专利战略：抢占市场竞争制高点

李晶晶

如何运用专利保护这一武器，结合相关的法律、科技、经济原则，保护企业的合法权益，增强企业的竞争能力，以谋求企业持续稳定快速发展，是中国企业家谋求生存发展的一个不可轻视的大问题——

时下，“专利”这一名词正以越来越快的速度、越来越密的频率出现在媒体版面、各色论坛以及企业经营者的脑海中。无论是高科技的新经济先锋，还是出口导向型的加工厂，专利都是中国企业在进入了以知识产权资源为竞争砝码的新时代的重要“武器”。

然而，说到“企业专利战略”，却是许多企业、甚至是手握多项专利的企业所忽略的。作为一个重大的竞争策略，企业专利战略是指运用专利保护这一武器，结合相关的法律、科技、经济原则，保护企业的合法权益，增强企业的竞争能力，以谋求企业持续稳定快速发展。那么，企业专利战略为何重要？如何制定与实施合适的企业专利战略？企业如何避免走入专利战略误区？

中国企业心中的痛

2002年，国内企业还未享受打破关税壁垒的甜头，西方国家就打着“专利”大旗扑了过来，首当其冲的是DVD 行业。DVD是中国电子行业出口创汇的代表。但是，DVD 的核心技术是由日立、松下、飞利浦、索尼等公司所拥有。因此，正当中国的DVD准备在国外市场大展宏图之际，专利联盟纷纷发出了支付专利许可费用的要求。高昂的专利费用，导致国内DVD 企业利润空间大为下降，许多企业由此陷入困境。

华为公司是在知识产权方面走在最前沿的国内企业，但是，该公司在开拓美国市场时仍碰到了专利壁垒。2002 年华为向美国市场进军，引发思科指控其侵犯五项专利、多项软件版权和用户手册的版权、商标权等。最终，华为通过联合拥有900 多项美国专利、900 多项美国专利申请的3COM 公司，才在知识产权方面找到了进军美国的后盾。

由此看来，不管是纯加工的制造企业或是高科技企业，国内企业在建立完善的专利战略体系方面还存在许多问题，主要表现在两个方面：

首先，大多数国内企业重成果、轻专利保护。我国相当多的企业存在高技术知识产权流失的现象，表现在重视科研成果的鉴定、发表，而不重视专利的申请。依专利法与有关国际条约规定，技术成果一旦被鉴定或发表，就成为公有领域的成果，他人就可以自由使用。这对我国高技术的知识产权保护，特别是我国尚处于起步状态的高技术产业的发展极为不利。

其次，我国企业较少运用国际规则参与国际专利的竞争。在专利授权的国际和国内规则体系中，PCT（专利合作条约）程序的运用有利降低申请成本、节约申请时间。我国已加入PCT 条约，这当然可成为我国企业向100 多个PCT 成员国申请专利的一条捷径。现实的情况却是在华的外资企业采用该程序，而我国企业却较少利用。同时，我国企业也较少利用外国专利法特别保护措施。

抢占市场竞争制高点

当前，科学技术迅速发展，经济全球化进程加快，国家之间的关税壁垒、行政壁垒逐渐消融，以专利为重要组成部分的技术壁垒已经成为企业构筑竞争优势的重要途径。毋庸置疑，专利战略是国际间科技竞争和经济竞争的战略制高点。

专利战略与科技、经济发展和市场竞争密切相联系。在经营方面运用专利战略，可以有力对抗和排挤竞争对手，以较小的投入获取最大的市场份额，同时也能增强自身的竞争能力。在技术的研究与开发方面，可使自己的发明创造及时得到法律保护，并能及时掌握技术的最新发展，从中借鉴寻找出自己的技术创新之路。同时可以有效地避免重复研究，节约大量人力、物力、财力和宝贵时间。因此，对一个企业来说，专利战略是企业针对技术变化、严峻市场环境、竞争对手的挑战，主动利用专利制度的法律保护有效保全自身经营，保全自身技术的一种方略。

与国内企业不太重视专利战略相比，在华跨国公司的专利战略布局已经初步成形了。目前，国外公司在中国的专利申请量平均每年增长30% 左右，在高新科技领域增长速度尤其惊人。跨国企业利用专利构筑技术壁垒，一方面提高产品的生产门槛，导致国产产品丧失竞争力；另一方面一旦中国企业发展到一定规模，跨国公司就甩出杀手锏—收取高额专利使用费，提高国内企业生产成本以降低其市场竞争力。数据显示，目前在微电子、通信等众多高新技术领域，70% 以上的发明专利是外国公司申请的。这就意味着今后10 到20 年，这些技术领域的中国市场将被外国大公司所垄断。通过分析，商务部认为中国企业已处在跨国公司专利的重重包围之中！

毫无疑问，本土企业制定专利战略是非常必要的。我国著名企业海尔连续20多年产品不断推陈出新，每天平均申报1.8项专利。仅海尔研制开发的“不用洗衣粉的洗衣机”这个产品里面，就含有32 项专利，包括18 项发明专利和2 项国际发明专利。获取竞争优势是每一个企业走向成功的必由之路，当前形势下，专利战略应该是企业竞争战略的顶层战略之一。与海尔不同的是，很多企业有专利也不申请，或被外国公司抢注，反过来再向我们收取专利费用。如果国内企业能够提高对专利问题的重视程度，那么将对自身发展及参与国际竞争十分有益。

企业如何制定专利战略

在激烈的市场竞争中，谁能巧妙地运用专利这一重要的“隐形武器”，谁就能在激烈的市场竞争中立于不败之地。因此，企业家对企业专利战略，不可不加以重视，不可不加以研究，不可不认真运用。

一是将企业的核心技术申请基本专利，这是企业实施专利战略的基础。企业如果拥有强劲的技术研究开发能力和雄厚资本，首先获得基本专利是十分必要的。对于产品单一，主导产品所占比重较大的企业，适宜选择基本专利战略，科学预测主导产品的未来技术发展方向，将核心技术作为基本专利来保护，逐步形成控制该技术所在领域发展的局面。而对于较强经济实力、技术上处于领先优势的企业，及时申请专利取得法律保护，积极主动地开发新技术、新产品，也是抢先占领市场，维护自己在市场竞争中的优势地位和垄断地位的“妙招”。

二是采取“农村包围城市”的方式，围绕基本专利构筑严密的外围专利网。这是与基本专利战略相对的专利战略。主导产品为系列产品、主导产品可开发应用于多项边缘领域的企业、主导产品应用他人基本专利技术或产品的企业，应选择外围专利战略，即在自己的主导产品所含基本专利的周围设置多项原理相同的小专利；或在他人基本专利周围设置自己的专利，增强对抗能力。例如，日本东洋工业围绕前联邦德国公司的转子发动机基本专利，开发了一系列实用化的外围专利使得日本东洋工业在缺乏基本专利的条件下仍能与基本专利所有方平分秋色。目前中国企业在技术上与欧美国家还有一定差距，基本专利不多，但可借鉴日本的

专利战略，通过技术引进掌握国外的先进技术，再全力围绕这些技术主动进行应用性的开发研究，构筑外围专利网，突破欧美企业的技术垄断，变被动为主动。

三是开展专利的有偿转让和许可，或是通过对国外企业的收购来获得专利。有一定资金优势的企业在新上项目时，因无自主开发能力，可选择专利收买或引进战略，购买他人专利权，加以开发利用，同时可在此项专利基础上进行改进创新，申请新的专利。目前，我国处于技术引进阶段，很多企业与国外企业的项目合作是在引进国外企业先进技术和管理方式的基础上进行的，如何在最短的时间内消化吸收国外先进的技术是中国企业亟须解决的问题。此外，通过并购国外相关企业从而拥有所需的专利，也是资金实力雄厚的国内企业打造自己的专利体系的一条捷径。

四是专利回输应成为企业专利战略的重要一环。专利回输是指企业在引进输出国专利技术后，对其进行研究、消化、吸收和创新，将改进、创新了的技术再以专利的形式卖给原输出国的战略。

五是将专利申请和国际投资活动有效结合。通常外国企业计划在中国大陆生产投资或开办分厂或代理销售其产品之前两三年，就有计划地向中国提交专利申请。当它的产品和技术投放中国市场的时候，专利申请或已经进入实质审查程序待审或已经被授予专利权。有鉴于此，我国企业的产品出口也应注意在国外申请有关的专利。

六是运用专利诉讼战略巩固市场地位。企业一方面可充分运用专利制度的保护功能，主动跟踪和搜集竞争对手的专利侵权证据，及时向竞争对手提出侵权警告或向司法机关提起诉讼，另一方面可按照法定程序，及时向专利复审委员会就可能威胁其生产的专利技术申请宣告无效，打破竞争对手的垄断，确保自己的市场地位。对于经济实力较弱、技术上不具有竞争优势的企业，这是打破竞争者的技术垄断，以改变自己在竞争中的被动劣势地位，捍卫和开拓市场的一条出路。

七是企业的专利战略应切实落实到日常专利管理工作上去，将其作为企业经营战略的重要组成部分，并设有专门机构抓落实，认真贯彻已制定的专利战略，依靠专利技术、专利产品占领市场，为企业带来超额的经济效益。同时，企业专利战略应当具有相对稳定性，既要考虑眼前企业所面临的形势，更要对未来可能的发展变化进行前瞻性的研究，在总的原则确定后，还要依据急剧变化的形势，进行及时的微调。

避免专利战略误区

在分析了企业制定专利战略的种种要点以后，企业的决策者也应该清醒地认识到避免误入专利战略的“陷阱”。

首先，没有自己专利的企业也应该重视专利战略。一般人认为，必须有专利的企业才有设立专利战略的必要。这种观念不但在企业中十分普遍，甚至一些专利管理部门在开展工作时也是长期只围绕着有专利的单位进行，而对没有专利的企业缺乏必要的重视和指导。事实上，设立专利战略并不是拥有专利的公司的专属，没有专利的公司也应该对此予以充分的重视。曾有这样一个实例：某单位一件专利也没有，但他们通过检索调研发现，国外有家企业的一项中国专利十分适合本单位生产，且市场前景较好。于是，他们组织多方专家仔细分析研究，认为这件专利的撰写存在极大漏洞，完全有把握运用专利制度中的宣告无效规则，申请该专利无效。该单位一方面组织产品开发研究，另一方面启动无效程序，结果官司打赢了，产品也上市了，并取得了很好的经济效益。这个例子表明，即使是没有专利的公司，如果拥有一套完善的专利战略，也能充分运用专利制度的特性和功能去寻求市场竞争有利地位。

其次，专利战略是一个系统工程，但其作用不能无限扩大。有人认为，专利是集技术、法律、经济为一体的产物，专利战略的制定是从多个侧面去观察、研究、解决问题，因此专利战略完全可以替代企业的科技发展规划。而这正是一个误区，在无形中把专利战略的作用夸大了。企业专利战略只是企业经营发展战略的一部分，同时，企业运用专利战略与企业科技发展战略又是相辅相成的。因此，企业专利战略不能脱离企业科技发展战略的轨道，应当与企业科技发展战略有机地结合起来。只有这样，才能使企业科技成果较快地转化为专利，成为开拓国内外市场的重要工具。企业专利战略与企业的其他战略相互包容、相互交错，相互影响，有机地纳入到企业的整体发展、经营战略中，才能收到良好的效益。