关于完善中小企业专利信息管理与服务体系的思考

吕　娜

众所周知，我国的中小企业数量庞大。据不完全统计，一是２００１年我国中小企业个数占到全部企业个数的９９.４—９９.９％；二是到目前为止，我国（包括香港和台湾地区）有１２０多个机构及其网站提供知识产权信息，其中８０多个机构及其网站提供专利信息，另外有６０多个中小企业机构及其网站。但是却几乎没有专门为中小企业提供专利信息或者是知识产权信息的网站，甚至是占用网站中的一部分来提供针对中小企业的专利信息的网站都没有，这一点与日本、韩国、丹麦以及澳大利亚等国家相比则逊色许多。无论是日本的专利厅还是澳大利亚的网站都有专门为中小企业服务的专栏以及提供针对性的信息、服务以及优惠政策等。因此，我们应该怎么办，这确实是一个重要问题。

一、建立企业内部的专利机构以及专利专用数据库系统

１、专利机构的建立。日本企业基本都设立了专利信息管理机构，设在企业总部，其主要任务是从全部专利信息中抽出本公司所需信息进行分类编辑，供给各部门，供研究开发、决策部门参考。而且这一部门在企业中是一个非常重要的部门，对工作人员要求很高，既要全面了解企业开发研究工作概况，又要了解具体的研究工作内容，还要懂专利知识，要从专利文献尤其是权利要求中知道其它企业专利的保护范围。在我国只有大型企业能够设立专门的专利机构，较少中小企业设有专门的部门。但必须明确，该部门的职能主要是：定期收集国内外相关专利信息；对收集到的专利信息进行分析预测，作出研究报告，辅助决策；对企业员工进行专利知识培训；负责专利专用数据库系统的建设与维护。

２、专利数据库系统的开发。专利专用数据库是根据中小企业的具体专利信息需求而建立的，不同的企业其数据库信息领域是不同的，具有很强的针对性，能够帮助企业明确行业领域，行业发展趋势，竞争对手策略等等。专用专利数据库的开发是以用户的具体需求为基本出发点，以现有的专利数据为数据源，建立专用系统的一种软件开发模式。

二、善于利用外部专利数据库尤其是免费的专利信息数据库

对于大多数目前没有能力建立专利专用数据库系统的中小企业要善于利用外部专利数据库尤其是免费的专利信息数据库。目前可以利用的免费专利资源介绍如下：

１、ＩＢＭ知识产权网（ＩＰＮ）。该网提供的免费服务有：（１）免费检索１９７１年以来发布的２００多万篇美国专利的有关著录项目、摘要及权力要求；（２）检索世界知识产权组织提供的１９９７年以来的１４０万篇ＰＣＴ的申请文档数据，以及欧洲专利局的欧洲专利库ＥＳＰＡＣＥ－ＥＰ－Ａ（１９７９－）和ＥＳＰＡＣＥ－ＥＰ－Ｂ（１９８０－）；利用一种标准的Ｗｅｂ浏览器浏览准里的扫描图像，包括美国专利全文４０００万页（１９７４－）、欧洲专利局的ＥＳＰＡＣＥ－ＥＰ－Ａ（１９７９－）和ＥＳＰＡＣＥ－ＥＰ－Ｂ（１９８０－），以及ＷＩＰＯ的ＰＣＴ文档（１９９８－）。还有美国专利商标局（ＵＳＰＴＯ）的Ｗｅｂ专利数据库等等。

２、欧洲专利局ｅｓｐ＠ｃｅｎｅｔ。从１９９８年年中开始欧洲专利局的ｅｓｐ＠ｃｅｎｅｔ开始向Ｉｎｔｅｒｎｅｔ用户提供免费的专利服务，服务的具体内容包括检索最近两年内由欧洲专利局和欧洲专利组织成员国出版的专利，世界知识产权组织出版的ＰＣＴ专利的著录信息以及专利的全文扫描图像。ｅｓｐ＠ｃｅｎｅｔ的主要宗旨是推动中小企业了解和利用本国及国际专利的信息，拓宽现有的专利传播渠道。

３、加拿大专利数据库。加拿大专利数据库是加拿大知识产权局专门为从Ｉｎｔｅｒｎｅｔ上检索加拿大专利而建立的Ｗｅｂ站点。该库包括１９２０年以来的加拿大专利文档，包括专利的著录项目数据、专利的文本信息、专利的扫描图像。

综上所述，在Ｉｎｔｅｒｎｅｔ网上已经有了非常有价值的、免费的专利资源可以利用。对于各中小企业来说是很大的机遇。以美国专利为例，从一篇专利信息完整的角度以及其专利全文扫描图像的质量，从Ｉｎｔｅｒｎｅｔ上查询美国专利应首选美国专利商标局ＵＳＰＴＯ的专利全文库；如果从覆盖年限考虑，那么应该查询ＩＢＭ的ＩＰＮ专利库。各国专利局与知识产权局提供的专利数据库以及其它可以利用的与专利有关的Ｉｎｔｅｒｎｅｔ免费资源都非常宝贵，充分地利用他们有助于掌握最新动态，避免重复工作。

三、建立多元化的外部服务体系，包括传统的服务体系以及网络环境下的服务体系

传统的中小企业服务体系包括：中小企业专利信息中心，中小企业中心，专利局，知识产权局，各种专利机构以及专利代理机构（包括图书馆以及专利信息咨询公司）。这些传统的专利服务体系所使用的专利情报源主要是：印刷文献（专利说明书）、光盘数据库等。

网络的出现使得信息传递的渠道和速度飞速增长，所以又出现了新的服务体系即各种与新专利以及中小企业有关的网站。他们利用的专利情报源主要是：网络专利检索工具、网络数据库、企事业机构网站、网络电子出版物。

在已有的可利用的上述服务机构的机构上开展面向中小企业的专业的专利信息服务是可行的。另外，还应建立从国家到省甚至市级的多层次的中小企业专利信息服务中心或者是部门，更好建立专业的专利信息服务部门为中小企业提供贴切的、专业的专利信息服务，使之成为中小企业技术创新服务体系的重要支撑，从而形成一个完善的、功能强大的中小企业专利信息服务体系。

四、开展有利于中小企业的服务和优惠政策

针对我国中小企业专利信息管理与服务体系的现状具体来说主要应该开展以下几方面的活动：

１.做好宣传工作。提高中小企业的专利意识，普及专利基本知识；意识障碍是我国中小企业专利信息利用中的一个重要障碍，所以要促进中小企业对专利信息的利用首要的是提高中小企业的专利意识。

２、对中小企业利用专利信息的费用进行优惠甚至减免。在我国大部分中小企业在专利查询方面都存在着资金障碍，从而阻碍了中小企业的技术创新活动，针对这一问题，我国专利局以及与中小企业有关的机构都应该采取一系列优惠政策帮助中小企业利用专利信息，提高专利信息的利用率。

３、对中小企业进行专利培训工作。包括如何获取、利用专利信息，包括如何检索各种免费的专利信息。另一方面，专利局以及与中小企业有关的机构应该帮助中小企业建立内部专利信息的管理机构以及管理手段，提高企业的知识管理水平和竞争能力。

４、专利局要积极帮助。专利局应该对重要的前沿的专利信息进行技术或经济分析，做出统计分析报告公布给中小企业，以帮助中小企业进行市场预测以及技术发展趋势的预测。

５、形成信息网络。组织各级中小企业服务机构形成一个强大的信息网络为中小企业提供全面、细致的专利服务，包括专利申请信息、检索信息、专利活动中的各个层面的信息。

６、制定好有关政策。在国家宏观政策的指导下，制定完善的中小企业专利信息利用的政策，使得中小企业对专利信息的利用有法可依，从而保障中小企业的合法利益，能够在激烈的市场竞争中立于不败之地。

五、将企业的专利工作提升到竞争情报和知识管理的高度

作为一个具有高度竞争力的企业，应该重视企业的竞争情报工作，专利信息作为一种重要的竞争情报应该引起高度的重视，其竞争情报的结果可用于企业的知识管理，融入企业知识管理流程。这一环节的工作主要取决于中小企业领导层对专利工作的重视程度。一个中小企业专利工作的好坏直接影响着一个企业决策正确与否，一个明智的企业领导，应该重视专利工作，把专利工作的结果（竞争情报）应用到企业知识管理活动，进行技术与市场分析和预测从而进行企业的重大决策。所以企业应该将专利工作提升到竞争情报和知识管理的高度，从而提高企业的竞争力。这期间的一个重要环节就是专利专用数据库系统的引进和使用。目前，有一些中小企业已建立了自己的专利数据库系统。比如无锡小天鹅股份有限公司为了加快新产品开发的步伐，避免重复开发造成的人力和物力的浪费，保护自己的知识产权不受侵犯，小天鹅充分利用内部网络的优势，采用当前流行的客户／网络体系结构（Ｂｒｏｗｓｅｒ／Ｓｅｒｖｅｒ结构），投资开发了企业专用专利数据库查询系统，数据库中收集了１９９０年—１９９８年中包括欧洲、美国、日本等发达国家和地区以及国内的与洗涤产品相关的所有专利，为设计人员了解专利信息、开拓思路提供了极大地方便，并在提高新产品开发的速度方面取得了很好的效果。该系统是基于ｗｅｂ的查询系统，界面直观，查询及管理方便，具有按关键词、自定义词、专利号等多种查询功能，共收集中国专利１３５５项，日本专利２０１６项，美国专利１１５０项，欧洲专利５６５项。总之，对于有条件的中小企业内部引入一个较完善的专利信息管理系统辅助企业的专利工作和决策起到事半功倍的作用，能够改善企业的内部结构和工作方式，在企业作出快速决策的同时又能够保证决策的准确性。

六、制订完善的中小企业专利战略

企业利用对专利信息的分析，不但能够为经营决策提供最有力的技术情报，还可以帮助企业在市场竞争中谋取有利地位，所以，专利在发达国家被誉为与“人力、物力、财力”并列的企业“第四经营资源”，建立在专利分析研究基础上的企业“专利战略”，更是运用其独有的专利及专利制度的法律特性，在企业技术发展和市场竞争中占据着举足轻重的地位，甚至成为企业经营的首要战略。专利战略是企业发展战略的重要组成部分，国际著名的大公司甚至众多的中小企业无不把专利作为竞争的法宝。大公司凭借自身的综合实力，利用专利企图垄断技术并进而垄断国际市场，而中小企业为了生存和发展可以通过专利打破大公司的垄断，在激烈的竞争中占有一席之地。具体包括：完善技术创新机制；及时申请专利；重视专利情报的价值（技术情报价值、法律情报价值、经济情报价值）；跟踪市场、保护自身权益；利用许可证贸易和技术转让增强企业实力。不管是国内，还是国外，申请专利的主力军是广大的中小企业，尽管单个企业的申请量，中小企业不可与跨国集团相提并论。从我国Ｈ０４类专利申请分布来看，截至１９９９年底，共计公布专利申请约１９４００项，其中排名头１５位的国际大集团占了７３００项，更多的专利是由中小型企业申请的。中小企业只要充分利用专利制度对其参与市场竞争的保障作用，制定并实施相应的专利战略，一定会在现代经济大框架下，不断拓展自己的生存和发展空间，从而不断发展壮大。

（作者单位：北京大学）