基于国际安全管理规则的安全管理观念和方法

宁波海运股份有限公司 宁波 315020

《国际安全管理规则》(international safety management code，ISM规则)旨在提供船舶安全管理、营运和防止污染的国际标准，是航运安全管理观念的一次重大变革，对传统基于船舶结构及其设备改进的安全管理方法的一次重大突破[1]。分析基于ISM规则的安全管理观念和方法，有助于提高对ISM规则的理解和认识，并有效应用。

1 ISM规则所创导的安全管理观念

1.1 以人为本

1) 发挥领导者作用。领导的作用在于能够为企业制定安全方针和目标，并为下属规定明确的责任和权力，提供必要的资源支持，从而创造一种使员工工作方向和目标明确并为之努力奋斗的环境氛围。

2) 全员的积极参与。安全工作贯穿于船舶营运的全过程，其每一环节都与安全有关，所以SMS涉及到每一位员工体系内相关人员。

3) 重视员工安全素质的提高。ISM规则把控制人为因素作为减少事故发生的出发点，因此，它把控制和提高员工的安全素质作为安全管理的基础。为达到岗位对人员素质的要求，规则还提出应不断识别可能需要的培训。

1.2 预防为主

所谓预防为主，就是将船舶安全和防污染管理的重点从管理结果向管理因素转移，不是等出现人为失误造成海损事故或污染事故后才去采取措施，而是预先发现、鉴别和判明可能导致事故发生的各种危险因素，并把其消除或控制在形成过程之中[2]。ISM规则中预防为主的观念主要表现在预防、预控和预案三个方面。

1.2.1 预防

通过建立、实施和保持符合ISM规则的SMS，提供船舶营运的安全工作环境，包括“硬”环境(如船船设备的技术状况、人员的工作或办公条件等)和“软”环境(如船岸人员的安全意识、规章制度等)；配备合格、持证和健康的船员；通过培训，提高员工的安全管理技能；确定公司管理组织机构，并配备管理人员，明确各自的责任、权力和相互关系，对船上安全和防污染操作实施监控等。

1.2.2 预控

确定船舶管理体制、管理标准和监督措施，使公司的规章制度得以落实；确定船舶营运的安全做法(包括船上的操作方案)，对认定的全部风险制定防范措施等。

1.2.3 预案

对已认定的船上可能出现的紧急情况制定应急反应程序，并通过应急训练和演习提高船岸人员的应急反应能力，以及安全设备的管理和应用等。

1.3 系统化管理

把公司船舶安全和防污染管理作为一个完整的系统对待，再以科学的系统管理方法加以明确规定。ISM规则系统化管理主要表现在以下几个方面。

1) 管理组织系统化。在航运企业的安全和防污染管理中，设定了决策层、管理层和操作层三个不同层次的运行系统。同时，还要按ISM规则的要求设立一个与管理层次相对应的日常监督检查、内部审核和有效性评价或管理复查的三级与管理层次相对应的监控体系。依靠这两个系统，保证SMS的有效运行。

2) 管理过程系统化。现代安全和防污染活动都是通过过程来展开的，因而，将涉及安全和防污染的各项过程进行系统化整合成“过程网络”，构架起SMS，从而实现对管理过程的全面系统控制[2]。既避免了管理行为的随意性，又避免部门之间、岗位之间的争“权”和推卸责任。

3) SMS文件系统化。文件化的管理依据本身，就是一个系统。公司不仅要制定和执行安全和环保方针，还要有一系列的管理程序、操作方案和须知，从而构成了一个层次分明，相互联系的文件系统。

4) 信息反馈系统化。SMS所标明的各项管理过程是一个信息的输入、转换、输出和反馈的过程。它以信息为纽带，即通过各种途径所获取的信息反馈到主管部门，再把主管部门的组织协调的指令信息传递到执行部门和人员，对SMS运行进行动态控制。

1.4 择优管理

影响船舶安全和防污染工作有效开展的因素，其中包括物质条件、人员素质、技术水平、船舶类型、原有的管理基础以及社会环境等。对此，ISM规则。通过周密的现状调查评估，对公司现状有全面了解、掌握和正确评价。从客观实际出发，结合ISM规则的各项要素，对现状革除积弊，尽可能利用其中的积极因素和有利条件，制定既符合强制性规则规定，又与企业现有管理条件相匹配的各项管理目标、程序和操作规程。

1.5 权变管理

由于企业所处的内外部环境处于不断变化之中，如相关法律法规的修订；企业机构与职能的调整；高层领导的人事变动；改组、改制等带来的营运机制的变化；船舶数量、种类和经营航线的调整等等，这些变化就需要公司作出及时的调整和改进，以适应管理的有效开展。

同时，在船舶实际管理和操作过程中会出现各类不确定性、突发性、偶然性的因素，如船员需求的不同等，应采取与之对应的激励手段，才能取得较为满意的效果；船舶操纵性能和吨级的差异，可能在同一航段运用的操作方法也不同；对于类型和配员不同的船舶，一旦出现紧急情况，应变部署和措施也有所差异；由于各港口的特殊规定不同，使得船舶在操作或日常事务处理上也有所不同，这些，均需要主管人员在遵循体系原则的前提下，树立权变的观念，应因人、因事、因时、因船作出相应的调整，采取与之相适应的管理方式和管理方法[3]。

1.6 团队协作

SMS涉及船舶安全管理的各个方面，作为一个有机整体，如果某一环节失控或开环，则体系的效能难以有效发挥。因此，航运企业在保持体系有效运行中要大力倡导团队精神，培育每个部门、船舶、员工的集体精神、合作精神、敬业精神、进取精神，在安全活动中做到“自控、互控和他控”，消除工作脱节或相互推诿、扯皮，使人人都奔向同一个安全目标、遵循同一个安全标准、在同一个管理平台上投身于安全管理。

1.7 管理“软件”与船舶设备“硬件”相结合

船舶技术状况是保证海上安全和环境保护的重要因素之一，也是安全的重要基础。根据事故致因理论，人的不安全行为和物的不安全状态是导致事故的两大因素，仅控制人为因素而忽视物的安全状态，同样会产生不良的后果[4]。为此，ISM规则对船舶的硬件提出了管理要求。通过建立文件化的管理程序，对船舶和设备的维护方式和方法提出具体的措施，使船舶设备的维护符合强制性规定、规则和公司自己可能制定的附加要求，确保船舶设备“硬件”处于完好、适航状态。

2 ISM规则运用的安全管理方法

2.1 安全目标管理

现代企业安全管理工作，是有目的的活动，因此，ISM规则要求公司制定安全和环境保护方针，并在明确了公司的安全管理目标、SMS的保证目标以及安全和防污染最终目标。建立和运行SMS是基于上述安全和环保方针、目标的前提下进行的，采用了安全目标管理方法，即在确定总目标后，将其层层分解，逐级展开，制定出各层次、各部门、各船舶，直至每个人的分目标，从而建立起一个自上而下层层展开，自下而上层层保证的目标体系，最终以目标完成情况作为绩效的考核依据。

安全目标建立后，要对确保目标实施所需的措施进行策划，分析可能影响目标实现的所有要素，如船舶营运航线、船舶和设备的技术状况、岸基提供的资源支持、员工的基本素质及相应的激励机制等。通过分析找出关键问题，制定切实可行的措施，并在实际工作中落实。安全目标管理方法是一种参与管理、主动管理的方法，与其他安全管理方法是总体与局部的关系[5]。

2.2 过程

ISM规则精髓就是通过建立和运行结构化、文件化安全管理体系，实现对安全和防污染活动的“过程控制”。主要思想是把SMS所需的各种活动都作为过程，对过程的三个要素——输入、活动、输出进行识别，明确过程之间的相互关系，确认过程系统，规定过程的途径和实施方法，以及相应的职责、资源和监控。随着船舶大型化、专业化和自动化程度的不断提高，各类海运法律规范更趋严格，其操作和管理风险更加突出。因此，运用过程方法对船舶操作进行动态的管理和控制，显得尤为重要。

2.3 风险管理

ISM规则规定公司的安全管理目标包括对已认定的所有风险制定防范措施。它要求公司运用有效的风险分析方法，结合自己的组织结构、船舶和管理特点，识别和其特定船舶、操作及航运相关的风险，在此基础上制定风险控制手段或防范措施。也就是说，SMS运行的主线是风险控制过程，基础是危害辨识、风险评价和风险控制的策划。即首先对船舶操作活动中存在的危害加以识别，然后评价每种危害性事件的风险等级，依据适用的安全法规要求和方针，确定不可承受的风险，并加以控制，制定目标和管理方案，落实运行机制，准备应急应变。

2.4 异体监督

为确保SMS正常有效运行，对各管理过程的实施进行必要的监督是一项重要工作。异体监督要求监督人员应独立于体系实施活动，即只能监督与自已无直接责任的活动，保证监督的客观性、真实性、公正性和有效性。SMS要通过主管机关或其认可机构的各类审核，才能取得和保持相应的证书；船舶在营运过程中，还要接受各港口主管机关日常的体系运行监督检查。就SMS内部而言，ISM规则第4条规定指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控；还规定船长应核查具体要求的遵守情况；还规定除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施内审的人员应当不从属于被审核的部门。这些都是异体监督的具体体现。在实施异体监督时，应对监督人员充分授权，以利监控工作的有效开展。

2.5 闭环管理

基于ISM规则所建立的SMS，是按照美国著名质量管理专家戴明博士提出的PDCA(Plan-Do-Check-Action，计划-实施-检查-处理)循环方式来运行。也就是说，每一项工作和活动的开展，应按照体系文件的要求(P)，然后认真实施(D)。为保证体系的有效执行，应伴以严格的经常性、阶段性的全面而有重点的检查与监督(C)，对发现和存在的问题采取切实有效的措施(A)。其特点是大环套小环，环环紧扣，互相促进，把前后各项工作紧密结合起来，形成一个系统。通过不断循环运转，使体系运行质量得到提高，从而达到更高的管理目标。因而，PDCA的闭环管理方法可运用于体系建立和运行的各个环节。

2.6 激励

要确保SMS的有效运行并充分发挥其效能，离不开员工对体系的积极响应，其关键在于建立和实施相应激励机制，以激发员工的积极性、主动性和创造性，提高工作责任感，增加工作效率，从而使其产生贯彻执行公司SMS行为。

根据安全行为激励原理，激励包括外在激励和内在激励。其中，外在激励是通过外部力量来激发人的安全行为的积极性和主动性，如物质奖励、提高福利待遇、职务晋升、表彰、授权、改善工作条件、参与目标制定和决策等手段。而内在激励通过增强安全意识、素质、能力、信心和抱负等起作用，主要采用知识更新、教育培训、解决思想问题等形式，它可以使人的安全行为建立在自觉、自愿基础上，达到自我指导、自我控制、自我实现[6]。在管理实践中，应根据员工需求的不同，做到处在激励和内在激励相结合的原则，以调动员工安全行为的自觉性和主动性。

2.7 持续改进

SMS是一个闭环的、动态的、自我调整和完善的管理系统。通过不符合规定情况、事故、险情的报告，以及SMS监控检查、内外审、有效性评价和管理复查(包括船长对SMS的复查)等自我控制和自我诊断手段，不断发现体系运行过程存在的问题。关注企业内外管理环境的变化对体系造成的影响，采用科学持续改进方法和工具，分析问题产生的原因，切实采取措施，不断改进安全管理手段，提高SMS及各过程的有效性和效率。这种持续不断地识别问题、分析原因、拟定方案、实施方案、评价效果和纳入体系的过程就是持续改进。SMS持续改进包括渐进式的日常改进和战略突破式的改进两种方法。

3 结束语

ISM规则要求船公司的安全运行和船舶安全操作的各项活动归纳成一套适合本公司和船舶的SMS，实现活动规范化、工作程序化和行为文件化。树立正确的安全管理观念和实施有效的管理方法，将有助于ISM规则在公司的推进实施，使船舶安全和防污染工作开展得更加有力。

[1] 张宝晨．ISM规则与实施[M]．北京：人民交通出版社，1999：8-21.

[2] 李建明．ISM规则应用教程[M]．北京：人民交通出版社，1997：9-33.

[3] 李兴山．现代管理学[M]．北京：中共中央党校出版社，2004：174-186.

[4] 张炳成,徐宝起．安全行为科学与ISM规则[J]．航海技术，2003(4)：74-76.

[5] 朱清明．基于ISM规则的安全文化建设[J]．世界海运，2006(2)：25-27.

[6] 陈伟炯等．船长业务[M]．北京：人民交通出版社，2001：20-53.