干部廉洁风险防控和管理的理论逻辑与实践探索

【摘要】保持干部清正廉洁的政治本色既是新征程上干部队伍建设的一项重大现实课题，也是涵养廉洁文化、建设廉洁政治的必然要求。为此，应推动干部廉洁风险防控和管理创新，确立科学的干部廉洁风险防控和管理目标与目的，实行约束与激励并举政策，营造新时代干部队伍充满生机活力、敢于担当作为的政治生态和社会风尚，牢固树立廉洁管理的理念，深入研究运用干部廉洁风险动态监测的方法和措施，建立健全防范和化解干部廉洁风险的“全周期管理”机制，更好适应解决大党独有难题的新形势新要求，为强国建设、民族复兴伟业提供坚强政治和组织保障。

【关键词】干部廉洁风险 理论内涵 建构要素 实践路径

【中图分类号】D26 【文献标识码】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2024.14.010

保持干部清正廉洁的政治本色既是新征程上干部队伍建设的一项重大现实课题，也是涵养廉洁文化、建设廉洁政治的必然要求。当前，我国正处在强国建设、民族复兴关键时期，广大干部坚定信心、同心同德，埋头苦干、奋勇前进，一个重要的基础就是始终保持清正廉洁的政治本色。加强干部廉洁风险防控和管理的理论研究，有助于强化“治未病”理念，提升治理腐败整体效能，增强干部队伍忠诚干净担当的意识，对于全面贯彻党的二十大、二十届中央纪委三次全会和党的二十届三中全会精神，深入推进党的自我革命、更好适应推进中国式现代化新形势新要求等具有重要意义。

干部廉洁风险理论内涵及其时代价值

党的二十届三中全会提出，深入推进党风廉政建设和反腐败斗争。习近平总书记在二十届中央纪委三次全会上发表重要讲话强调：“要建立腐败预警惩治联动机制，加强廉洁风险隐患动态监测，强化对新型腐败和隐性腐败的快速处置。”[1]这是党中央深入推进党的自我革命和全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争的重大战略部署，为加强干部廉洁风险防控理论建构与管理机制创新指明了方向。干部廉洁风险理论是关于可能导致干部用权不廉事件发生概率所作的系统解释的知识体系，由一系列概念、判断和推理所组成。干部廉洁风险防控和管理，包含对干部廉洁风险的防、控、管、理，但不是四者简单之和，而是防、控、管、理的功能、理念、机制等要素叠加。党的十八大以来，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，反腐败斗争取得压倒性胜利。在看到成绩的同时，我们也清醒地认识到，反腐败斗争形势依然严峻复杂。面对反腐败斗争新形势新要求，加强干部廉洁风险防控和管理的理论研究的时代价值主要体现在以下方面。

第一，加强干部廉洁风险防控和管理的理论研究，是深入推进党的自我革命的必然要求。历史和实践表明，不断推进党的自我革命，是通过新时代全面从严治党实践和理论探索得出的成功跳出治乱兴衰历史周期率、确保党永远不变质不变色不变味的“第二个答案”。干部是推进党的自我革命的重要力量，锻造坚强组织、建设过硬队伍是党的自我革命的重要着力点。要加强干部廉洁风险防控和管理，不断提高干部队伍建设，一体推进“不敢腐、不能腐、不想腐”的能力和水平，尤其是增强“不想腐”的政治自觉。

第二，加强干部廉洁风险防控和管理，是深入推进反腐败斗争的实践需要。廉洁风险是腐败的源头性因素，一旦蜕变为腐败，就会弱化党的先进性、损害党的纯洁性，对党的执政基础具有严重的破坏力、杀伤力。加强干部廉洁风险防控和管理的理论研究，有助于精准把握一体推进“不敢腐、不能腐、不想腐”的辩证关系，坚持反腐关口前移，强化“抓早抓小治未病”功能，更加注重正本清源，保持干部清正廉洁的政治本色。

第三，加强干部廉洁风险防控和管理的理论研究，事关推进中国式现代化建设、党的长期执政和国家长治久安。为政之要，惟在得人。干部是中国特色社会主义事业的中坚力量，也是新时代党治国理政、推进中国式现代化建设的中坚力量。努力建设一支忠诚干净担当的高素质专业化干部队伍，关乎党的执政能力、执政基础、执政地位，关乎国家、民族的发展前途。加强干部廉洁风险防控和管理的理论研究，有助于深入推进建设廉洁政治，提升干部队伍治国理政能力，确保人民安居乐业、社会安定有序和国家长治久安。

干部廉洁风险的要素

第一，廉洁风险因素。所谓廉洁风险因素是指增加廉洁风险发生的频率或者严重程度的各种原因。从影响机理讲，构成廉洁风险因素的条件越多，发生廉洁风险事件的可能性就越大。影响廉洁风险事件发生的可能性及其程度大小的廉洁风险因素，主要有两类：一类是有形因素，即导致廉洁风险事件发生的决策活动或其所涉及的资源要素等物质形态因素；另一类是无形因素，包括廉洁层面的文化、习俗和生活态度、道德倾向等非物质形态因素，如干部道德风险因素和行为风险因素等。

第二，廉洁风险事件。廉洁风险事件或称廉洁风险事故，是指因外界环境变化导致廉洁风险结果发生的事件。廉洁风险通常是干部用权不廉的一种潜在危险，而廉洁风险事件的发生，将促使这种潜在的用权不廉危险转化为现实的腐败后果。从这个层面说，廉洁风险事件既是干部廉洁风险存在的充分条件，又是廉洁风险因素导致廉洁风险结果的“催化剂”，还是干部廉洁风险由可能性转化为现实性的媒介，是干部廉洁风险防控和管理的关键。

第三，廉洁风险结果。所谓廉洁风险结果是指由廉洁风险事件或者廉洁风险事故导致的结果。廉洁风险因素可能引发或增加廉洁风险事故，导致干部腐败堕落，而腐败堕落就是一种廉洁风险结果。此外，权力的滥用也会造成党和国家利益的损失，这时的“严重安全隐患”这一重大事件及处置决策就成为廉洁风险因素。权力的滥用即廉洁风险事故，党和国家利益损失即廉洁风险结果。需要指出的是，对于系统科学理论中涉及演化过程的关键序参量，就是引起廉洁风险及其结果的要素。大量腐败案例证明，干部廉洁风险的发生往往存在一个逐渐演化的过程，这个演化过程的关键要素，就是导致干部廉洁风险发生的切入点。

干部廉洁风险的种类及特点

根据不同的标准，干部廉洁风险可以分为不同的种类。一是诱发政治领域的风险。这是指干部廉洁风险事故发生及转化为腐败所引发的政治领域的风险。历史和实践表明，腐败是危害党的生命力和战斗力的最大毒瘤。二是诱发经济领域的风险。这是指干部廉洁风险事故发生并转化为腐败所引发的市场、经营主体，如企业经营等经济领域风险。从实践看，腐败活动一个重要目的在于非法敛财，而这将直接危害微观和宏观经济活动、市场秩序和经济生态，引发经济领域的风险。三是诱发社会领域的风险。这是指干部廉洁风险事故发生并转化为腐败所引发的社会领域风险。干部腐败带坏社会风气，引发社会事件和社会混乱，从而对社会领域产生危害。四是诱发自然领域的风险，这是指干部廉洁风险事故发生并转化为腐败所引发的干部自身生命健康安全的风险等。此外，还有诱发其他领域的风险，比如国际领域的风险，这是指干部廉洁风险事故发生并转化为腐败所引发的影响国家形象、国际外交和国家信用等级等国际性风险。

干部廉洁风险的特点，主要体现在以下方面：一是客观性。干部廉洁风险是客观存在的，不以人的意志为转移，独立于人的意识之外。二是不确定性。比如，一些领导干部无法戒除私心贪欲，对权力运行缺乏约束力，在这种情形下干部廉洁风险就可能发生，但何时发生是不确定的。三是相对性。干部廉洁风险因时空等因素的变化而变化。四是社会性。干部廉洁风险的后果与政治、经济、法律、文化、社会、生态、科技等紧密相关，涉及社会诸多领域，具有严重社会影响。此外，干部廉洁风险还有其他特点，比如国际性等。从总体上看，廓清干部廉洁风险不同类别、明晰干部廉洁风险特点，有助于从理论上系统分析把握干部廉洁风险防控和管理的目标场景。不同单位和不同行政层级、具有不同权力特质、拥有不同领域资源等的各类各级干部以及不同个性特征的干部，与廉洁风险种类、廉洁风险转化为腐败及其危害性等要素，通过不断整合、演化，将会出现不同类型的干部廉洁风险。从这个意义讲，梳理分析干部廉洁风险的类型，有助于把握廉洁风险演化机理，为加强干部廉洁风险的防控与管理提供目标、切入口和方法措施。

干部廉洁风险防控和管理的实践路径

统筹运用“道与术”推动干部廉洁风险防控和管理创新。党的二十大报告强调“完善国家安全法治体系、战略体系、政策体系、风险监测预警体系、国家应急管理体系”“提高各级领导干部统筹发展和安全能力”“提高防范化解重大风险能力”。[2]这些重大战略部署，内在蕴含干部队伍安全以及对干部廉洁风险防控和管理等内涵。实践表明，构建干部廉洁风险防控和管理机制是一项复杂的系统工程，也是一个涉及政治、经济、社会、文化、历史乃至科技等诸领域联动因素及其相互作用的耦合过程，一个全新的视角和途径就是用好“道与术”的辩证法。从“道”的层面看，要深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，指导推动干部廉洁风险防控和管理机制创新，促进建立腐败预警惩治联动机制、加强廉洁风险隐患动态监测、强化对新型腐败和隐性腐败的快速处置有机衔接、一体发力，提高防范和化解干部廉洁风险能力，从而增强治理腐败整体效能。从“术”的层面看，客观上需要深入探索创新干部廉洁风险防控和管理的方法和措施，例如，构建基于大数据的干部廉洁风险防控体系，分析研究干部成长的过程及其需求、干部廉洁风险防控和管理全域因素以及干部廉洁风险防控和管理机制不完善等问题及其演化特征，统筹运用传统有效举措与物联网、大数据、云计算、智能技术、信息技术，注重把大数据科学与技术嵌入干部廉洁风险防控和管理机制，不断提升风险防控和管理数字化智能化水平。[3]

研究确立科学的干部廉洁风险防控和管理目标体系。第一，通过分析干部廉洁风险防控和管理相关目标及其必要性，找出新时代干部廉洁风险防控理论和管理机制的缺陷，深入研究干部廉洁风险防控和管理目标中除对干部廉洁风险的防控和管理、对干部腐败的处罚以外的拓展性意义，包括基于大数据联动的干部廉洁风险防控与管理，及其对推动经济社会高质量发展带来的创新意义等多目标联动的理论与现实意义。第二，结合干部廉洁风险防控和管理的目标与目的，通过分析总结党的十八大以来反腐败斗争取得历史性成就和经验，深入研究新形势下开展反腐败斗争涉及干部不廉行为的处理处分处罚标准及效果，提出新时代干部廉洁风险防控和管理的根本目的。第三，根据党中央对新时代干部要求的政治性、严格性、多样化等特征，深入研究建立干部廉洁风险防控和管理综合的、科学的、符合时代背景的中观和宏观多目标优化体系，即强化目标谱思路，建立干部廉洁风险防控和管理多目标优化体系。第四，结合公务员考核中德、能、勤、绩、廉等各指标要素，通过深入研究分析新时代干部要求、推动中国式现代化高质量发展要求、宽严相济政策实践要求等诸要素，从中选择关联要素并结合监督执纪“四种形态”的实践运用，细分干部廉洁风险相应具体风险点，提出干部廉洁风险防控和管理科学完整的全新目标体系。

实行约束与激励并举政策营造新时代干部队伍充满生机活力、敢于担当作为的政治生态和社会风尚。从内涵属性来看，约束与激励是促进干部成长的重要手段。所谓约束是指对干部履职活动及其生活圈的限制、管束，发挥对干部在八小时内外不踩“红线”、不越“底线”、不闯“雷区”的管束功能。通过约束，促使干部做到严以修身、严以用权、严以律己，心有所畏、言有所戒、行有所止，筑牢抵御廉洁风险和拒腐防变的思想道德防线。所谓激励是指采用各种有效方法激发干部从政、从业行为，调动干部履职积极性和创造性，促使干部努力去完成组织交给的任务、目标。实践表明，约束应当有度，约束过度将会适得其反。激励应当具有针对性和时机意识，没有针对性的激励、采取不合时宜的激励，都将徒劳无功。约束、严管是激励、厚爱的前提，激励、厚爱必须以约束、严管为基础，两者相辅相成、互为补充。实践中，应当提升运用约束与激励政策工具的水平，更好激发广大干部的积极性、主动性、创造性，形成奋进新征程、建功新时代的政治氛围和生动局面。

牢固树立廉洁理念并强化实践运用。理念不牢，地动山摇。涵养廉洁理念是加强新时代廉洁文化建设的重要内容。从实践看，全面总结20世纪90年代以来实行党政机关县（处）级以上领导干部收入申报、2010年《关于领导干部报告个人有关事项的规定》、2022年《领导干部配偶、子女及其配偶经商办企业管理规定》及2023年修订的《领导干部报告个人有关事项规定》等制度及其施行的经验和成效，这些制度都可归属于干部廉洁风险管理制度，有助于规范和制约权力运行，强化八小时外监督，从源头上防范干部廉洁风险、防止领导干部利用职权或职务影响谋取不当利益等腐败问题产生。干部廉洁自主管理问题也不容忽视。应当提升干部主体自觉，引导干部对标对表党章党纪国法，对于哪些不能干、哪些能干、哪些必须干做到心中有数，促使干部强化纪律意识、加强自我约束、提高免疫力，在做决定或决策时强化廉洁自主管理，在分析、辨别、判断、评估等基础上，做正确的决定或者合理合规的决策。

有效运用干部廉洁风险动态监测的方法和措施。实践表明，加强干部廉洁风险动态监测是一个系统性过程。所谓干部廉洁风险动态监测是指对干部廉洁风险事件发生对党纪国法的破坏、对党和国家利益造成的损失或者影响等进行动态监测和量化评估的活动，重在运用管理科学和系统科学原理及其风险动态监测评估方法，增强针对性、及时性和实效性。

第一，内容。一是干部廉洁风险监测，包括干部廉洁风险发生的可能性、干部廉洁风险强度、干部廉洁风险持续时间、干部廉洁风险发生区域和干部廉洁关键风险点等要素。二是干部廉洁风险影响方式监测，包括干部廉洁风险对工作或者事业产生的直接或者间接影响、影响范围以及是否引发其他相关风险等。三是干部廉洁风险后果监测，重在定损，包括干部廉洁风险发生对某项工作或者事业造成损失的程度、社会影响及舆情，等等。

第二，任务。一是监测识别干部面临的廉洁风险；二是监测分析干部廉洁风险发生的概率及可能带来的负面影响；三是监测确定干部承受廉洁风险的能力；四是监测确定干部廉洁风险的消减、防控和管理等优先等级；五是选择运用干部廉洁风险消减对策。

第三，方法和途径。一是干部廉洁风险分析评估体系，这是指规定干部廉洁风险分析评估应当延续的操作过程和方式。二是干部廉洁风险监测评估的操作范围，可以是单位整体或者某个部门、某个独立的信息系统、特定系统等。三是影响干部廉洁风险监测评估进展的因素，主要包括监测评估的时间、力度、开展幅度和深度，并与单位环境、安全要求等相符合，实践中经常采用基线评估、详细评估、组合评估等途径以及基于知识、模型、定性、定量、数字化技术等分析方法。

第四，应当注意的事项。一是确定保护的对象、涉及面大小；二是工作或者事业面临的潜在威胁，导致威胁的原因、威胁发生的可能性；三是工作或者事业中存在哪些弱点、被利用的可能性；四是威胁事件一旦发生，将遭受怎样的损失或者面临怎样的负面影响；五是采取什么样的安全措施，将干部廉洁风险带来的损失降至最低；六是采用系统观念分析工作或者事业可能面临的多种威胁、威胁源的数量等。

建立健全防范和化解干部廉洁风险的“全周期管理”机制。习近平总书记强调：“一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，必须三者同时发力、同向发力、综合发力，把不敢腐的强大震慑效能、不能腐的刚性制度约束、不想腐的思想教育优势融于一体，用‘全周期管理’方式，推动各项措施在政策取向上相互配合、在实施过程中相互促进、在工作成效上相得益彰。”[4]实践表明，干部廉洁风险是腐败的“前哨”，防范化解干部廉洁风险是一体推进“不敢腐、不能腐、不想腐”的一项重要基础性工作。全周期管理是一体推进“不敢腐、不能腐、不想腐”全新的科学意识、理念和方式，应当运用到提升防控和管理干部廉洁风险效能的全过程，比如实行全要素管控，牢固树立大局意识、系统观念，加强研究诱发干部廉洁风险的主体、权力、政策、制度、实践、理论、舆情、政治生态等源头性要素，创建全要素管理模式，健全管理体系和统筹机制，全面及时准确掌控诱发干部廉洁风险的各类信息。比如，实行全流程管理。紧贴防范化解干部廉洁风险全过程各环节，通过强化要素思维、清单思维，系统研究引发干部廉洁风险的源头性要素，建立涵盖干部廉洁风险要素分析、精细化管理标准、制度规范和防范化解举措等全流程监管机制，推动政策、措施和成效等全要素协同配合，在防范化解干部廉洁风险、不断提高一体推进“不敢腐、不能腐、不想腐”能力和水平上下功夫。比如，实行分层次治理。干部廉洁风险具有同质性，但因风险主体不同而应结合干部廉洁风险防控和管理实际，采用分级、分层、分流治理等策略方法精准识别干部廉洁风险，强化系统管理、内部管理、分级管理、差异化管理，针对不同的风险主体及其层次、领域、手段等各层面需求，着力解决防范化解干部廉洁风险的难点和堵点。比如，实行跨区域协同。不同区域的干部廉洁风险及其转化为腐败问题，具有鲜明的区域特色。实践中，要围绕坚决清除系统性腐败风险隐患，[5]继续紧盯重点问题、重点领域、重点对象、新型腐败和隐性腐败，把严惩政商勾连的腐败作为攻坚战重中之重，坚决防止利益集团、权势团体向政治领域渗透，[6]客观上需要树立全国一盘棋思想，创建一体推进“不敢腐、不能腐、不想腐”的区域协同、跨区域协同等治理腐败格局，增强干部廉洁风险防控和管理效能，全面打赢反腐败斗争攻坚战、持久战。[7]

加强干部廉洁风险防控和管理是一项全新课题，必须坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，结合党的自我革命和全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争等历史性经验，正确处理约束与激励的辩证关系，切实增强干部廉洁风险防控和管理整体效能，不断实现一体推进跳出历史周期律战略目标，为推动新征程忠诚干净担当干部队伍建设，深入推进党的自我革命、推进全面从严治党向纵深发展，更好适应解决大党独有难题的新形势新要求，为强国建设、民族复兴伟业提供坚强政治和组织保障。

注释

[1]《习近平在二十届中央纪委三次全会上发表重要讲话：深入推进党的自我革命 坚决打赢反腐败斗争攻坚战持久战》，2024年1月8日，https：//www.gov.cn/yaowen/liebiao/202401/content_6924871.htm。

[2]习近平：《高举中国特色社会主义伟大旗帜 为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗——在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告（2022年10月16日）》，北京：人民出版社，2022年，第53页。

[3]黄楠、李竹伊、李雪岩、宫大庆：《管理学研究中的大数据：科学问题与未来发展》，《南开管理评论》，2024年4月23日。

[4]《习近平主持中共中央政治局第四十次集体学习并发表重要讲话》，2022年6月18日，https：//www.gov.cn/xinwen/2022-06/18/content_5696442.htm。

[5][6]李希：《深入学习贯彻习近平总书记关于党的自我革命的重要思想纵深推进新征程纪检监察工作高质量发展——在中国共产党第二十届中央纪律检查委员会第三次全体会议上的工作报告（2024年1月8日）》，《人民日报》，2024年2月26日，第2版。

[7]詹鹏扬：《加强干部廉洁管理提升防范化解风险能力》，《学习时报》，2022年9月16日，第3版。

责 编∕韩 拓 美 编∕梁丽琛