领域后评价指标体系研究

摘要：与房屋建筑项目相比，线性工程项目具有土地整备难度大、运营管养单位多等特点。构建既具有普适性又能突出线性工程项目特点的后评价指标体系，是实现全面、客观、精准评价的关键。分别对水环境治理、市政道路领域差异化地设置8个专项指标，利用适应性改造后的优序图法计算各专项指标权重，对专项指标与通用指标加权后构建领域后评价指标体系。通过对同一领域项目的穿透性横向对比与综合分析，实现全面性、系统性、针对性、适用性的领域后评价。

关键词：水环境治理；市政道路；政府投资项目后评价；指标体系；优序图法

0 引言

近年来，投资项目后评价在我国推广和普及程度越来越高，在投资项目管理领域发挥着越来越重要的作用。目前，政府部门已陆续出台投资项目后评价管理办法，指出后评价对象应为具有代表性、已建成的政府投资项目，并对政府投资项目后评价工作程序、管理和监督、成果应用做出了明确规范。

2014年国家发展和改革委修订发布了《中央政府投资项目后评价管理办法》^[1]，并制发了《中央政府投资项目后评价报告编制大纲（试行）》，从国家层面规范和完善了后评价工作的评价方法、指标体系，后续各地出台的后评价制度性文件基本沿用了该方法和指标体系。

部分学者对政府投资项目后评价指标体系进行了深入的研究，如孙继升等^[2]从项目逻辑关系和项目实施步骤两个维度设计了后评价指标体系；段玲巧^[3]提出了以改进逻辑框架法和云模型为基础的评价体系；刘立国等^[4]从平衡计分卡等5个方面对后评价指标体系建设提出了建议。综上所述，现有研究虽然取得了一定成果，但较少从突出专业领域项目特点的角度进行后评价指标体系研究。

2023年，深圳市发展和改革委员会同一批次组织开展水环境治理、市政道路等六大领域28个项目后评价工作^[5]，由于各个领域项目的建设管理特点突出、效益和效果差异显著，构建既具有普适性、又能突出不同领域项目特点的后评价指标体系十分必要，是实现全面、客观、精准评价的关键。本研究以水环境治理、市政道路领域为例，构建“通用指标+专项指标”的领域后评价指标体系。

1 领域后评价指标体系构建

1.1 领域后评价指标体系设计

综合考虑指标体系设置颗粒度及后评价工作内涵，评价项目最终得分。公式为项目最终得分=通用指标得分×60%+专项指标得分×40%。

在领域后评价指标体系中，通用指标覆盖项目全过程评价，从过程、效益、目标和可持续性评价等方面综合考虑；专项指标以领域突出问题为导向，从政策、项目、问卷三个方面综合考虑。通用指标非本研究重点，因此本研究仅介绍专项指标的设置以及领域后评价指标体系的构建。

1.2 专项指标选取

1.2.1 政策层面

我国交通运输部于2017年12月印发《公路水运品质工程评价标准（试行）》^[6]，分为示范创建项目品质工程评价、交竣工品质工程示范项目评价、农村公路（三四级）品质工程示范项目评价，本研究主要参考交竣工品质工程示范项目评价选取专项指标。

江苏省交通运输厅于2023年4月印发《江苏省公路水运平安百年品质工程创建示范评价标准》^[7]，这是国内首个省级平安百年品质工程创建示范评价标准。

从以上两项政策文件中提取“建养一体化”“耐久性设计”“人本服务功能”3项指标。需要特别指出，此两项政策文件中进行评价的水运工程、公路工程与本研究中进行后评价的水环境治理、市政道路领域项目范围不同，但同属于水利类、道路类项目，具有较强的专业性参考意义。水环境治理、市政道路领域专项指标政策层面指标提取见表1。

1.2.2 项目层面

根据深圳市水务局和深圳市交通运输局填报的领域共性问题，以及财政、审计、巡察监管等项目资料，深圳市、区层面已完成的后评价项目资料进行统计分析，汇总领域突出问题，提取如下对应指标：

水环境治理领域。其包括“土地整备保障性”3项、“协同工作机制合理性”3项、“建养一体化程度”1项、“河道防洪成功度”3项、“水质改善成功度”3项。

市政道路领域。其包括“土地整备保障性”4项、“交通疏解有效性”3项、“协同工作机制合理性”2项、“城市道路通达性”1项。

1.2.3 问卷层面

邀请水环境治理、市政道路领域专业人员进行政府投资项目后评价指标要点问卷调查，两个领域分别有74名、85名相关人士参与。

水环境治理领域问卷调查结果表明，在前期阶段普遍存在“征地拆迁、调规变性等土地整理手续办理，导致项目进度滞后”（占比50.00%）等问题。在建设方案阶段普遍存在“人本服务功能（无障碍设施、标志标牌、泛光照明、声屏障等）不合理”（占比32.43%）等问题。在项目运营阶段普遍存在“各运营、管养单位间的运营协同工作机制不完善”（占比43.24%）等问题。在项目技术能力、效益方面应关注“河道防洪标准”（占比77.03%）、“水质改善标准”（占比71.62%）、“工程结构耐久性”（占比68.92%）、“建养一体化程度”（占比55.41%）等重点内容。在项目可持续发展方面应关注“做好河流综合整治安排”（占比54.05%）等重点内容。

市政道路领域问卷调查结果表明，在前期阶段普遍存在“征地拆迁、调规变性等土地整理手续办理，导致项目进度滞后”（占比81.18%）等问题。在建设方案阶段普遍存在“人本服务功能（无障碍设施、标志标牌、泛光照明、声屏障等）不合理”（占比50.65%）、“改扩建、提质改造项目的交通疏解方案不合理，造成交通拥堵”（占比42.35%）等问题。在项目运营阶段普遍存在“各运营、管养单位间的运营协同工作机制不完善”（占比45.88%）等问题。在项目技术能力、效益方面应关注“工程结构耐久性”（占比75.29%）、“道路通达性”（占比64.12%）、“建养一体化程度”（占比57.65%）等重点内容。在项目可持续发展方面应关注“做好道路修缮安排”（占比75.29%）等重点内容。

1.2.4 专项指标确定

根据上述分析，提炼水环境治理领域8项专项指标，分别为“土地整备保障性”“协同工作机制合理性”“建养一体化程度”“结构耐久性设计”“人本服务功能”“河道防洪成功度”“水质改善成功度”“综合整治计划合理性”；提炼市政道路领域8项专项指标，分别为“土地整备保障性”“交通疏解有效性”“协同工作机制合理性”“建养一体化程度”“结构耐久性设计”“人本服务功能”“城市道路通达性”“道路修缮计划合理性”。

1.3 领域后评价体系指标确定

“45个通用指标+8个专项指标”的水环境治理、市政道路领域后评价指标体系，见表2。通用指标覆盖项目全过程评价，从过程、效益、目标和可持续性评价等方面考虑，设置为4个一级指标、11个二级指标和45个三级指标；专项指标以问题为导向，参考交通运输部门关于水运品质工程、公路品质工程评价标准的相关规定，结合水环境治理、市政道路项目特点以及相关部门问卷调查结果进行指标设置。

2 领域后评价指标体系模型建立

2.1 优序图法

2.1.1 原理

优序图（Precedence Chart）法由美国学者穆迪于1983年提出^[8]，是评定各因素权重的方法之一。其原理是用矩阵图示的方法两两比较分析各因素对目标的重要程度，可为管理者提供决策依据。优序图法计算权重的原理是对一组指标的重要性评分均值进行两两对比，分值大的指标记为1，分值小的指标记为0，分值相等者均记为0.5，从而形成权重计算表，对每行权重计算表求和，得到每个指标的相对分值（TTL值），每个指标的TTL值除以各指标的TTL值之和，得到各指标的权重。

2.1.2 适应性改造

后评价指标体系设计是政府投资项目后评价工作的重要组成部分，指标的设计和选取直接影响着后评价工作的科学性、准确性及可操作性。后评价指标体系实质是用量化数据为后评价提供佐证。基于定性、定量相结合的原则，为了让各专项指标权重具有更好的适应性，在优序图评定方法中添加以下原则：

原则A——取值强制相关。默认水环境治理领域专项指标中“河道防洪成功度”“水质改善成功度”同等重要、权重相等，两个领域中“建养一体化程度”“耐久性设计”“人本服务功能”同等重要、权重相等；在计算相等项重要性评分时，取各相等项均值。

原则B——两两比较计算。较大值/较小值大于1.1或小于0.9，较大者计为1，较小者计为0；否则，两者均记为0.5。

原则C——取值范围限制。为避免各专项指标权重取值相差过大，所有指标权重均在10%、15%、20%之间选取，TTL值归一化后不改变大小关系进行强制修正。

2.2 重要性评分计算

2.2.1 计算方法

（1）政策层面得分。每出现1次，得0.5分。

（2）项目层面得分。每出现1次，得1分。

（3）问卷层面得分。指标在题中排第1位，得10分；指标在题中排在非第1位，得分为10×（指标占比/题中第1位）。

（4）计算重要性评分，公式如下

I=IPLC+IPRJ+IQST

式中，IPLC为政策层面得分；IPRJ为项目层面得分；IQST为问卷层面得分。

2.2.2 计算过程

根据政策、项目、问卷层面分析，结合以上适应性改造原则A，水环境治理和市政道路领域专项指标重要性评分分别见表3和表4。

2.3 专项指标权重计算

根据重要性评分，结合适应性改造原则B，水环境治理和市政道路领域优序图计算权重值结果分别见表5和表6。

根据适应性改造原则C，得到水环境治理、市政道路领域专项指标权重，见表7。

3 实例应用

本研究以深圳市政府投资项目中4个水环境治理、4个市政道路领域共8个项目为例，对领域后评价指标体系进行验证。水环境治理领域后评价项目包括茅洲河流域水环境综合整治—中上游段干流综合整治工程、龙岗河流域水环境综合整治—龙岗河干流综合治理一期工程、龙岗河流域水环境综合整治—龙岗河干流综合治理二期工程、新圳河水环境治理—西乡河水环境整治工程4个项目，为流域和河涌水环境综合整治工程，市级重点河流整治范围共38.727km，主要建设内容为河道治理、生态节点建设。根据项目防洪标准、水质提升标准设置调蓄池、水闸、橡胶坝、深度处理工程等，涉及总投资39.58亿元。市政道路领域后评价项目包括坪盐通道工程、南坪快速路三期工程、五和大道新建工程、丹平快速路一期北延及平湖大道东段改造工程4个项目，为城市快速路新建工程或Ⅰ级主干道新建、改造工程，建设里程共48.062km，主要建设内容为城市道路新建、旧路改造，根据线位条件设置隧道、立交、人行天桥等，总投资103.54亿元。

基于本文建立的领域后评价指标体系，对两个领域共8个项目的指标完成情况进行评分。4个水环境治理项目得分分别为93.6分、92.7分、92.3分、88.4分，4个市政道路项目得分分别为87.8分、88.6分、83.0分、84.3分。以上两个领域共8个项目的后评价结果获得了有关专家、深圳市发展和改革委员会的评审、验收通过，表明领域后评价指标体系的设计已在实践中得到较大程度的认可。

4 结语

本研究以水环境治理、市政道路领域为例，首先通过政策、项目、问卷三个层面的分析，设置了针对性、适用性强的专项指标。其次利用适应性改造后的优序图法计算指标权重，并构建领域后评价指标体系，用于同领域项目穿透性横向对比与综合分析。最后通过实例验证了领域后评价指标体系的合理性、实操性，可为后续开展同一领域的政府投资项目后评价工作提供借鉴和参考。

参考文献

[1]国家发展和改革委员会.国家发展改革委关于印发中央政府投资项目后评价管理办法和中央政府投资项目后评价报告编制大纲（试行）的通知[EB/OL].（2014-09-21）[2024-07-04].https：//www.ndrc.gov.cn/fggz/gdzctz/tzfg/201411/t20141127_1197596.html.

[2]孙继升，温伟，常春光，等.关于政府投资项目后评价指标体系的设计研究[J].中国工程咨询，2022（1）：54-59.

[3]段玲巧.基于改进逻辑框架法和云模型的政府投资项目后评价研究[D].深圳：深圳大学，2020.

[4]刘立国，袁耀.建筑工程项目后评价指标体系研究[J].居舍，2020（33）：157-158.

[5]深圳市发展和改革委员会.市发展改革委组织召开2023年市政府投资项目后评价工作启动会[EB/OL].（2023-06-12）[2024-07-04].https：//fgw.sz.gov.cn/zwgk/qt/gzdt/content/post_10643442.html.

[6]交通运输部办公厅关于印发公路水运品质工程评价标准（试行）的通知[EB/OL].（2017-12-28）[2024-07-04].https：//xxgk.mot.gov.cn/2020/jigou/aqyzljlglj/202006/t20200623_3316343.html.

[7]江苏省交通运输厅.省交通运输厅关于印发《江苏省公路水运平安百年品质工程创建示范评价标准》的通知[EB/OL].（2023-04-20）[2024-07-04].https：//jtyst.jiangsu.gov.cn/art/2023/5/4/art_77152_10955126.html.

[8]保罗·穆迪.管理决策方法[M].李玉安，译.北京：中国统计出版社，1989.

收稿日期：2024-08-02

作者简介：

李盈盈（1990—），女，工程师，研究方向：全过程工程咨询。