自贸区视角下跨境电商赋能山东民营企业转型升级的路径研究

摘 要：本文基于自贸区背景下跨境电商对山东民营企业转型升级的促进作用进行研究，并提出针对性的发展策略。本文综合运用文献综述、案例分析和政策解读等方法，分析了民营企业在跨境电商发展中的挑战与机遇。结果表明，跨境电商有助于企业规避贸易壁垒、降低成本、促进产品创新与品牌国际化。据此，本文建议创新服务模式、完善政策规则、促进市场对接、优化物流通关、加强人才培养，以支持山东民营企业的高质量发展。

关键词：自贸区；跨境电商；民营企业；企业转型；企业管理

中图分类号：F724.6；F742 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2024）10（b）--05

1 引言

1.1 山东民营企业概述

《2023中国民营企业500强调研分析报告》，浙江、江苏、山东、广东的500强民企数量继续包揽前四。其中，山东52家企业入围，较上年增加2家，排名上升1位，进入全国前三。民营经济早已是山东经济增长的重要引擎。从2015年至今，山东民营经济占GDP的比重一直在50%以上，撑起了山东经济发展的“半壁江山”。截至2022年底，山东省民营经济市场主体达到1388.3万户，占山东全部市场主体98%以上[1]。无所不在的民营企业为山东贡献了73.3%的税收以及80%以上的社会就业。

山东民营企业以制造业为主导，也在服务业、农业、建筑业等多个领域展现出强劲的活力和竞争力。这些企业数量众多，规模各异，形成了多元化的产业布局。近年来，山东民营企业积极发展新动能、开拓新市场，外贸活力不断激发。2023年，山东省民营企业6.23万家，合计进出口2.42万亿元，增长3.9%，占全省进出口总值的74.3%，占比提升1.6个百分点，拉动全省增长。据海关统计，2024年一季度，山东民营企业进出口5790.6亿元，增长8.9%，增速高于全省整体3.4个百分点，外贸表现好于全省整体。

2023年8月2日，由山东省工商业联合会、科学技术厅、工业和信息化厅、农业农村厅、人力资源和社会保障厅、商务厅、税务局、市场监督管理局共同举办的2023年山东民营企业100强系列榜单发布会在德州召开，会议发布了2023年山东民营企业100强、2023年山东民营企业创新100强、2023年山东民营企业创新潜力100强、2023年山东民营企业吸纳就业100强等榜单。这一评选显示出民营企业在山东省经济发展中的重要地位，也体现了山东省对于扶持民营企业在技术创新和产业转型等方面的信心和决心。

1.2 山东自贸区的建立带来的机遇

建设自由贸易试验区是党中央在新时代推进改革开放的一项战略举措，在我国改革开放进程中具有里程碑意义。山东自由贸易试验区（以下简称山东自贸区）是中国政府批准设立的重要自由贸易试验区之一，于2019年8月正式挂牌成立。山东自贸区涵盖三个片区，分别位于山东省的济南市、青岛市和烟台市，总实施范围近120平方公里。山东自贸区享有一系列优惠政策，包括税收优惠、土地使用优惠、金融创新支持等，以吸引外资和促进贸易自由化。

2019年山东自贸区的建立，为山东省跨境电商发展和民营企业转型创造了机遇，这主要体现在以下几点：一是自贸区通常提供更为简化的通关流程和较低的关税壁垒，这有助于降低企业的进出口成本，提高贸易效率；二是自贸区内往往有更优惠的政策，如税收减免、土地使用优惠、融资便利等，这些政策可以减轻企业负担，提高竞争力；三是自贸区的建设有助于企业更容易进入新市场，尤其是那些与自贸区有特殊贸易安排的国家和地区；四是自贸区为企业提供了与国际合作伙伴建立联系的平台，促进了国际交流和合作，有助于企业拓展业务范围；五是自贸区的建设有助于企业优化供应链管理，通过更高效的物流和仓储服务，降低运营成本；六是自贸区通常伴随金融服务的开放，为企业提供更多的融资渠道和更灵活的金融服务，降低融资成本。除上述之外，自贸区的政策支持和基础设施建设为跨境电商的发展提供了良好条件，有助于企业拓展在线市场。

2 山东民营企业依托跨境电商模式转型升级的动因

2.1 要素成本的增加

2024年一季度山东省进出口总值7700.6亿元，同比增长5.5%，高于全国5%的总体增速。其中，出口4706.2亿元，增长11%；进口2994.4亿元，下降2.1%。其中山东机电产品出口2132.4亿元，增长6.5%，占出口总值的45.3%。在山东机电产品出口中，汽车零配件出口325.9亿元，增长6.2%；通用机械设备出口152.6亿元，增长125.5%；家用电器出口126.3亿元，增长37.6%。同期，劳动密集型产品出口867.9亿元，增长20.4%；农产品出口374.4亿元，增长13.2%。可见，农产品和劳动密集型产品仍是山东优势出口产品。根据调研发现，山东民营企业出口产品主要涉及上述农产品和劳动密集型产品，因此面临着近年来劳动力、土地要素成本的逐步上升的压力，民营企业传统的成本优势难以为继。

2.2 消费者需求的变化

在当前的市场环境下，消费者行为和偏好正以前所未有的速度和规模发生变化，这些变化对民营企业提出了新的挑战和要求。以下是消费者需求变化导致民营企业转型升级必要性的几点：

第一，个性化需求增长。当代消费者越来越追求个性化和定制化的产品和服务。民营企业需要通过技术手段和创新设计来满足这种个性化需求，以保持市场竞争力。

第二，数字化和在线购物趋势。随着互联网和移动设备的普及，消费者的购物习惯越来越倾向于在线购物。民营企业必须转型升级，建立线上销售渠道，提供无缝的数字化购物体验。

第三，对品质和品牌的关注。消费者对产品品质和品牌价值的关注日益增加。民营企业需要提升产品和服务的质量，加强品牌建设，以满足消费者对高品质生活的追求。

第四，健康和安全的需求。消费者对健康和产品安全的关注不断增强，特别是在食品、药品和日用品领域。民营企业需要确保产品安全，提供健康、无害的产品和服务，特别是农产品出口对于山东外贸出口来说占据着举足轻重的地位，2024年一季度山东省出口农产品374.4亿元，增长13.2%，继续稳居全国农产品出口首位。

第五，社交和口碑的影响。社交媒体和网络口碑对消费者购买决策的影响日益增大。民营企业需要重视社交媒体营销，积极管理在线品牌形象。

2.3 供应链的复杂性

供应链的复杂性是现代企业面临的主要挑战，特别是对于民营企业而言，这直接关系到其运营效率、成本控制、市场响应速度以及整体竞争力。消费者对产品多样性的需求不断增加，这导致供应链需要管理更多的产品种类和规格。民营企业必须升级供应链系统，以适应产品多样化带来的复杂性。此外，随着全球化的发展，供应链网络遍布全球，涉及多个国家和地区。民营企业需要转型升级以管理跨国的供应商网络，确保供应链的稳定性和效率。在快速变化的市场环境中，供应链的响应速度直接影响企业的竞争力。民营企业需要通过转型升级提高供应链的敏捷性和响应速度。

2.4 跨境电商的引擎作用

受全球消费者购物渠道偏好转变与国家跨境电商利好政策的双重驱动，近几年跨境电商作为一种国际贸易的新业态，正处于成长扩张期，也为中小外贸企业转型升级提供了可实现的路径[2]。越来越多的中小外贸企业正跃跃欲试，通过跨境电商拓展国际贸易的新渠道。在外部环境复杂、机遇挑战并存的背景下，外贸新业态对山东外贸稳增长意义更加突出。据海关统计，2015—2023年我国跨境电商进出口总额增长超10倍，占货物贸易进出口总额的比重由2015年的不到1%增长到2023年的5.7%，见表2。2024年第一季度，山东跨境电商直购出口增长92.5%；跨境电商海外仓出口增长80.2%；市场采购出口增长44.7%，在发展外贸新业态的同时，将赋能山东传统优势产业转型升级，推动全省外贸高质量发展。

3 跨境电商助推民营企业转型升级的机理分析

3.1 跨境电商有助于规避贸易壁垒

第一，降低关税壁垒影响。跨境电商通常涉及小额交易，这些交易可能低于关税起征点，从而避免了高额关税的征收。美国时间2024年5月14日，美国贸易代表办公室（USTR）发布301调查四周年审查报告，并发表对中国“301关税行动”声明。白宫宣称，新措施将影响价值180亿美元自中国进口的商品，包括钢铁和铝材、半导体、电池、关键矿物、太阳能电池和港口起重机等。跨境电商B2C模式具有碎片化、小额化的特点，一般单笔订单金额低于各国关税起征金额，如美国进口免税金额为800美元，因此，“301关税行动”范围内的绝大多数山东民营企业出口的3C产品如果以跨境电商模式出口美国即可降低加征关税带来的影响。

第二，减少非关税壁垒。非关税壁垒如配额、许可证要求、复杂的检验和认证程序等，可能通过跨境电商平台得到简化，因为许多国家为促进电子商务发展而放宽了相关规定。

第三，规避直接贸易限制。某些国家可能对特定商品实施直接进口限制。跨境电商允许消费者直接从海外购买商品，从而绕过了这些限制。

第四，突破地理和物理限制。跨境电商打破了地理界限，使得企业能够直接面向全球消费者，避开了传统贸易中因地理位置造成的市场准入障碍。

第五，减少中间环节。传统贸易中存在许多中间环节，如分销商、批发商等，这些环节可能受到贸易壁垒的影响。跨境电商允许企业通过线上平台直接与消费者交易，减少了中间环节。

3.2 跨境电商有助于降低运营成本

跨境电商作为一种通过利用互联网技术和全球化物流网络的贸易模式，有助于企业降低运营成本，具体表现在以下几点：减少中间环节，跨境电商允许企业直接与消费者或买家进行交易，省去了传统贸易中的多个中间环节，如代理商、分销商等，从而降低了交易成本；降低搜索成本，企业可以通过跨境电商平台快速找到全球范围内的供应商和客户，减少了寻找合作伙伴的时间和成本；简化交易流程，跨境电商平台提供了一站式的交易服务，包括在线支付、物流跟踪、电子合同等，简化了交易流程，降低了操作成本；减少营销成本，利用社交媒体、搜索引擎优化（SEO）等数字5A3bk55KKfoXKdxuo/ehXlY5dIzE/OnGQe7CmDXY5oE=营销工具，企业可以较低的成本推广产品，扩大市场影响力。降低跨境物流成本，跨境电商的物流解决方案，如集中发货、海外仓储等，可以降低单个包裹的运输成本，提高物流效率。减少物理店面成本，对于零售商而言，跨境电商消除了物理店面的需求，从而节省了店面租金、装修和维护等成本；提供定制化服务，跨境电商平台的数据分析和客户反馈机制可以帮助企业更好地了解客户需求，提供定制化服务，减少无效生产和浪费；降低进入新市场的成本，企业可以通过跨境电商平台以较低的成本测试新市场，避免在新市场建立实体业务时可能面临的高昂初始投资。通过上述方式，跨境电商有助于企业降低运营成本，提高效率和竞争力。当然，企业也需要关注跨境电商运营中的合规性、知识产权保护、数据安全等挑战。

3.3 跨境电商有助于激励产品创新和品牌国际化

与其他业态不同，跨境电商还提供了另一种价值——“情绪价值”。它高度重视客户的体验感，积极引导形成绿色、便利、健康、美好的生产过程与生活消费，用技术和广大从业者的“情绪劳动”，满足全球消费者的个性化需求[3]。

面对国际市场的竞争和需求，山东民营企业被激励进行产品创新和服务创新，以满足不同市场的需求。跨境电商让企业能够直接接触全球消费者，从而更深入地了解不同市场的需求和偏好。这种洞察可以激发企业进行产品创新，以满足多样化的市场需求。同时，在跨境电商平台上，企业面临来自全球的竞争者。为了在激烈的国际市场中脱颖而出，企业需要不断创新，提升产品竞争力。跨境电商平台通常伴随先进的技术，如大数据分析、人工智能等。这些技术可以帮助企业分析市场趋势，预测消费者行为，从而指导产品创新。此外，跨境电商减少了产品上市的时间和成本，使得企业能够快速测试新产品，加速产品创新和上市周期。

跨境电商平台增强了品牌的国际可见度，山东民营企业可以借此机会建立和提升自身的国际品牌形象。跨境电商平台为企业提供了一个直接接触全球消费者的通道，有助于品牌跨越地理界限，实现国际化布局。跨境电商平台提供了展示品牌形象和价值的机会，企业可以通过高质量的产品和服务在国际市场上树立良好的品牌形象。而且，跨境电商的即时性和互动性使企业能够快速响应国际市场的变化，及时调整品牌战略。此外，跨境电商平台为品牌故事的传播提供了渠道，企业可以通过有吸引力的品牌故事与国际消费者建立情感连接。最后，在跨境电商环境中，企业不仅面临国际竞争，还能与全球合作伙伴建立联系，通过合作提升品牌国际化水平。

4 自贸区视角下跨境电商赋能山东民营企业转型升级的路径建议

4.1 创新跨境电商服务模式，提升自贸区与跨境电商综试区公共服务平台作用

山东自贸区与山东各地市跨境电商综合试验区的公共服务平台是推动行业发展的核心引擎。通过加强这两大平台的协同功能，可以构建一个全面匹配企业备案、海关监管、退税、结算、物流、退货、海外仓储备案及金融服务等关键环节的信息化综合支持体系。这既能极大提高跨境电商的运营效率和服务质量，还能显著优化山东省的跨境电商商业环境。

首先，线上孵化计划与数字化转型支持。进一步地，利用自贸区与跨境电商综合试验区的公共服务平台，可以启动一项面向山东民营企业的线上孵化计划。该计划旨在为这些企业在跨境电商领域的数字化转型提供专业的培训和有力的政策支持。通过平台，企业将获得必要的知识和资源，以促进其业务模式的创新和升级。

其次，产业集群信息共享平台的构建。此外，平台还将构建一个产业集群信息共享平台，根据产业分类向企业提供一站式服务。这包括产品设计、质量认证、市场供求信息、行业数据、市场分析、人才交流、管理咨询、政策解读、数字化技术支持以及法律服务等多元化信息与服务，从而帮助企业更好地把握市场动态，提升竞争力。

最后，直播基地与数字技术支持团队的建立。为了进一步推动行业发展，平台还将建立直播基地并组建数字技术支持团队，汇聚跨境电商领域的优秀数字化人才。这将为民营企业提供一个新型的跨境贸易模式，即“生产基地+跨境电商出口平台+跨境物流仓储配送”的一体化模式，以提高出口效率和市场响应速度。

通过这些措施，山东自贸区与跨境电商综合试验区公共服务平台将共同推动山东省跨境电商行业的繁荣发展，为企业开拓更广阔的国际市场提供坚实的支持。

4.2 山东自贸区制定和完善民营企业跨境电商的转型升级的规则

“合规化”正逐渐成为国内跨境电商行业的关键议题。2021年6月，亚马逊对违规操作的商家采取了严厉措施，导致约600个中国品牌、3000个账号被封，其中不乏大型卖家，部分损失高达数亿元。亚马逊明确表示，这些商家存在滥用评论功能等多次违规行为。与此同时，欧洲市场开始对跨境电商征收增值税，这使得许多专注于欧洲市场的中小型跨境电商企业因成本上升而面临经营困境。在海外市场，合规性的要求远比国内更为复杂，涉及履约、财税、营销、数据保护、知识产权等多个方面，都必须遵守当地政府和电商平台的相关规定。因此，山东自贸区制定和完善跨境电商规则显得尤为迫切。

对于山东自贸区而言，启动“跨境电商+产业带”培育工程是一个战略举措。该工程将聚焦于现代轻工纺织、新能源新材料、智能家电、汽车装备等特色产业[4]，通过加强政策引导和扶持，促进产业集群发展。鉴于同一产业内的民营企业在跨境电商贸易中面临的问题具有共性，山东自贸区可以在培育工程中加强对产业内企业的合规培训，并建立信息共享机制。通过政府部门、企业、行业f012beb5ebdfbb64c6a34ac8d8a5928230bce8ba8edb28227af215af8a46f166协会之间的信息互通，以及线上线下的交流平台，可以及时交流不同国家或平台的处罚情况，从而有效减少违规事件的发生。

此外，山东自贸区可以通过吸引国内外知名跨境电商平台和企业在当地设立分支机构或运营中心来推动本土跨境电商主体的成长和壮大。这不仅能引入先进的管理经验和技术，还能借助这些企业的全球网络和资源，助力山东本地企业更好地融入全球市场。同时，自贸区应鼓励和支持本地企业积极参与跨境电商领域的国家和国际标准制定，这不仅有助于企业深入理解并适应国际规则，还能确保在规则制定中体现企业的自身利益和需求，增强企业的国际影响力和话语权。

4.3 山东自贸区促进内外贸市场对接

根据商务部发布的《数字商务三年行动计划（2024—2026年）》，“数商扩消”行动计划中的一项重点任务是“促进内外贸市场对接”。具体而言，该行动计划旨在规范和健康发展跨境电商零售进口行业，为我国消费者提供来自全球的优质商品，以丰富消费者的选择。同时，该计划鼓励“丝路电商”伙伴国在我国电商平台上设立展销专栏，支持地方政府举办国别电商主题周、驻华大使直播等特色活动，以带动全球共享中国电子商务市场的繁荣。

首先，山东自贸区应抓住这一机遇，积极拓展“丝路电商”的合作伙伴网络，推动与更多国家建立电子商务双边合作机制。此外，山东自贸区还可以借鉴其他自贸区在跨境电商领域的成功经验，优化标准供给结构，促进国际和国内市场认证的衔接。

其次，探索并实施“同线同标同质”（“三同”）标识是提高跨境电商产品质量和信任度的关键。跨境电商企业应遵循国际标准，确保产品供给满足不同国家市场的法规要求，涵盖质量、安全、环保等多个方面。通过推动建立统一的国际认证体系，企业能够在多个国家市场获得通行认证，减少重复认证的负担，提高市场准入效率。“三同”原则的实施意味着同一生产线上的产品，无论是供应国内市场还是国际市场，都采用相同的高标准和质量要求，不仅提升了消费者对产品的信任度，还简化了企业的市场策略。

最后，信息共享与透明度的提升。建立一个信息共享平台至关重要，它将使消费者和监管机构能够轻松访问产品的认证信息和质量标准，从而提高整个行业的透明度和消费者的信心。

通过这些措施，山东自贸区将在数字商务领域发挥引领作用，推动跨境电商行业的规范化、国际化发展，并为全球消费者提供更高质量的产品和服务。

4.4 山东自贸区优化跨境电商物流与通关

山东各地海关正通过精准对接企业通关需求，建立业务系统运行保障机制，积极推行“两步申报”“提前报关”“预约通关”等创新模式。通过科学调配人力、设备、网络等资源，海关确保了通关工作的高效运行。此外，海关还积极引导企业充分利用跨境电商保税仓、税收优惠政策，有效降低企业运营和物流成本，显著提升了企业的获得感。

为了进一步提升山东自贸区跨境电商的物流与通关效率，需要推动自贸区与跨境电商、公共海外仓、国际物流节点等外贸新业态的融合发展，增强其辐射带动作用。具体措施包括：

首先，创新通关环节。聚焦查验、库管、风控等关键通关环节，创新推出查验作业辅助系统、智能仓库管理系统、智慧快件监管等，大幅提升通关效率。

其次，构建高效跨境物流体系。优化“齐鲁号”海外仓布局，依托海外仓提供一站式仓储、清关、分拨、转运服务。同时，加强与铁路、海关等部门的合作，完善“跨境电商 B2B 出口+中欧班列”模式。

再次，建设公共海外仓。鼓励山东民营企业通过自建或租赁方式，在关键国家和地区建设公共海外仓，提升信息化、智能化水平。充分利用山东省海外仓综合服务平台，提高服务效率。

最后，优化跨境电商退货流程。简化跨境电商退货流程，支持出口商品与退货复出口商品“合包”运输到境外，显著提升贸易便利化水平。

通过这些综合措施，山东自贸区将进一步提升跨境电商的物流与通关效率，为企业创造更加便利、高效的营商环境，推动外贸新业态的高质量发展。

4.5 山东自贸区加强跨境电商人才的培养和引进

首先，为增强山东自贸区跨境电商企业的国际竞争力，并推动产业集群与跨境电商的深度融合，需采取一系列人才培育与引进措施。通过促进人才链、教育链、产业链和创新链的紧密整合，本文将为企业创造丰富的交流平台，助力杰出的青年人才在跨境电商领域大展宏图。

其次，在产教融合的深化方面，政府、民营企业和高校应携手合作，共同探讨并制定跨境电商产业人才培养方案，应鼓励校企合作，以破解跨境电商发展中的人才短缺问题。为了进一步提升人才的专业技能，山东应组织一系列线上线下结合的跨境电商培训项目，内容覆盖数字化转型、人工智能、跨境直播和独立站建设等关键领域。同时，通过举办跨境电商研讨会、博览会等活动，为人才提供了宝贵的交流与学习机会[5]。

最后，在人才引进的加强方面，山东自贸区应进一步加大人才引进力度，特别是针对复合型跨境电商数字人才。各区域应制定具有吸引力的人才引进政策，涵盖子女教育、住房和福利等方面，以吸引来自广东、上海、浙江等地区的优秀人才，并确保其能够安居乐业[6]。

通过这些综合措施，山东自贸区不仅能够培养和吸引顶尖人才，还能够为跨境电商企业的持续发展和国际竞争力的提升奠定坚实基础。

参考文献

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