人工智能背景下科研人员科研诚信问题探讨

［摘 要］ 学术诚信是每一个科研工作者的安身立命之本。随着人工智能、大数据等新技术的不断发展，尤其是ChatGPT的出现，为科研人员的科研工作提供了巨大便利，也给一些科研工作者造成了困扰。主要针对人工智能背景下科研人员的科研诚信问题进行探讨，首先介绍了人工智能从20世纪50年代诞生以来的发展概况，然后从中央层面、部委层面、各省及学会团体层面全方位介绍了我国在科研诚信建设方面的政策体系，接着分别列举了近年来典型学术不端案例以及ChatGPT兴起后典型的高科技学术不端案例，深入分析其中的原因，最后从强化科研活动管理、加强科研诚信宣传教育、激发全社会参与监管、利用新技术等手段开展学术打假等方面提出切实可行的解决方法和对策。

［关键词］ 人工智能；学术道德；科研诚信；解决措施

［中图分类号］ G642.0 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1674-9324（2024）31-0049-04 ［收稿日期］ 2023-07-26

引言

随着科技的不断发展，大数据、人工智能技术正在改变人们的生活。20世纪50年代以来，人工智能领域取得了飞速发展，尤其是近10年爆发式发展，如今人工智能已经渗透到各行各业。在科学研究领域，人工智能逐渐成为专家学者进行科研的得力助手，例如在科研选题、文献调研、报告撰写、语言润色等方面，人工智能的助力会使相关工作做起来得心应手、事半功倍。然而，部分学者利用人工智能等新技术，进行论文抄袭、拼接等学术不诚信行为。尤其是随着ChatGPT的出现，高校研究生、科研工作者通过ChatGPT写论文、编程序的现象屡见不鲜。

2021年5月28日，中国科学院第二十次院士大会、中国工程院第十五次院士大会和中国科学技术协会第十次全国代表大会在北京人民大会堂隆重召开。习近平总书记出席会议并发表重要讲话：广大院士要做学术道德的楷模，坚守学术道德和科研伦理，践行学术规范，让学术道德和科学精神内化于心、外化于行，涵养风清气正的科研环境，培育严谨求是的科学文化［1］。

一、人工智能发展概况

人工智能（Artificial Intelligence，简称AI）的概念最早可以追溯到20世纪50年代初期，当时一些计算机科学家开始探索如何使用计算机来模拟人类的思维过程，以达到人工智能的目标。20世纪50年代，人工智能的产物是逻辑推理和专家系统，最有名的例子是John McCarthy和他的团队发明的LISP语言，以及他们设计的一个可以解决数学问题的程序。20世纪60年代，机器学习和自然语言处理开始发展，研究人员开始关注如何让计算机自己学习，并尝试使用自然语言处理技术来让计算机理解人类语言［2］。20世纪70年代，人工智能开始在商业领域得到广泛应用，尤其是在专家系统方面，研究人员使用规则系统来实现专家系统，并且尝试使用知识表示和推理技术来实现自动推理。20世纪80年代，人工智能开始更加关注如何使用知识工程来处理复杂问题，并且开始使用基于数据的机器学习技术来让计算机自动从数据中学习。20世纪90年代，人工智能开始关注神经网络和深度学习技术，并且开始使用这些技术来处理更加复杂的任务，如图像识别和语音识别等。到了21世纪，人工智能已经进入了大规模应用的时期，随着云计算和大数据技术的发展，人工智能开始被应用到更广泛的领域，如智能家居、自动驾驶、金融风控、医疗诊断等［3］。同时，深度学习技术的快速发展也带来了人工智能的新一轮革命。人工智能诞生以来，衍生出很多智能产品，极大地改变了人们的生活方式，例如，智能驾驶汽车让无人驾驶成为可能，智能家居让人们可以远程控制家里的设备，ChatGPT让各种写总结、体会、发言稿的人不再头疼［4］。

二、我国科研诚信建设

科研诚信主要有两方面含义：一是科研人员在科研的过程中要诚实守信、实事求是，不弄虚作假，要尊重科学研究的结果，不得随意篡改数据；二是在科研成果的申报和发表过程中遵守相关准则、不随意署名，同时在科研项目的申报和评审过程中公正、客观，不接受别人“打招呼”，也不向别人“打招呼”［5］。

我国从20世纪80年代开始关注科研诚信的问题，90年代开始初步建立一些科研诚信制度；进入21世纪，我国开始形成从中央到地方一系列全方位、多层次、各部门协同配合的科研诚信制度体系。其中，中央发布的文件包括《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》等，这些文件以建立科研诚信制度为目标，并从科研活动管理、科研风气建设、学术不端行为等各方面提出了很多具体举措；各部委发布的文件包括《科研诚信案件调查处理规则》《科学技术活动违规行为处理暂行规定》《科学技术活动评审工作中请托行为处理规定（试行）》《国家自然科学基金项目科研不端行为调查处理办法》等，这些文件从更具体的方面提出了科研诚信的行为准则，明确了红线，同时给出了惩罚措施［6］。此外，据不完全统计，我国各省以及部分学会团体先后出台了一系列关于加强科研诚信制度建设的文件和行为准则，例如广东省发布了《广东省科技计划项目监督规定》《广东省科研诚信管理办法（试行）》等文件，浙江省发布了《浙江省科研诚信信息管理办法》，江西省发布了《江西省关于加强科研诚信建设的实施办法》《关于加强科技专家库专家信用等级管理的若干规定（试行）》等政策文件。总的来说，我国已经初步形成“惩治—预防—保障”的“三位一体”科研诚信管理制度［7］。

三、学术不端案例及原因剖析

诚信是一个人在社会中生存与发展的基本准则。对于科研工作者来说，诚信更是立足于学术圈的基本前提。近年来，在习近平新时代中国特色社会主义思想的指引下，党和政府狠抓科研诚信问题，查处了一大批违反科研诚信的案件，从根本上扭转了多年来科研诚信失范比较严重的问题。如天津大学张××事件，天津大学退学研究生吕×用123页的举报材料把自己曾经的导师张××送上头条，举报张××和其女儿学术造假。此后，天津大学解除张××聘用合同。再如，2020年11月青岛大学桂××4篇论文同时被撤稿，加上两年前被撤的9篇文章，桂××一共被撤稿13篇论文，共28篇论文被质疑图片问题。杭州师范大学教师郭××被曝抄袭豆瓣网友的文章做自己的论文，还曾经与丈夫一起跑到对方工作单位想要私下调解，最后其博士学位被撤销，“高层次引进人才”的头衔自然也被取消。

随着人工智能的兴起，新型学术不端案例大量涌现。例如，新华社报道，北京市某高校大三学生程光宇（化名）本学期要交4篇课程论文，每篇都要求在3 000字左右。程光宇没有花时间看文献资料、整理、摘录、写作，在交作业前熬了一个通宵，使用ChatGPT完成了论文。国外利用ChatGPT进行学术造假的案例更是数不胜数，据《纽约时报》报道，美国北密歇根大学（Northern Michigan University）哲学教授安东尼·奥曼（Antony Aumann）在为世界宗教课程批改论文时，读到了他看到的“全班最好的论文”。该论文有干净的段落、恰当的例子和严谨的论点。但随后在奥曼的质问下，这名学生承认使用了ChatGPT。让软件代笔不是最让人感到恐惧的，最让人恐惧的是，ChatGPT会写出一些不存在的论文让查询者使用。今年1月，一名中国网友因为导师要与他讨论ChatGPT的话题，于是让ChatGPT写几篇论文看看。结果，ChatGPT编造了三篇论文，标题作者概要啥都有，看上去跟真的似的。最后，这名中国网友向其导师承认这几篇论文都是假的。

造成上述学术不端案例的原因主要有四个。一是部分科研工作者有严重的功利性，尤其是目前高校对研究生和教师考核的指挥棒均指向论文、项目、科研奖励等指标，部分学生为了毕业、评奖学金，部分教师为了评职称，将学术道德和科研诚信抛于脑后。二是部分科研工作者道德观念淡薄，他们在道德认知和道德情况上并不认为这种行为有何不妥［8］。三是学术不端具有一定的隐蔽性。首先，科研工作者都是个体，比较分散；其次，不同学科之间差异较大，一个学科很难发现另一个学科的学术不端问题，而且同一学科的不同细分领域也存在壁垒。四是制度失当，目前我国尚未做到对学术不端行为的零容忍，尤其对于高校研究生的不诚信行为惩罚较轻，同时目前的制度重惩罚轻预防，相比于事后惩罚，更重要的是事前的预防。

四、科研诚信建设对策

（一）强化科研活动管理

充分利用大数据、人工智能等新科技，建立健全学术诚信制度，加强对科研人员队伍管理、科技项目管理等主要环节的监督［9］。这方面可以借鉴国外先进的做法，例如美国很多高校实施的荣誉制度，我们可以将科研人员的所有学术成果、项目申请、项目执行等活动纳入大数据系统，实时更新每一位科研人员的诚信数据，保证科研活动过程透明、公正、公开。

（二）加强科研诚信宣传教育

我们要加强科研诚信宣传教育，多向优秀的科技工作者学习。湖南省科学技术协会曾经联合省教育部门及中南大学在长沙市人民政府举行“高校科学道德和学风建设宣讲教育”报告会，邀请黄伯云、姚守拙、刘业翔、刘筠四位知名院士以自身经验向1 400多名在校研究生宣讲科学道德与学风建设。宣讲会上，中国工程院院士、中南大学校长首先发表了重要演讲，他深刻分析了近年来科研造假、学术腐败等案例，并指出这些行为严重危害了科技界的公信力。他强调：我们要像体育界反“兴奋剂”一样，坚决抵制学术上的不正之风，让科学工作成为太阳下最干净、最值得尊敬的职业。中国科学院院士、湖南大学教授姚守拙进一步指出，学术要创新，更要讲道德。他强调实事求是、不追逐名利是中国传统的治学之道，并且呼吁学生要能分清楚什么是不道德的行为，要警惕学术腐败。已逾80岁高龄的中国工程院院士、中南大学教授刘业翔在《谈谈我的科学人生》的主旨演讲中，结合自身研究领域与在场师生进行了交流。中国工程院院士、湖南师范大学教授刘筠也结合自身多年来在科研、为人处世等方面的心得，提出了学生要有“踏踏实实做事，诚诚恳恳做人”的科研作风。

（三）激发全社会参与监管

一是畅通举报途径，各级政府、高校等专门设立学术不端行为的举报部门，并向社会公开联系方式和处理结果，同时可以对参与举报的市民进行奖励。二是形成社会共治，建立学术诚信档案，加强科研诚信信息跨部门、跨领域共享，将科研诚信状况与个人项目申请、职称申报、评奖评优等挂钩。

结语

本文从人工智能发展历史、我国科研诚信体系建设、学术不端案例及原因剖析、科研诚信建设对策等方面进行了介绍，重点分析了人工智能背景下科研诚信的问题，并提出了相应对策。作为高校教师和科研工作者，我们要坚决拥护党和政府狠抓科研诚信的做法，这是避免劣币驱逐良币，还学术界风清气正的必要做法，也是保持我国科研工作科学可持续发展的需要；要严格遵循学术规范，养成良好学风；要敢于质疑、勇于创新；为发展科学事业，增强自主创新能力，建成创新型国家做出更大贡献。

参考文献

［1］习近平：在中国科学院第二十次院士大会、中国工程院第十五次院士大会、中国科协第十次全国代表大会上的讲话［EB/OL］.（2021-05-29）［2023-06-26］.https：//www.cac.gov.cn/2021-05/29/c_1623877605421734.htm.

［2］张梓堃.人工智能的历史与发展［J］.数字通信世界，2018（11）：149-150.

［3］郭毅可.论人工智能历史、现状与未来发展战略［J］.人民论坛·学术前沿，2021（23）：41-53.

［4］蔡自兴.人工智能产业化的历史、现状与发展趋势［J］.冶金自动化，2019，43（2）：1-5.

［5］陈秀萍，杨烨，黄慈音，等.科研诚信管理与认知进展［J］.中华医学科研管理杂志，2016（1）：8-10.

［6］高文洋，李杨锦钰，刘义鹏.新时代我国科研诚信制度建设概述［J］.学会，2022（1）：42-46+59.

［7］李真真，黄小茹.中国科研诚信面临的突出问题及解决路径［J］.科学与社会，2017（3）：107-120.

［8］黄月薪.媒体融合背景下科技论文的学术不端治理与科研诚信建设［J］.天津科技，2021（12）：74-77.

［9］李群.基于大数据分析的科研诚信管理体系建设研究［J］.科技广场，2022（1）：90-96.

Research on Integrity of Researchers in the Context of Artificial Intelligence

Abstract： Academic integrity is the foundation of life of every scientific researcher. With the continuous development of new technologies such as artificial intelligence and big data， especially the emergence of ChatGPT， it has provided great convenience for the scientific work of researchers， but also caused trouble to some researchers. The research integrity of researchers under the background of artificial intelligence is discussed. Firstly， it introduces the development of artificial intelligence since its birth in the 1950s， and then comprehensively introduces policy system of China on the construction of scientific research integrity from the level of central government， ministries， provinces and society groups. Then， it lists the typical academic misconduct cases in recent years and the typical high-tech academic cases after the rise of ChatGPT， deeply analyzes the reasons， and finally puts forward practical solutions and countermeasures from the aspects of strengthening the management of scientific research activities， strengthening the publicity and education of scientific research integrity， stimulating the whole society to participate in the supervision， and using new technologies to carry out academic anti-counterfeiting.

Key words： artificial intelligence; academic ethics; research integrity; solution measure