技术创新方式选择与中国工业产业绿色全要素生产率提升：内在机理、空间特征与实证检验

摘要：文章基于2007-2018年我国省际空间面板数据，将技术创新细分为自主创新、技术引进以及协同创新，并从经验视角检验三种不同技术创新方式对我国工业产业绿色全要素生产率的影响及其区域差异。研究结论表明，一是我国的省域工业产业绿色全要素生产率具有显著的空间正相关关系。二是从分类型的技术创新方式影响来看，自主创新与技术引进能有效提升工业产业GTFP水平，而协同创新则表现为负向的影响。三是从分区域视角来看，在东部区域三种技术创新方式均能对绿色全要素生产率起到显著促进作用，且协同创新的影响程度高于自主创新与技术引进。

关键词：自主创新；技术引进；协同创新；绿色全要素生产率

改革开放40多年来，中国经济保持中高速增长，经济发展取得了巨大成就。与此同时，如何实现高质量发展成为社会各界关心的热点问题，也是具有重要实践意义的研究课题（彭薇等，2020）。以绿色全要素生产率增长为典型特征的工业产业转型，一方面，有益于我国产业结构整体协调发展与合理升级，另一方面，更有益于实现生产绿色化，排放低碳化，资源利用集约化。事实上，在中国整个高速工业化进程中，技术创新作为一种基础手段，在推动生产成本节约、产品研发创新、工业设计流程创新等方面发挥了重要作用。不同技术创新方式对绿色全要素生产率可能存在影响差异，适宜创新方式的采用及改进能进一步提升绿色创新产出。因此，在当前我国工业产业绿色制造、转型增效关键期，本文尝试探讨三种技术创新方式对绿色全要素生产率差异化影响、空间溢出效应及区域异质性，从而深入分析二者耦合、匹配关系，以期在理论和实践层面给出适宜创新方式的选择与改进路径，为促进我国绿色全要素生产率的全面提升提出有针对性的意见和建议。

一、文献回顾

技术引进对绿色生产效率提高有正向影响的文献中，影响途径一般可以归结为国外直接投资，引进先进技术可以通过“竞争促进效应”“培训与流动效应”“关联效应”等方面带来生产效率的提升（王亚飞等，2019；韩剑，2015）。同时，国外技术引进能有效促进产业转型升级，强化节能减排实力，进而带动绿色技术效率改善，促进绿色技术进步。而认为技术引进会减缓甚至阻碍生产效率提高的观点则认为：第一，制度环境的不完善阻碍了引进技术作用的发挥。第二，技术引进会导致“组织惰性”，从而降低了产业与企业对其市场竞争的敏感性。第三，东道国引进FDI的过程中普遍存在“先污染后治理”的经历，恶化了东道国环境。自主创新是一个新组合词，有学者将其解释为生性创新，是超越了技术模仿的系统自发创新行为。有学者指出，在技术进步进入转折点时期，完全依赖国外技术引进，中国极易进入“低端锁定”循环中，而自主研发能够改变技术演变路径，促进经济转型与集约增长（郭玉晶等，2016）。协同创新可进一步裂化为开放式创新模式及创新联盟模式，这两者具有不同的合作方式与互动方式，但两者均能缩短研发周期，降低研发成本与风险，从而进一步实现研发过程的相互支持与资源调配，以及内部知识转移、研发成果的共享和创新战略协调（段云龙，2019）。

二、数据说明和计量模型

（一）数据说明

1.数据来源。本文核心数据主要来源于各年度的《中国统计年鉴》《中国环境年鉴》以及《中国科技统计年鉴》，研究对象为中国30个省（自治区、直辖市）（不含西藏、港澳台数据）。

2.主要变量。绿色全要素生产率（GTFP）为本文的被解释变量。本文采用Malmquist-Luenberger指数进行测算。在评价指标的选择上，投入要素与产出要素指标如表1所示。

本文的解释变量与控制变量的设定与说明如表2所示。

（二）计量模型的设定

1.计量模型的设定。本文采用空间杜宾模型来展开分析，模型设定如下：

GTFPit＝α+τGTFPi，t-1+ρ·wij×GTFPit+β1lnOITit+β2lnIITit+β3lnSITit+δXit+θ·wij×lnOITit+η·wij×lnIITit+ω·wij×lnSITit+εit

其中，i，t分别表示省份和年度；GTFPit表示工业产业结构绿色转型程度指标；OITit，OITit，SITit分别表示三种类型的技术创新水平；Xit表征本研究的控制变量。设定空间权重矩阵为wij。

2.空间权重矩阵的设定。本文分别建立了邻接矩阵、地理距离矩阵及经济距离矩阵三类空间权重矩阵。

三、模型回归与结果分析

（一）全样本估计结果分析

表3报告了全样本空间杜宾模型的回归结果，模型（1）～模型（3）分别表示地理相邻权重、地理距离权重与经济距离权重的回归结果。以上三类权重回归下模型的R2分别为0.5149、0.5038及0.4687，说明在三类空间权重下回归模型拟合良好，对所研究的问题具有较好的解释能力。

从被解释变量的空间回归系数来看，三类模型下值均为正，地理相邻权重及地理距离权重在5%的水平下显著，经济距离在1%的水平下显著，这充分表明我国省域GTFP存在正向的空间相关效应，某一省份工业产业GTFP水平严格依赖于其他与之具有相似水平的省份GTFP，GTFP在空间上倾向于向相近水平省份集聚。

从解释变量LnOIT、LnIIT、LnSIT的回归结果来看，三类权重下，回归系数均存在差异，但对GTFP的影响方向基本一致。LnOIT代表工业产业自主创新能力，三类权重下分别达到了0.3209，0.3582以及0.3794，并在1%的水平下显著，说明自主创新能力增强能有效促进工业产业GTFP的提升。这一结果的实现通常是通过现有产业部门的更新改造，推动产业链的自我升级和优化。以新产业部门与新产品淘汰落后、陈旧、低效的产业部门和产品。LnIIT代表工业产业吸收引进能力，三类权重下分别达到了0.0256，0.0331以及0.0355，分别在5%及1%的水平下显著。

另一方面，从回归系数上看，工业产业技术吸收引进能力相比于自主创新能力的回归系数相对较小，这也说明了相比于自主创新能力，技术吸收引进对工业产业GTFP的提升效果也相对较小。LnSIT代表产学研协同创新能力。与预期的影响方向不一样，LnSIT回归系数在三个模型中均为负。对此，可能的解释是协同创新涉及多个不同主体，由于合作政策不够完善、预期目标不一致以及机会主义行为等因素，导致各方主体协同度不高，创新提升速度缓慢，对GTFP的促进作用未能有效发挥。

（二）分区域SDM模型估计结果分析

四大区域无论是解释变量、控制变量还是其滞后项的回归系数存在较大差异，这说明了区域的技术创新水平及其不同方式的选择对区域工业产业GTFP的提升有着明显的区域异质性。通过对三种方式的比较也可以发现，产学研协同创新在三种创新方式中系数最高，效果最明显，其次为自主创新，再次为技术引进。

四、研究结论与建议

本文从经验层面研究了我国技术创新及其不同创新方式对区域GTFP的作用效果，并基于2007-2018年省域空间面板数据进行实证检验，得到了以下主要结论：一是我国的省域工业产业GTFP具有显著的空间溢出效应，某一省份工业产业GTFP水平严格依赖于其他与之具有相似水平的省份GTFP水平。二是全样本回归结果显著，目前我国的自主创新与技术引进能有效提升工业产业GTFP水平，而协同创新则表现为负向的影响。三是从区域视角来看，在东部区域三种技术创新方式均能对GTFP的提升起到正向作用，且协同创新的影响程度高于自主创新与技术引进。研究具有如下政策含义：一是继续发挥技术创新对绿色全要素生产率提升的关键性作用。先进技术的使用，能有效提高生产要素匹配的概率和质量，提高能源利用效率和减轻环境污染水平，是绿色全要素生产率提升的重要途径。二是充分考虑区域的异质性，实施区域差异化技术创新方式及绿色经济发展模式。四大区域的自主创新水平均对绿色全要素生产率提升产生了积极影响。东部经济发达省份应该进一步发挥优势，在加大自主创新的同时不断加强产学研协同创新力度，并将好的经验与做法向中、西部、东北部省份扩散。针对中、西部、东北部省份协同创新与区域绿色全要素生产率倒挂的情况，应加快推进利益共享，风险共担协作机制，实现区域之间共享创新成果的经济效益和社会价值。

参考文献：

[1]彭薇，熊科，李昊.环境分权、技术创新与中国工业产业绿色转型——基于省域空间面板的实证研究[J].当代经济管理，2020，42（10）：54-60.

[2]王亚飞，张毅，廖甍.外商直接投资对农业全要素生产率的影响：作用机理与经验证据[J].当代经济研究，2019（06）：74-86+113.

[3]韩剑.垂直型和水平型对外直接投资的生产率门槛——基于中国企业层面微观数据的研究[J].中国经济问题，2015（03）：38-50.

[4]郭玉晶，宋林，乔小乐.自主创新、技术引进与技术进步的通径分析[J].中国科技论坛，2016（12）：16-21+34.

[5]段云龙，乐念，王墨林.产学研区域共生系统协同创新效率研究[J].中国科技论坛，2019（07）：34-43.

＊基金项目：广东省教育厅特色创新项目“‘双碳’目标下技术创新影响制造业低碳转型研究——基于数字化赋能的视角”（2023WTSCX268）。

（作者单位：中山职业技术学院）