内只有即年指标，而影响因子为零，因为该值对应的更名前两年内发文量为零。到了更名的第二年只有新期刊才有即年指标的值，旧期刊名则该值为零，而且新期刊的影响因子则偏低，因为其发文量仅仅包括前一年的数量；旧期刊的影响因子值则会偏高，因为它仅基于原来发表的论文。

另外下面一些因素也会影响引文率：语言(非英语语言)、期刊办刊历史、出版周期、特定专业等。事实上，引文数据并不能替代同行评议，利用JCR或SCI来进行科研评价，只适用于某一学科，对于边缘学科和多学科，还要以同行评议为主。

(责任编辑彭建国)