罚:大妈借用账户巨额交易

近日，广东证监局发布2024年的“1号罚单”，“50后”的谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。

罚单显示，谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易，她与账户提供方约定按照一比二的比例出资，并实际投入交易资金。经统计，上述证券账户在借用期间合计发生证券交易35.77亿元，其中股票、可轉债等交易4.90亿元，质押式国债回购交易30.87亿元。

谢某娣在申辩材料中提出：其与胡某琴、张某、尤某珍属于合作从事证券业务关系，双方按照约定的比例出资、分成，并由账户持有人本人承担亏损，与借用他人证券账户从事证券交易具有本质区别。

针对谢某娣提出的申辩理由，广东证监局认为，在案询问笔录、相关协议、涉案账户资金、交易及交易设备硬件信息等证据，足以证明谢某娣实际控制“胡某琴”等5个涉案账户，且将自有资金投入涉案账户并交易，相关行为构成借用行为。广东证监局决定对谢某娣责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。

（摘自《证券时报》2.20）