提高我国自主创新能力的思路与对策

　　一、增强自主创新能力，克服产业结构空洞化
　　
　　产业结构空洞化是指：产业部门中缺乏具有结构升级带动力和产业控制力的主导产业；产业发展缺乏核心技术和核心加工环节的内容。在工业化进程中，标志着技术进步和结构变化的生产迂回化过程游离于工业增长之外。其表现为：在纳入国际分工体系的过程中，我国的产业结构发生趋势性变化。在产业间，国内产出及存量结构向低加工度、低技术含量的初级产品行业倾斜；在产业内，国内企业向低加工度、低技术含量的生产环节倾斜；包括高技术产业在内的高技术含量、高加工度、高附加值的产业已全部为跨国公司主导，与国际资本之间形成典型的垂直分工格局。在工业化进程由填补缺口转向开拓新需求的关键阶段，没有形成能够引起带动产业结构升级、增强产业控制力作用的主导产业；需求升级所引发的供给结构升级也没有带动高技术含量、高加工度部门的形成和成长；工业增长和产业扩张缺乏技术和加工升级的实质性内容。
　　
　　（一）产业结构空洞化趋势及成因
　　1．产业间的垂直分工格局
　　由于我国企业在高技术含量的重加工工业缺乏竞争力，在市场开放条件下，挤出效应使我国工业产业及固定资产存量明显向劳动密集型产业及能源、原材料产业倾斜。在2003年的工业总产值中，能源、原材料的比重达到36%，劳动密集型的消费品产值比重达到35.7%，而技术密集的资本货物等重加工工业产品只占28.6%。固定资产的构成向初级加工产业倾斜的特征更加明显，2003年，能源、原材料的固定资产比重占全部固定资产的46.7%，消费品占24.1%，而重加工业只占29.2%。
　　长期以来，我国技术设备进口量在世界上都是名列前茅的，自1995年以来，进口设备年均增长近20%；在国内设备购置的总投资中，进口设备占60—70%。
　　2．产业内的垂直分工
　　在产业内部，我国企业的产出结构是向低加工度、低技术含量的加工环节倾斜。在一向认为具有竞争力的服装产业加工链条中，我国所承担的只是劳动密集的缝纫环节的加工。而高附加值、高技术含量的款式设计、面料、缝纫机械、后整理机械都要依赖进口。致使我国长年保持世界纺织机械第一进口大国的地位，每年进口的纺织设备高达30—50亿美元，进口面料60—70亿美元。
　　3．国内高加工度、高技术含量部门已被外资企业主导
　　按照我国的工业行业统计分类，化工、医药、化纤、通用机械、专用机械、运输机械、电气机械、通信及计算机设备、仪器仪表等9个行业是技术密集度最高的行业，构成了我国重加工工业的全部。其中，医药、通信及计算机设备、仪器仪表是高技术产业。2003年，除了运输机械，在其余8个行业的工业总产值当中，外资企业所占比重都超过了50%，其中，通信及计算机行业的外资产值比重达到77%；仪器仪表行业占85.4%。从趋势来看，国内企业正加速从这些行业退出。
　　4．产业结构空洞化与产业技术创新体系
　　随着我国融入经济全球化的进程加快，市场开放度不断提高，在市场竞争机制作用下，我国在国际分工体系中的地位发生了趋势性变化。国内产业间结构性变化是从高加工度，高技术含量产业退出，向低加工度产业集中；在产业内的结构变化则是从高加工度、高技术含量加工环节退出，向低加工度环节集中。
　　生产迂回化是工业化进程中一个最重要的效应和机制，在工业化的初期阶段，则是生产结构升级、增长方式由数量型向质量型转变的标志。生产迂回化是由“中间产品的增长越来越快于最终产品生产的增长”而产生的。即生产最终产品的加工过程越来越长，加工的环节大大增加，加工所使用的手段更加复杂，由zW2Lf3YVJEXNJYqyifinEQ==此不断衍生出新的加工部门、新的技术体系和加工体系。一批批以新技术、新工艺、新产品为支撑的核心企业成长壮大，在核心企业的主导、组织下，新的配套加工企业及关联产业群相继产生，新的产业链形成。最终产品的附加价值和技术含量得到提高，工业体系的结构内涵发生革命性的变化，工业及国民经济所依赖的主导产业让位于加工度及技术含量更高的产业。
　　我国产业结构低度化、空洞化的深层原因是，国际分工使我国工业化进程中不可缺少的迂回化过程游离到国外，使产业结构升级失去动力机制和产业载体。
　　
　　（二）产业结构空洞化是诸多矛盾的总根源
　　第一，造成了“三农”问题。“三农”问题的实质是，带有缺陷的工业化无法继续促进农村劳动力由传统部门向现代部门转移。
　　第二，劳动密集型产品出口及与土建关联的产业持续增长造成高消耗、高污染。根据我国工业普查和经济普查的数据，在总成本中，我国轻纺工业原材料投入所占比重达到70—78%，比原材料工业和重工业分别高出15个和25个百分点。在劳动密集型产品严重供大于求、技术密集型产业被外资控制的情况下，国内资金纷纷进入房地产、基础设施、开发区建设。大兴土木造成了对能源、原材料的需求高涨，形成过度依赖土建拉动增长的格局，造成了高消耗、高污染。
　　第三，削弱国内产业关联度，拉大了地区差距。当沿海地区越来越多的高加工度产业成为组装加工型产业后，原有的内地与沿海产业链中断了。原来统一的工业体系变成内向、外向两个部分，经济增长的机制变成两种机制，沿海与内地的差距必然产生。
　　 第四，造成产业所创造的附加值持续走低，积累能力和再投入能力薄弱。产业间的低端分工地位使我国经济增长过分依赖初级加工产业，产业内的低端分工使产业所创造的附加值很低。两个因素的迭加，造成我国制造业的整体附加值率持续下降的趋势，严重制约了企业的积累能力、投资能力和R&D的投入能力。
　　
　　二、产业技术创新体系建设弱化
　　
　　（一）产业技术体系建设在宏观层面的欠账
　　我国R&D投入中对现有产业技术研发的投入不但远远低于工业增长，也远远低于财政收入的增长，在财政总支出中的比重下降。2005年，韩国财政研发的总支出中，有54%给了企业，2006年美国联邦政府拨给企业的研发支出占研发预算总额的36%。而我国长期以来拨给企业的研发经费不到总支出的5%。至今，我国还没有建立起长期、稳定支持产业技术研发、技术成果工程化的融资渠道，也没有建立起消化引进技术，推广扩散引进技术的机制，更没有资金来源。
　　
　　（二）行业层面技术体系建设主体缺位
　　第一， 随着行业管理机构的撤消、行业组织尚未起到产业组织职能的情况下，各行业制定长期发展战略，选择技术方向、组织协调关键共性技术攻关及消化引进技术等关系行业长远发展的工作基本停滞。
　　 第二， 我国的企业规模普遍偏小，技术开发能力不强，也没有形成能够起到带动行业技术进步、组织行业配套体系及技术扩散的核心企业，致使行业技术体系建设的管理主体长期缺位。
　　第三， 各行业失去共性技术来源。按照改制前的产业技术研发体系，各行业的大院大所是行业关键共性技术的主要来源，企业一般不配置重大技术的研发能力。这些大院大所还担负着共性技术的工程化、技术的系统开发等职能。院所企业化改制以后，利益机制的变化决定其不会再为行业中的其他企业提供技术，而改制时也没有对企业今后的技术来源问题作出安排，必然造成共性技术研发主体的缺失。
　　
　　（三）企业的创新能力不足
　　根据2005年经济普查数据显示，我国全部企业中只有11%的企业建立了研发机构，其中大中型企业R&D投入占销售额的比重只有0.5%；在500强企业当中，平均每个企业的R&D投入不足1%。我国信息产业的R&D投入强度仅为1.1%，远远低于国际6%以上的平均水平。即使是在国家认定的2821家企业技术中心中，R&D投入的平均强度也只有1.79%。
　　
　　
　　三、建立我国产业技术自主创新体系
　　
　　（一）通过提高自主创新能力争取水平分工地位
　　要建设包括产业技术开发、工艺开发和配套组织在内的产业技术的创新体系，建立起完整的整机技术开发和核心零部件、关键元器件的研发、加工体系。考虑到我国的实际条件，及产业技术与国际先进水平的差距大的客观因素，应特别注意发挥引进消化吸收创新的作用， 通过提高自主创新能力改善国际分工地位。要在水平分工的基础上开展与国外产业、与跨国公司的合作。
　　
　　 （二）建立科学的自主创新组织架构
　　应尽快解决我国产业技术创新资源组织松散、形不成拳头、为人所用的状况，建立由核心企业、配套加工企业群、行业技术中心构成的三级产业技术创新组织架构。
　　1．核心企业
　　要在各个行业中培育核心企业作为带动全行业提高技术创新能力的主体。这些核心企业应具备以下条件：形成优势明显，拥有其他企业无法与之竞争的核心产品；具有很强的产品、工艺开发能力，研发实力雄厚，有能力进行战略性、大规模研发投入；主要产品在市场上占有较大份额，有时可能在一定时期内形成垄断性；拥有在国内外都享有一定声誉的品牌；对行业有控制力。控制力表现在：技术领先，制定行业标准，影响价格，组织行业中心分工协作体系。
　　2．专业化配套加工企业群
　　 配套加工技术创新的前提条件是，实行专业化、标准化加工。在为核心企业进行专业化配套加工的情况下，要建立起核心企业指导配套企业进行加工技术创新的机制，以保证配套加工企业与核心企业在技术进步方面保持同步性。同时，还要注意提高配套加工企业自身的基础性技术创新能力，要依靠行业技术服务机构的帮助。
　　3．行业技术中心
　　组织行业共性技术的开发、推广，提供技术咨询和长期技术指导，是行业技术中心的主要职能。目前，我国行业中缺少承担研究长期技术战略的机构，提高行业技术创新能力必须要有专门机构负责。要重新建立行业共性技术研发、转移、推广机制、整合行业技术创新资源。
　　
　　（三）坚持引进吸收与自主创新并重，提高自主创新能力
　　第一，技术引进方面，为避免跨国公司的技术封锁，或收取昂贵的技术转让费用，要重视国外人力资本如技术专家等智力资源的引进，借助外脑提高我国劳动者的素质、专业技能和管理水平，以减少目前国内企业与外资企业的技术差距。
　　第二，加强本土企业对外资企业技术外溢的吸收能力，通过政策导向促进外资的技术外溢效应，使外资带来的先进技术转化为本土内生的技术能力。
　　第三，在有资源和市场优势的领域，应有条件地开展合作。
　　
　　四、企业要成为产业技术创新的主体
　　
　　（一）政府要加大对企业技术创新的支持力度，尽快形成以大企业为主体的创新体系
　　应尽快制定一整套保护国内市场、鼓励技术进步、刺激企业技术创新的政策措施。要认真解决企业创新活力不足问题，从机制、政策上调动企业的积极性，使企业真正成为技术开发的主体、技术创新的主体和推广运用的主体。
　　（二）对大企业研发中心的设立、研发实力的提高给予切实可行的灵活的财政支持政策
　　应允许大企业预提3年的研究开发经费，以利于进行长期的研发活动。建议国家财政设立专项，对一些关键技术、共性技术以及引进技术消化吸收进行创新的大企业给予经费支持。 同时，要加大政府的研究开发投资力度。
　　（三）降低企业创新投资风险，建立有吸引力的税收环境，鼓励企业向高新技术进军
　　建议对新兴的高新技术企业免除前3年的公司税，之后两年再减免一半的税收；在6年内免除企业的社会保险分摊费，之后4年内减免一半；允许投资者和员工拥有企业的股份，免除3年的个人所得税，但条件是5年内不得退出；对用于研发的不动产税税率，在第一年从40%降至35%。对于研究与开发投资占全部开支15%以上、并在若干年内不能获得投资收益的企业也实行相同的政策。
　　（四）聚集优秀人才，发挥科技人才的创造性
　　要大胆探索和试行知识入股、技术入股、期权激励等分配方式，使科技人员的薪酬水平与市场接轨；对科技人员实行灵活多样的奖励措施，以科技成果为依据，设立创新贡献奖。
　　（五）为企业提供金融等服务体系
　　一要积极引进风险投资机构，特别鼓励设立以民间资本为主的风险投资公司。二要建立信贷担保基金会。三要建立创业投资基金。在不排除财政出资的同时，鼓励企业、机构投资者（包括养老基金）和个人等，创办产业投资基金，或组建股份制的创业投资公司，尝试多样化的风险投资机制，主要用于扶持拥有较好市场前景，并能形成一定规模的高新技术成果的培育和孵化。四要培育和发展产权交易市场，积极支持有条件的科技企业和高新技术企业上市融资。五要畅通科技产业化发展渠道，建立技术交易平台，大力发展科技中介机构，加快高新技术转化成生产力的步伐。
　　（六）培育中小科技型企业，增强其创新的活力
　　政府应加强支持科技型中小企业的政策，推动创业辅导、投资咨询、管理诊断等中介机构的建立，建立一整套民营经济的社会服务体系，拓宽融资渠道，提供各种信息服务。
　　
　　五、提高自主创新能力对策
　　
　　（一）建立有利于自主创新的市场环境
　　一要建立、健全知识产权评估和交易体系。二要发展创新型中小企业服务体系，推动高新技术企业创业服务中心的建设，建立技术服务、咨询服务、信息服务网络。三要建立有利于自主开发的法制环境。推动促进高技术产业发展的法律、法规的制定，规范市场秩序。重点是完善知识产权保护制度，提高知识产权管理水平。四要完善有利于自主创新的技术标准体系，通过国际标准和先进技术标准的推广，推动企业技术进步。五要加强从事科技成果转化的中介组织建设，对其中的非盈利性机构给予政策扶持。六要完善有利于自主创新的投融资体制。
　　（二）继续增发挥政府财政税收政策对于自主开发的推动作用
　　总体上看，我国政府财政税收政策的应用要逐步由生产领域前移到研究开发领域，由对产品的优惠政策转为对研究开发的优惠政策。“十一五”期间，政府财政在高技术产业R&D投入方面仍然需要有较大幅度的增加。
　　（三）制定有关政策促进引进技术消化吸收
　　建议设立重大引进技术消化吸收基金，专门用于帮助有关企业进行引进技术的消化吸收，主要用于与引进技术有关的基础研究与应用研究方面；针对某些行业共用性关键零部件、关键技术组织产官学共同攻关；对重大技术装备的重复引进进行管理；通过中介组织对关键技术、产品国产化，予以支持、协调、管理；通过制定技术标准、政府采购促进引进技术的国产化。
　　（四）提高自主创新能力需要配套、统一的政策支持
　　1. 对国企的考核要有利于鼓励企业进行提高自主创新能力的长期战略性投资，避免短期行为，同时要有提高自主创新的能力的考核指标。改变税收制度中不利于高加工行业的税种及计税办法。
　　2．外贸、外资政策要与鼓励提高自主创新能力目标相协调一致。对外资的优惠政策使国内企业处在及不公平的地位，对国内企业搞自主技术创新非常不利，对外资的超国民待遇应尽快逐步取消。
　　3. 加大政策性金融对提高自主创新能力的支持力度。任何一个国家的企业技术创新活动都必须得到银行的支持，银行对产业提高自主创新能力的金融支持不能削弱。应进一步加强银企合作，除建立风险投资基金以外，政策银行应加大对技术创新的支持力度。
　　（作者单位：国家发展改革委产业所）