江苏省知识产权预警公共服务标准化模式研究

摘要：以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析各类专利风险涉及的预警服务模式（研发项目中的专利风险、新产品上市前的专利风险、企业整体上市前的潜在风险、技术引进风险、产品海外出口的专利侵权风险、企业并购中的潜在风险、人才引进时的知识产权风险、企业生产经营活动中的其他专利风险），探索建立知识产权预警公共服务标准化模型。

关键词：知识产权；专利预警；公共服务标准化

中图分类号：F204文献标识码：A文章编号：1005-6432（2024）21-0000-04

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2024.21.016

1知识产权公共服务发展的政策环境

知识产权公共服务机构围绕专利分析预警等为社会公众和创新主体提供知识产权基础性服务。为了更好激发市场主体创新活力，国家深入推进知识产权强国建设，持续深化“放管服”举措，全国知识产权公共服务平台向创新主体提供包含专利预警在内的各类公共服务。党的二十大报告中明确指出“要加强知识产权法治保障，形成支持全面创新的基础制度”。知识产权公共服务在知识产权高质量发展和推动科技创新中发挥着基础性与保障性作用。习近平总书记强调建设形成便民利民的知识产权公共服务体系，从知识产权公共服务体系视角提出知识产权强国建设。全面实施知识产权强国战略，必须坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，加强知识产权公共服务供给，切实提高知识产权公共服务能力。当前各创新主体对知识产权公共服务需求日益增长，知识产权公共服务应把握新阶段、贯彻新理念，逐步完善相关制度，提高知识产权公共服务能力与水平。为此，国务院先后印发有关知识产权公共服务的政策措施《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，充分发挥知识产权对激励创新、规范市场秩序、扩大对外开放的重要作用；国家知识产权局深入贯彻落实习近平总书记关于加强知识产权工作的重要论述精神和党中央、国务院决策部署，加强统筹协调和顶层设计，对知识产权领域政务服务事项进行全面梳理，通过《关于新形势下加快建设知识产权信息公共服务体系的若干意见》发布知识产权公共服务事项清单，以高效的服务支撑创新驱动发展，对推动知识产产权公共服务标准化发展至关重要。为深入贯彻中央和省委经济工作会议精神，江苏省各级政府部门陆续出台《江苏省知识产权强省建设纲要（2021-2035年）》、《江苏省知识产权局公共服务事项清单（第一版）》等政策措施，通过提升公共服务标准化、智能化、规范化化水平为创新主体提供知识产权便捷服务。

2专利预警

当前专利已经成为国内外产业竞争中的重要武器。专利已成为非关税壁垒国外限制我国企业走出去的措施之一。专利预警作为面向社会的知识产权服务重要内容，立足服务主体需求，通过整合各种信息资源，建立完整的信息收集、分析、发布和反馈的机制，从而揭示专利涉及相关主体潜在的专利风险，对危害程度进行等级划分，对利益主体发出预警预报，及时调整应对策略，减少或避免专利风险带来的损失。企业专利预警一般包括项目研发过程中的专利预警、生产过程中的专利预警、产品交易过程中的专利预警以及市场运营过程中的专利预警。例如企业在研发项目时的专利风险往往存在于立项阶段，即立项时不了解相关竞争对手的专利布局以及本领城的专利状况。例如企业在产品交易过程中潜在的专利风险包括进出口过程中、产品上市销售过程中、产品参展过程中以及招投标过程中都会存在侵犯他人专利权的行为。尽管企业有自己的生产工艺，但是同样存在使用过程中侵犯他人专利权的潜在风险，例如企业采购获得产品的零部件，部分零部件如果存在专利权，则安装该零部件的产品也同样侵犯专利权。例如企业在进行技术转让和专利技术收购中，事先未进行专利交易的相关预警，对技术转让与许可方的相关专利未进行全面的知识产权风险排查，有可能在后续交易过程中出现权属纠纷、专利权不稳定以及专利权利只能在限制条件下使用等情况，从而支付了不必要的高价造成损失。另外，企业在投资并购环节中同样存在专利侵权风险，而专利技术为投资并购交易的主要目的之一，且专利资产交易额占比较大时，就需要专利预警进行专利交易过程中的风险排查，尽可能发现潜在的专利问题，避免给企业造成不可估量的损失。如果企业没有相应的专利预警措施，后续在投入大量的研发资源后或者项目启动后才发现竞争对手在这个领城已经有了完善的专利布局，从而让企业陷入难以突破的困境，不仅会影响整个研发项目的进度，甚至会给企业造成一定的损失。因此企业在研发项目时需要专利预警，了解相关领域的技术和产业发展状况，及时明确专利风险的来源，调整研发项目的走向和做好专利风险的应对策略。

中国企业想要进一步扩宽海内外市场，依托核心技术在国内外市场上发展，需要拥有完善的专利预警体系。专利风险范围涵盖对企业提起专利侵权诉讼、对企业提起337调查、对企业货物进行海关查扣、将企业产品从展会下架、要求企业缴纳专利许可费，通过影响企业市场形象进而推延IPO上市时间等[1-2]。现代企业已重视专利预警的重要性，并制定了相关的专利预警制度，专利预警成为企业为应对上述风险时候主要措施之一。

3江苏省专利预警公共服务发展现状

江苏知识产权服务标准化工作拥有较好的研究基础，已经制定了针对具体知识产权服务内容、服务过程以及服务组织的专门标准。如江苏的《知识产权质押贷款服务规范》，针对知识产权服务中的质押贷款服务项目，在服务流程、服务对象、服务内容、抵押物认定等方面进行了规范，解决了知识产权服务实施过程中的具体问题；江苏省市场监管局通过发布地方标准《高价值专利培育工作规范》，对包括企业在内的各创新主体开展高价值专利培育工作具有较强的指导作用；在知识产权领域，苏州市发布首个地方标准《企业参展知识产权风险防范规范》（DB3205/T1023-2021）的发布实施，有利于推动企业知识产权预警服务的管理规范化、国际化，也为推进知识产权预警服务标准化工作提供了相关经验。为贯彻落实国家知识产权高标准、高质量的发展要求，推动专利预警业务行为规范化发展，充分释放知识产权公共服务促进产业发展的机制效能，江苏省在创建知识产权强省过程中已经为企业提供知识产权预警公共服务且制定了相关办法，以政府采购服务的形式选择一批具备相关专业服务能力的机构，对全省相关战略性新兴产业的发展状况进行分析研究，为江苏省相关产业以及企业、高校、科研机构等创新主体提供知识产权预警公共服务。专利预警工作取得了阶段性的成效，以江苏省苏州市为例，苏州市场监督管理局积极开展海外知识产权预警项目，通过服务外包的方式，由符合相应资质的预警服务机构为高新技术企业等创新主体提供知识产权海外预警服务，目前包括苏州知识产权保护中心（苏州知识产权维权援助中心）、国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心等在内的知识产权公共服务主体已经完成多项专利预警分析报告，及时帮助企业解决专利预警中遇到的各类问题。苏州市已初步形成在政府引导下开展知识产权预警服务的规范化流程，依托知识产权公共服务平台，针对创新主体不同类别专利风险的预警服务需求，帮助企业与所需专利预警服务实现精准匹配，对创新主体涉及的各类知识产权进行统计、分析、判断并及时向企业决策机构发出分层级的警示预报。

江苏省专利预警项目大部分集中高在尖端技术领域或战略性新型产业，市场创新主体对于产业专利预警服务以及微观企业的专利预警服务的需求远大于该行业的专业人才数量和组织规模，大量专业资质不足的组织或个人趁势涌入市场。由于尚无知识产权预警公共服务标准出台，知识产权预警服务的机构存在市场组织结构不清、服务规则不统一、服务质量参差不齐、服务效率低下等现象，已经制约了知识产权预警公共服务的发展。需要建立一个由政府牵头，依托知识产权公共服务平台，联合相关行业协会、优质企业、高校以及创新主体参与，探索知识产权预警公共服务标准化发展的模式，提升江苏省知识产权预警公共服务规范化水平。

4专利预警服务标准化的重要性

当前我国一般通过制定实施地方标准来规范本地区的知识产权服务[3-4]。据国家知识产权公共服务网数据显示，全国共有知识产权公共服务机构1114家，其中江苏省132家；国家知识产权局数据统计显示全国专利代理机构5038家，其中江苏省543家；公共服务范围涵盖专利申请相关服务、专利信息服务及知识产权管理相关服务。现行发布并颁布实施包括DB11/T1182-2015《专利代理机构等级评定规范》、DB22/T2504-2016《专利信息检索服务规范》、SZDB/Z103-2014《专利交易价值评估指南》等地方标准，目前尚无知识产权预警公共服务的标准规出台。企业在开拓国内外市场中会面临各种各样的专利风险，包括研发项目中的专利风险、新产品上市前的专利风险、企业整体上市前的潜在风险、技术引进风险、产品海外出口的专利侵权风险、企业并购中的潜在风险、人才引进时的知识产权风险、企业生产经营活动中的其他专利风险等，这些潜在的风险会给企业造成不可挽回损失，导致企业陷入危机，因此企业面对潜在的专利风险需要高质量的知识产权预警公共服务[5]。新兴产业培育与发展成功的关键在于预防与消除知识产权风险，因此开展高质量的专利预警公共服务，有利于为战略性新兴产业发展提供决策参考。江苏省企业涉外知识产权保护需求旺盛，江苏省建设知识产权强省过程中更需为创新主体营造良好的营商环境，加强海外知识产权纠纷应对机制和风险防控体系建设，有针对性地为创新主体提供专利预警服务，努力为企业更好地参与全球竞争保驾护航。针对市场专利预警公共服务提供者服务质量参差不齐的问题，需要联合相关知识产权公共服务参与者共同规范国内知识产权预警服务提供者的服务行为、提高服务质量和效率，帮助企业理清对外投资合作中的知识产权保护基本框架，推动知识产权预警公共服务标准化发展[6]。

5专利预警服务标准化路径

从知识产权预警服务标准化体系建设思路、标准制订的重点方向、标准实施等相关内容出发，借鉴江苏省苏州、南京等城市相关知识产权地方标准实践经验，从科学搭建专利预警标准体系框架、重点规则制定原则与流程、专利预警标准质量控制体系等方面，探讨建立一套以政府指导为背景，依托知识产权预警公共服务平台的专利风险预警服务标准化模式，从而提升知识产权预警服务质量和水平，为江苏省市场知识产权公共服务标准化发展提供借鉴经验。

通过分析江苏省知识产权服务产品的提供者（知识产权服务机构、大学和科研机构、图书情报机构、行业协会等各类组织）的专利预警服务模式，结合市场创新主体需求，同时借鉴具有政府指导背景的国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心以及省内各知识产权保护中心等的知识产权预警分析报告，从专利预警公共服务的基本原则、专利预警公共服务内容、专利预警公共服务所需要的资源、专利预警公共服务的质量控制以及专利预警公共服务业分级分类评价标准等方面，探讨构建覆盖领域广、内容合理、层次清晰的预警标准体系，构建知识产权公共预警服务新体系。具体包括以下几个方面。

5.1明确知识产权预警公共服务的原则。

（1）在战略定位以以满足创新主体和市场主体服务需求为导向，立足国家发展整体战略、产业发展和国际贸易发展需要，加快推动知识产权服务业高质量发展。

（2）内容上，强化分类建设。重点开展包括研发项目中的专利风险、新产品上市前的专利风险、企业整体上市前的潜在风险、技术引进风险、产品海外出口的专利侵权风险、企业并购中的潜在风险、人才引进时的知识产权风险、企业生产经营活动中的其他专利风险等知识产权风险预警模式研究。等高端服务建设。

（3）坚持政府引导、市场驱动、社会参与、协同推进的标准化工作原则。组织政府部门、企事业单位等创新主体代表进行了专题论证，确定预警公共服务标准基本框架。

5.2针对不同类别知识产权预警服务收集信息并开展标准化处理。

（1）合理规范引用知识产权相关服务现行规定与文件。探索构建地方知识产权服务标准体系，严格参照《中华人民共和国标准化法》中的相关要求，同时依据《服务业组织标准化指南》GB/T24421、《知识产权文献与信息》GB/T21374以及《标准体系表编制原则和要求》GB/T13016等相关标准的规定，确保编制科学合理的知识产权预警服务标准体系。

（2）确保内容全面、方法实用、成果有效的特点。探索建立以政府指导为背景依托知识产权公共服务预警平台的专利预警模式，形成专利预警试点示范基地，以总则提出专利预警标准化发展的通用模板；结合市场知识产权预警公共服务相关主体供需，拓展为面向不同类别专利预警场景的专利预警模式，结合各类别专利预警分析模型和创新主体的特殊要求，为知识产权预警服务创新主体提供适用的相关标准，确保相关规定之间相互联系、配套性强。

（3）对知识产权预警服务过程中各类收集信息开展标准化处理。对信息分类和处理方法、数据库采用、信息平台共享数据的安全等做出规定。以专利为例，定期检索最新授权专利，对现有技术进行检索及筛选，及时发现侵权风险，包括初期专利检索与筛查风险专利。专利风险评估包括对现有技术的分析以及项目拟采用的技术方案，对有风险的技术方案进行技术规避；侵权分析包括判断最新授权专利的对公司产品构成的风险程度；分析相关专利的侵权风险程度包括评估主要竞争对手在提起侵权诉讼时，专利侵权举证的难易程度；分析是否可对风险专利技术进行回避改进以及进行必要的回避改进设计。

（4）对预警服务合同进行标准化管理。包括知识产权预警服务签订、预警服务验收评估、相关主体人员合同管理等，以保护预警服务涉及相关主体的利益。服务合同在划分好各方承担的技术方案的同时，也明确好各方所承担的专利侵权责任，针对可能发生的因专利侵权产生的纠纷，能够清晰快速地确定责任人。

（5）对预警服务内容进行规范化管理。主要针对专利、商标代理等关键预警服务行为加以规范，包括专利代理机构服务规范、专利信息检索服务规范、服务模块与流程、专利分析和利用规范、专利数据库建设规范等方面规范化管理。

（6）对预警涉及的在研、预研产品搭建商业秘密保护体系。对商业秘密进行等级划分，明确商业秘密保护的负责部门或人员，制定相应的保密制度。

5.3对专利预警公共服务的资源配置进行规范化管理

专利预警公共服务配置的资源包括人力资源、财务资源、软件和数据库工具、以及专家团队等。

5.4专利预警公共服务体系的建立

对标准体系进行结构优化，使得知识产权预警服务标准具有规范、引领和可复制、可推广的特征。重点对标准体系中服务机构、机构管理、服务内容等方面做优化，为知识产权预警服务的企业营造良好的营商环境和市场秩序。

5.5预警服务质量控制规范

包括知识产权预警服务分析评议规范、专利代理机构等级评定规范、专利检索分析软件和平台的使用，专题专利数据库维护等方面进行限定性约束，从建立知识产权预警服务评价制度出发，有效约束行业主体行为，提升服务水平，树立行业标杆。

例如，定期审查代理机构资质，包括专利代理所有无登记备案，专利撰写人有无专利代理人资格等；追溯已签订的专利代理合同是否适当等；定期对服务机构已预警的专利做梳理与分析；专利代理公司是否存在专利代理合同纠纷类诉讼等及原因；定期对代理人员进行回访，加强相关人员对专利预警的知识储备。

6结语

专利预警通过对竞争对手专利进行研究，揭示企业经营中的可能涉及的专利风险，从而为企业进行预告，帮助企业及时调整商业决策。针对专利预警服务领域目前存在的国家标准和行业标准空白的问题，以总则为基础，分别面向不同专利风险探讨建立专利预警服务模型，使专利预警服务标准具有内容覆盖范围广、各规定间相互联系、配套性强的特征。立足于苏州市对知识产权预警服务的具体需求及规划建设管理的实际情况，并以苏州市相关知识产权地方标准实践为例，以国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心、江苏省各市知识产权保护中心开展的跨境经营、产品研发等场景的知识产权预警报告为模板，同时参照企业的知识产权风险预警流程，从构建标准体系框架、重点规则制定原则与流程、服务质量控制体系等方面，从顶层设计的角度，探讨构建覆盖领域广、内容合理、层次清晰的预警标准体系，阐述知识产权预警公共服务标准化体系建设思路、标准制订的重点方向、标准实施等相关内容，提升知识产权服务专业化、市场化、国际化水平，为江苏省提供优质营商环境。以苏州知识产权领域公共服务地方标准实践为例，对知识产权预警公共服务机构涉及的相关主体进行调研分析，探索建立以具有政府指导背景的知识产权预警服务规则，具有较强的指导性。

参考文献：

[1]董新凯.企业“走出去”的知识产权风险及防范[J].现代经济探讨，2017（5）：44-48.

[2]刘介明，陈旭.企业海外经营中的知识产权风险防控能力研究[J].知识产权，2017（7）：88-92.

[3]王钾，蔡然，王磊.知识产权服务标准化建设研究[J].中国标准化，2017（22）：201-203.

[4]卢涵，朱增福，朱培武.共享单车服务标准体系构建研究[J].质量探索，2018（5）：35-39.

[5]张勇.专利预警从管控风险到决胜创新[M].北京：知识产权出版社，2015：43.

[6]吕月珍.杭州发展知识产权服务业对策分析[J].杭州科技，2011（3）：33-35.

基金项目：苏州市社会科学基金项目（项目编号：Y2023LX166）。

作者简介：邱汀（1982—），男，江苏苏州人，硕士研究生，高级知识产权师，研究方向：知识产权；袁丹（1990—），女，江苏苏州人，本科，中级知识产权师，研究方向：知识产权；徐敏（1987—），女，江苏苏州人，硕士研究生，中级知识产权师，研究方向：知识产权；宋佳（1990—），男，江苏苏州人，本科，初级知识产权师，研究方向：知识产权；通讯作者：张雅涵（1984—），女，江苏苏州人，博士、高级工程师，研究方向：知识产权。